4,808 matches
-
Art. 15^16 a fost introdus de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 15^17 Dispozițiile prezentei secțiuni privind evaluarea calității unui achizitor potențial nu aduc atingere prerogativelor Băncii Naționale a României, prevăzute de lege, în ceea ce privește competența de a evalua pe o bază continuă calitatea acționarilor existenți ai unei instituții de credit din perspectiva solidității financiare și integrității acestora, precum și a influenței pe care o exercită
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
modificat de pct. 21 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 55 (1) În cazul nerespectării obligației de notificare prealabilă a unei achiziții propuse de către achizitorul potențial sau a achiziționării unei participații calificate față de care Banca Națională a României a făcut opoziție conform legii, devin incidente dispozițiile art. 231 și ale art. 232 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , cu modificările și completările ulterioare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
centrală, care exercită funcțiile respective la cooperativele de credit afiliate." ... Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 7 aprilie 2008. Nr. 6. Anexă LISTA informațiilor necesare pentru evaluarea unei achiziții propuse Partea I Informații generale 1. Identitatea achizitorului potențial: a) în cazul persoanei fizice: ... (1) numele și prenumele, data și locul nașterii, cetățenia și adresa, cu prezentarea unei copii de pe actul de identitate, a cărei conformitate cu originalul va fi certificată de titular; ... (2) un curriculum vitae complet
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
detalieze experiența profesională anterioară și activitățile desfășurate în prezent, în susținerea îndeplinirii criteriului de competență profesională; ... (7) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali*) ai persoanei juridice; ... ------------ *) Beneficiari reali sunt persoanele fizice care dețin sau controlează în cele din urmă achizitorul și/sau persoanele în contul cărora se achiziționează participația. Noțiunea include, de asemenea, persoanele care exercită în cele din urmă controlul efectiv asupra achizitorului care este o persoană juridică sau un aranjament legal (cum ar fi un trust). c) în
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
ai persoanei juridice; ... ------------ *) Beneficiari reali sunt persoanele fizice care dețin sau controlează în cele din urmă achizitorul și/sau persoanele în contul cărora se achiziționează participația. Noțiunea include, de asemenea, persoanele care exercită în cele din urmă controlul efectiv asupra achizitorului care este o persoană juridică sau un aranjament legal (cum ar fi un trust). c) în cazul unui trust care este instituit deja sau care va rezultă din achiziție: ... (8) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele în conformitate cu termenii documentelor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
din achiziție: ... (8) identitatea tuturor persoanelor care vor administra activele în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate; ... (9) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietății trustului. ... 2. Alte informații referitoare la achizitor: a) în cazul persoanei fizice: ... (10) cu privire la achizitor și la orice companie condusă sau controlată vreodată de către achizitor, informații referitoare la: ... (a) existența ori absența unei înregistrări în cazierul judiciar sau orice anchetă ori procedură penală, acțiuni civile sau administrative
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
administra activele în conformitate cu termenii documentelor de instituire a trustului și participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate; ... (9) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietății trustului. ... 2. Alte informații referitoare la achizitor: a) în cazul persoanei fizice: ... (10) cu privire la achizitor și la orice companie condusă sau controlată vreodată de către achizitor, informații referitoare la: ... (a) existența ori absența unei înregistrări în cazierul judiciar sau orice anchetă ori procedură penală, acțiuni civile sau administrative relevante și acțiuni de natură disciplinară (inclusiv interdicția
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate; ... (9) identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiarii reali ai proprietății trustului. ... 2. Alte informații referitoare la achizitor: a) în cazul persoanei fizice: ... (10) cu privire la achizitor și la orice companie condusă sau controlată vreodată de către achizitor, informații referitoare la: ... (a) existența ori absența unei înregistrări în cazierul judiciar sau orice anchetă ori procedură penală, acțiuni civile sau administrative relevante și acțiuni de natură disciplinară (inclusiv interdicția de a ocupa o funcție de conducere a unei entități, proceduri
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
identitatea acelei autorități și o dovadă privind rezultatul acelei evaluări); ... (12) informații cu privire la existența unei evaluări anterioare, realizată deja de o altă autoritate din afara sectorului financiar (identitatea acelei autorități și o dovadă privind rezultatul acelei evaluări); ... (13) informații furnizate de achizitor cu privire la situația și puterea sa financiară: detalii referitoare la sursele de venit, la bunurile aflate în proprietate și la obligațiile asumate, inclusiv gajuri și alte garanții acordate etc.; informațiile vor fi susținute de documente doveditoare sau, în cazul în care
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
etc.; informațiile vor fi susținute de documente doveditoare sau, în cazul în care nu este posibilă probarea lor, de o declarație pe propria răspundere; ... (14) informații financiare, incluzând rapoarte de rating și rapoarte publice ale entităților controlate sau conduse de către achizitor și, dacă sunt disponibile, rapoarte de rating sau rapoarte publice ale achizitorului însuși; ... (15) descrierea intereselor și relațiilor financiare*1) și nefinanciare*2) ale achizitorului: ... ------------ *1) Interesele financiare includ, de exemplu, operațiuni de creditare, garanții, gajuri. *2) Interesele nefinanciare includ
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
care nu este posibilă probarea lor, de o declarație pe propria răspundere; ... (14) informații financiare, incluzând rapoarte de rating și rapoarte publice ale entităților controlate sau conduse de către achizitor și, dacă sunt disponibile, rapoarte de rating sau rapoarte publice ale achizitorului însuși; ... (15) descrierea intereselor și relațiilor financiare*1) și nefinanciare*2) ale achizitorului: ... ------------ *1) Interesele financiare includ, de exemplu, operațiuni de creditare, garanții, gajuri. *2) Interesele nefinanciare includ, de exemplu, relații de familie. (a) cu orice alt acționar existent al
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
informații financiare, incluzând rapoarte de rating și rapoarte publice ale entităților controlate sau conduse de către achizitor și, dacă sunt disponibile, rapoarte de rating sau rapoarte publice ale achizitorului însuși; ... (15) descrierea intereselor și relațiilor financiare*1) și nefinanciare*2) ale achizitorului: ... ------------ *1) Interesele financiare includ, de exemplu, operațiuni de creditare, garanții, gajuri. *2) Interesele nefinanciare includ, de exemplu, relații de familie. (a) cu orice alt acționar existent al instituției de credit vizate; (b) cu orice persoană împuternicită să exercite drepturile de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
mobiliare, cu modificările și completările ulterioare. (c) cu orice persoană având responsabilități de administrare și/sau de conducere în instituția de credit vizată; (d) cu instituția de credit vizată și cu grupul acesteia; (e) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu instituția de credit vizată și soluțiile posibile pentru acele conflicte de interese; b) în cazul persoanei juridice: ... (16) cu privire la achizitor, la orice persoană care asigură conducerea activității sale și la orice entitate care
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
credit vizată și cu grupul acesteia; (e) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu instituția de credit vizată și soluțiile posibile pentru acele conflicte de interese; b) în cazul persoanei juridice: ... (16) cu privire la achizitor, la orice persoană care asigură conducerea activității sale și la orice entitate care se află sub controlul său, informații referitoare la: ... (a) existența ori absența unei înregistrări în cazierul judiciar sau orice anchetă ori procedură penală, acțiuni civile sau administrative
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
privind rezultatul acelei evaluări); ... (18) informații cu privire la existența unei evaluări anterioare, realizată de o altă autoritate din afara sectorului financiar (identitatea acelei autorități și o dovadă privind rezultatul acelei evaluări); ... (19) descrierea intereselor și relațiilor financiare*4) și nefinanciare*5) ale achizitorului: ... ------------ *4) Interesele financiare includ, de exemplu, operațiuni de creditare, garanții, gajuri. *5) Cum ar fi: aceiași acționari, aceiași conducători etc. (a) cu orice alt acționar existent al instituției de credit vizate; (b) cu orice persoană împuternicită să exercite drepturile de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
mobiliare, cu modificările și completările ulterioare. (c) cu orice persoană având responsabilități de administrare și/sau de conducere în instituția de credit vizată; (d) cu instituția de credit vizată și cu grupul acesteia; (e) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu instituția de credit vizată și soluțiile posibile pentru acele conflicte de interese; (20) structura acționariatului achizitorului, cu precizarea identității tuturor acționarilor care au o influență semnificativă și a procentului deținut de aceștia din
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
d) cu instituția de credit vizată și cu grupul acesteia; (e) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu instituția de credit vizată și soluțiile posibile pentru acele conflicte de interese; (20) structura acționariatului achizitorului, cu precizarea identității tuturor acționarilor care au o influență semnificativă și a procentului deținut de aceștia din capitalul social și din drepturile de vot, și informații cu privire la acordurile dintre acționari; ... (21) dacă achizitorul face parte dintr-un grup (ca filială
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
acele conflicte de interese; (20) structura acționariatului achizitorului, cu precizarea identității tuturor acționarilor care au o influență semnificativă și a procentului deținut de aceștia din capitalul social și din drepturile de vot, și informații cu privire la acordurile dintre acționari; ... (21) dacă achizitorul face parte dintr-un grup (ca filială sau ca societate-mamă), o schemă organizatorică detaliată a întregii structuri corporatiste, inclusiv regulile de administrare și conducere intra-grup și informații cu privire la procentul din capitalul social și din drepturile de vot al acționarilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
informații cu privire la procentul din capitalul social și din drepturile de vot al acționarilor relevanți și la activitățile desfășurate în prezent de către grup; ... (22) identificarea instituției/instituțiilor supravegheate din cadrul grupului și denumirea autorităților de supraveghere în cauză; ... (23) situațiile financiare ale achizitorului, la nivel individual și, după caz, consolidat, întocmite pentru ultimele 3 exerciții financiare, auditate, dacă este posibil, de o firmă de audit, incluzând: ... (a) bilanțul contabil; (b) contul de profit și pierdere/declarație de venit; (c) rapoarte anuale și anexele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
de o firmă de audit, incluzând: ... (a) bilanțul contabil; (b) contul de profit și pierdere/declarație de venit; (c) rapoarte anuale și anexele financiare și toate celelalte documente înregistrate la organele competente; (24) informații referitoare la ratingul de credit al achizitorului și ratingul global al grupului din care face parte; ... c) în cazul unui trust: pentru persoanele care vor administra activele trustului și pentru beneficiarii reali ai proprietății acestuia - informațiile prevăzute la lit. a) sau b), furnizate în mod corespunzător în funcție de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
3. Informații referitoare la achiziție: (25) identificarea instituției de credit vizate; ... (26) obiectivul general al achiziției (de exemplu: investiție strategică, investiție de portofoliu etc.); ... (27) numărul și tipul acțiunilor (ordinare sau de alt fel) instituției de credit vizate, deținute de achizitor înainte și după operațiune; valoarea acțiunilor, exprimată în euro și în moneda națională (RON) și ca procent din total capital social, și proporția din totalul drepturilor de vot aferente participației; ... (28) orice acțiune în concertare cu alte persoane (contribuția altor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
și proporția din totalul drepturilor de vot aferente participației; ... (28) orice acțiune în concertare cu alte persoane (contribuția altor persoane la finanțare, mijloacele de participare în aranjamentele financiare, aranjamentele organizatorice viitoare etc.); ... (29) prevederi ale acordurilor existente sau preconizate ale achizitorului cu alți acționari în legătură cu instituția de credit vizată. ... 4. Informații cu privire la finanțarea achiziției: (30) detalii privind utilizarea resurselor financiare proprii și originea acestora, susținute de acte doveditoare sau declarație pe propria răspundere, în cazul în care nu este posibilă furnizarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
sistemul bancar (instrumente financiare ce vor fi emise) sau la orice alt tip de relație financiară cu alți acționari ai instituției de credit vizate (scadențe, termenii acordului, gajuri și alte garanții), cu prezentarea oricăror documente relevante; ... (34) informații cu privire la activele achizitorului sau ale instituției de credit vizate care urmează să fie vândute în termen scurt (condiții de vânzare, prețul estimat și detalii privind caracteristicile activelor, cu prezentarea oricăror documente relevante, după caz. ... Partea a II-a Informații specifice necesare în funcție de nivelul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
după caz. ... Partea a II-a Informații specifice necesare în funcție de nivelul participației ce va fi achiziționată A. Participație calificată cu achiziționarea unei poziții de control Dacă în urma achiziției propuse are loc o schimbare în controlul asupra instituției de credit vizate, achizitorul potențial trebuie să prezinte Băncii Naționale a României un plan de activitate*7), cuprinzând informații cu privire la planul de dezvoltare strategică preconizată legat de achiziție, date estimative și detalii cu privire la principalele modificări sau schimbări în instituția de credit vizată, care sunt avute în vedere
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
trebuie să prezinte Băncii Naționale a României un plan de activitate*7), cuprinzând informații cu privire la planul de dezvoltare strategică preconizată legat de achiziție, date estimative și detalii cu privire la principalele modificări sau schimbări în instituția de credit vizată, care sunt avute în vedere de achizitorul potențial: ---------- *7) În unele situații, cum ar fi în cazul achiziției prin ofertă publică, achizitorul poate întâmpina dificultăți în obținerea informațiilor necesare pentru a întocmi un plan de activitate complet. În acest caz, achizitorul va indica aceste dificultăți Băncii Naționale a României, cu
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]