4,904 matches
-
la acordul operatorului de piață și la respectarea reglementărilor respectivei piețe reglementate; 3. nerespectarea prevederilor art. 32 referitoare la compensarea și decontarea tranzacțiilor efectuate de traderi; 4. nerespectarea prevederilor art. 33 referitoare la interdicțiile stabilite pentru traderi; 5. nerespectarea regulilor prudențiale și de conduită prevăzute la art. 23 alin. (1) și (4), art. 24 alin. (1) lit. d) și la art. 26 alin. (1); 6. nerespectarea prevederilor existente în reglementările operatorului de piață/sistem aprobate de C.N.V.M.; f) consultanții de investiții
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270690_a_272019]
-
2 (1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificațiile prevăzute la art. 2 din Legea nr. 304/2015 privind emisiunile de obligațiuni ipotecare, denumită în continuare Lege, la art. 3 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, cu modificările și completările ulterioare, precum și în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare
REGULAMENT nr. 1 din 3 martie 2016 privind activitatea de emisiune de obligaţiuni ipotecare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/269882_a_271211]
-
la art. 3 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, cu modificările și completările ulterioare, precum și în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 . ... (2) În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații: ... a) emisiune de obligațiuni ipotecare - oferirea spre subscriere de
REGULAMENT nr. 1 din 3 martie 2016 privind activitatea de emisiune de obligaţiuni ipotecare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/269882_a_271211]
-
neperformante potrivit prevederilor pct. 38 din anexa la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 6/2014 pentru aprobarea Normelor metodologice privind întocmirea situațiilor financiare FINREP la nivel individual, conforme cu Standardele internaționale de raportare financiară, aplicabile instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială, cu modificările și completările ulterioare. ... Capitolul II Activitatea de emisiune de obligațiuni ipotecare Secțiunea 1 Condiții pentru emiterea de obligațiuni ipotecare Articolul 3 În vederea obținerii aprobării efectuării unei emisiuni de obligațiuni ipotecare, instituția de credit emitentă depune la Banca Națională a României - Direcția
REGULAMENT nr. 1 din 3 martie 2016 privind activitatea de emisiune de obligaţiuni ipotecare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/269882_a_271211]
-
incluse în portofoliul de creanțe, precum și separarea activelor înscrise în Registrul de evidență internă la momentul numirii administratorului de portofoliu. Sistemele informatice trebuie să asigure reflectarea în procesul de administrare a riscurilor aferente emisiunii de obligațiuni ipotecare, inclusiv în raportările prudențiale și de transparență aferente emisiunii de obligațiuni ipotecare, a oricăror modificări intervenite asupra activelor incluse în Registrul de evidență internă; ... l) raportul auditorului financiar privind gradul de adecvare a structurii organizatorice, a cadrului de control intern și a sistemului informatic
REGULAMENT nr. 1 din 3 martie 2016 privind activitatea de emisiune de obligaţiuni ipotecare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/269882_a_271211]
-
din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015. e) pentru acționarii semnificativi, persoane juridice, documentele corespunzătoare prevăzute în anexa nr. 2 la Regulamentul nr. 2/2009 privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2009 ; ... ------------- Lit. e) a alin. (1) al art. 7 a fost modificată de pct. 2 al art.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
o societate bancară; ... q) curriculum vitae al persoanelor desemnate să asigure funcția de audit intern și, respectiv, de administrare a riscului; ... r) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru a verifica asigurarea de către S.S.I.F. a unei administrări prudențiale eficiente. ... (2) C.N.V.M. va acorda autorizația S.S.I.F., sub condiția achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute la alin. (1) sau va
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
că, în plus față de cerințele prevăzute la art. 86, sunt îndeplinite următoarele condiții: ... a) furnizorul de servicii trebuie să fie autorizat sau înregistrat în statul sau de origine pentru a furniza acel serviciu și trebuie să fie subiect al supravegherii prudențiale; ... b) C.N.V.M. a încheiat un acord de cooperare adecvat cu autoritatea de supraveghere a furnizorului de servicii. ... (2) În situația în care una sau ambele condiții prevăzute la alin. (1) nu sunt îndeplinite, S.S.I.F. poate externaliza serviciile de investiții unui
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
cumpărările în marjă și valoarea totală a împrumuturilor vor respecta prevederile reglementărilor europene de directă aplicare și ale reglementărilor naționale emise în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013. ... (2) În scopul calculării cerințelor de capital, operațiunile de tranzacționare în marjă și împrumut prevăzute
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 193 (1) A.S.F. poate interzice unei S.S.I.F., prin decizie motivată, luând în considerare conduita S.S.I.F., nivelul indicatorilor calculați în scopul evaluării cerințelor prudențiale și riscul indus de poziția sa financiară și tranzacțiile efectuate de aceasta, să efectueze tranzacții și/sau operațiuni de tipul celor care fac obiectul prezentului titlu, notificând și depozitarul central cu privire la această decizie. ... (2) Pentru acordarea de credite și împrumuturi
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
în cazul în care există dovezi care sugerează că profilul de risc al întreprinderii de asigurare sau de reasigurare s-a schimbat semnificativ de la data la care s-a recalculat integral și s-a raportat ultima dată SCR în scop prudențial. 1.40. În cazurile în care informațiile raportate ar indica neconformitatea cu SCR sau neconformitatea cu cerința de capital minim (MCR), astfel cum este prevăzut la art. 138 și 139 din Directiva Solvabilitate II, autoritatea națională de supraveghere trebuie să
GHID din 31 martie 2016 privind raportarea în scopul stabilităţii financiare (Anexa nr. 2). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270750_a_272079]
-
16/2014 . ... (2) În cazul unui proiect de achiziție, evaluarea îndeplinirii criteriilor prevăzute la art. 45 din Legea nr. 237/2015 se realizează conform prevederilor Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participanților la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară și Regulamentului nr. 14/2015 , în cazul persoanelor care urmează să aibă responsabilități de conducere ca urmare a proiectului de achiziție, dacă potențialul achizitor este în măsură
NORMĂ nr. 20 din 31 martie 2016 privind autorizarea şi monitorizarea societăţilor de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270764_a_272093]
-
electronică. ... (17) Corespondența societăților cu A.S.F., rapoartele, informările, documentele și solicitările acestora se semnează numai de către membrii conducerii. (18) Acționarii actualizează informațiile prevăzute de Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2016 privind criteriile aplicabile și procedura pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. ... (19) Societățile includ în politicile scrise privind sistemul de guvernanță prevederi pentru aplicarea Legii nr. 656/2002 și a OUG nr. 202/2008 . ... Articolul 8 Prevederi pentru
NORMĂ nr. 20 din 31 martie 2016 privind autorizarea şi monitorizarea societăţilor de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270764_a_272093]
-
obținere a unei aprobări din partea unei autorități din statul respectiv, legislația aplicabilă sucursalei în statul terț în domeniul asigurărilor, protecției consumatorilor, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către A.S.F., cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor controale la sediul sucursalei; ... d) planul de afaceri al societății, conform prevederilor art. 22 din Legea nr. 237/2015 , care să includă activitatea preconizată a
NORMĂ nr. 20 din 31 martie 2016 privind autorizarea şi monitorizarea societăţilor de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270764_a_272093]
-
le utilizeze. ... (10) A.S.F. poate respinge cererea de aprobare prevăzută la alin. (9) în situația în care apreciază că activitatea propusă a fi desfășurată de către sucursală ar putea avea un impact negativ asupra capacității societății de a respecta cerințele prudențiale conform prevederilor legale ori dacă persoanele propuse în calitate de mandatari nu îndeplinesc cerințele prevăzute de Regulamentul nr. 14/2015 . ... (11) Membrii conducerii executive dețin în exclusivitate această funcție în cadrul societăților, fără a putea deține această calitate la altă persoană juridică, română
NORMĂ nr. 20 din 31 martie 2016 privind autorizarea şi monitorizarea societăţilor de asigurare şi reasigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270764_a_272093]
-
de garantare, precum și celelalte drepturi și obligații ale părților. ... Articolul 13 (1) Garanția emisă de F.N.G.C.I.M.M. în numele și în contul statului are caracteristicile prevăzute de Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 16/2012 privind clasificarea creditelor și plasamentelor, precum și determinarea și utilizarea ajustărilor prudențiale de valoare, cu modificările și completările ulterioare, de Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2012 privind clasificarea creditelor și constituirea, regularizarea și utilizarea provizioanelor specifice de risc de credit aplicabil entităților supravegheate de Banca Națională a României, altele decât instituțiile de credit, precum și de Regulamentul
NORME din 18 noiembrie 2014(*actualizate*) de aplicare a Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 66/2014 privind aprobarea Programului de stimulare a cumpărării de autoturisme noi, cu modificările şi completările ulterioare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270767_a_272096]
-
creditelor și constituirea, regularizarea și utilizarea provizioanelor specifice de risc de credit aplicabil entităților supravegheate de Banca Națională a României, altele decât instituțiile de credit, precum și de Regulamentul nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 . ... (2) Garanția este plătibilă la prima cerere scrisă a finanțatorului, realizată în termenii și în condițiile prevăzute în prezentele norme de aplicare, în
NORME din 18 noiembrie 2014(*actualizate*) de aplicare a Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 66/2014 privind aprobarea Programului de stimulare a cumpărării de autoturisme noi, cu modificările şi completările ulterioare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270767_a_272096]
-
Capitolul I Dispoziții generale Secțiunea 1 Scop și definiții Articolul 1 Prezentul regulament stabilește criteriile și procedura aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorării participațiilor în cadrul entităților reglementate menționate la art. 2. Articolul 2 (1) Prezentul regulament se aplică: ... a) potențialilor achizitori și acționarilor semnificativi din cadrul societăților de servicii de investiții financiare, societăților de administrare a investițiilor, administratorilor fondurilor de
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
a potențialului achizitor, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată în prezent și cea preconizată a fi desfășurată de entitatea reglementată vizată de proiectul de achiziție; ... d) capacitatea entității reglementate de a respecta și de a se conforma permanent cerințelor prudențiale, astfel încât: ... (i) să se asigure respectarea indicatorilor de prudențialitate prevăzuți de legea specifică aplicabilă și de reglementările secundare emise în aplicarea acesteia, de actele normative europene cu aplicabilitate directă și, după caz, a celor prevăzuți de alte acte normative incidente
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
soliditatea și stabilitatea financiară a acestuia se analizează în corelație cu obiectivele financiare prognozate, compatibile cu strategia cuprinsă în planul de afaceri, precum și cu criteriul menționat la art. 18 lit. d), referitor la capacitatea entității reglementate de a respecta cerințele prudențiale. ... (3) În cazul în care, în urma evaluării efectuate pe baza informațiilor primite, A.S.F. constată că potențialul achizitor ar putea întâmpina dificultăți financiare în perioada procesului de achiziție sau în următorii 3 ani, proiectul de achiziție este respins. Articolul 27
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
sau în următorii 3 ani, proiectul de achiziție este respins. Articolul 27 (1) Informațiile solicitate pentru evaluarea solidității și stabilității financiare a potențialului achizitor depind de statutul juridic al acestuia, astfel: ... a) este entitate reglementată sau instituție financiară supusă supravegherii prudențiale; ... b) este persoană juridică, alta decât o entitate reglementată sau instituție financiară; ... c) este persoană fizică. ... (2) În cazul în care potențialul achizitor este o entitate reglementată și supravegheată prudențial de către o altă autoritate de supraveghere din România, dintr-un
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
astfel: ... a) este entitate reglementată sau instituție financiară supusă supravegherii prudențiale; ... b) este persoană juridică, alta decât o entitate reglementată sau instituție financiară; ... c) este persoană fizică. ... (2) În cazul în care potențialul achizitor este o entitate reglementată și supravegheată prudențial de către o altă autoritate de supraveghere din România, dintr-un alt stat membru sau dintr-un stat terț ale cărui reglementări în domeniul prudențial sunt considerate echivalente, A.S.F. ia în considerare evaluarea situației financiare a potențialului achizitor realizată de
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
este persoană fizică. ... (2) În cazul în care potențialul achizitor este o entitate reglementată și supravegheată prudențial de către o altă autoritate de supraveghere din România, dintr-un alt stat membru sau dintr-un stat terț ale cărui reglementări în domeniul prudențial sunt considerate echivalente, A.S.F. ia în considerare evaluarea situației financiare a potențialului achizitor realizată de autoritatea de supraveghere respectivă, coroborat cu documentele transmise A.S.F. direct de către autoritatea de supraveghere a potențialului achizitor. ... (3) Procesul de cooperare cu alte
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
în care este o entitate financiară reglementată și supravegheată de o autoritate competentă dintr-un stat terț ale cărui cerințe sunt considerate echivalente, evaluarea se realizează prin cooperarea cu autoritatea respectivă. ... Secțiunea a 5-a Conformarea entității reglementate cu cerințele prudențiale Articolul 28 (1) La evaluarea capacității entității reglementate de a respecta cerințele prudențiale menționate la art. 18 lit. d) se analizează următoarele: ... a) capacitatea entității reglementate de a respecta indicatorii de prudențialitate și sistemul de guvernanță în conformitate cu legislația specifică aplicabilă
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]
-
dintr-un stat terț ale cărui cerințe sunt considerate echivalente, evaluarea se realizează prin cooperarea cu autoritatea respectivă. ... Secțiunea a 5-a Conformarea entității reglementate cu cerințele prudențiale Articolul 28 (1) La evaluarea capacității entității reglementate de a respecta cerințele prudențiale menționate la art. 18 lit. d) se analizează următoarele: ... a) capacitatea entității reglementate de a respecta indicatorii de prudențialitate și sistemul de guvernanță în conformitate cu legislația specifică aplicabilă, la momentul achiziției și ulterior achiziției; ... b) strategia potențialului achizitor cuprinsă în planul
REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016 privind criteriile aplicabile şi procedura pentru evaluarea prudenţială a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la entităţile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270574_a_271903]