4,904 matches
-
cu supravegherea și sistemul de supraveghere a sectorului financiar, legislația în domeniul secretului profesional în domeniul financiar, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele privind cunoașterea clientelei și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale a grupului pe bază consolidată de către Banca Națională a României, în calitate de supraveghetor consolidant, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului; ... l) în scopul evaluării îndeplinirii condițiilor de aprobare
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
cel puțin următoarele elemente: (i) o prezentare generală a organizării interne, inclusiv a resurselor bugetare și umane dedicate, a funcțiilor de control intern, inclusiv o explicație a modului în care vor fi îndeplinite la nivelul grupului toate cerințele legale și prudențiale, prevăzute în legislația națională și a Uniunii Europene aplicabilă în materie, inclusiv cerințele în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului; ... (ii) o prezentare a politicilor, mecanismelor și procedurilor de control intern stabilite la nivel de grup, respectiv
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
domeniul financiar, cu modificările și completările ulterioare, sau al prevederilor care transpun Directiva 2014/59/UE în legislația altor state membre; ... f) retragerea desemnării unei filiale, care este instituție de credit, ca fiind responsabilă cu asigurarea respectării de către grup a cerințelor prudențiale pe bază consolidată; ... g) dețineri calificate deținute de societățile financiare holding-mamă și societățile financiare holding mixte-mamă în instituții de credit; ... h) modificări cu privire la structura acționariatului societăților financiare holding-mamă și al societăților financiare holding mixte-mamă; ... i) modificări cu privire
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
cu societatea financiară holding-mamă sau cu societatea financiară holding mixtă-mamă; ... k) modificări cu privire la cadrul legislativ și instituțional din jurisdicția statelor ce guvernează una sau mai multe entități din cadrul grupului care pot determina eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, în calitate de supraveghetor consolidant; ... l) orice alte modificări față de informațiile și documentele transmise potrivit art. 159^5 din prezentul regulament. ... (2) Dacă nu se prevede altfel, notificarea prevăzută la alin. (1) se transmite
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
alin. (1) lit. h). (2) Societatea financiară holding-mamă sau societatea financiară holding mixtă-mamă trebuie să notifice Băncii Naționale a României retragerea desemnării unei filiale, care este instituție de credit, ca responsabilă cu asigurarea respectării de către grup a cerințelor prudențiale pe baze consolidate. Notificarea se realizează cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 159^5 alin. (1) lit. i). Articolul 159^13 Societățile financiare holding-mamă și societățile financiare holding mixte-mamă trebuie să notifice Banca Națională a României, în calitate de supraveghetor
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
notifice Băncii Naționale a României, în calitate de supraveghetor consolidant, orice modificări cu privire la cadrul legislativ și instituțional din jurisdicția statelor ce guvernează una sau mai multe entități din cadrul grupului, care pot determina eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, în calitate de supraveghetor consolidant, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului. Notificarea se realizează cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 159^5 alin.
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
HOTĂRÂRE nr. 23 din 14 februarie 2022 referitoare la propunerea de Regulament al Parlamentului European și al Consiliului de modificare a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 și a Directivei 2014/59/UE în ceea ce privește tratamentul prudențial al grupurilor de instituții de importanță sistemică globală cu o strategie de rezoluție cu puncte de intrare multiple și o metodologie pentru subscrierea indirectă de instrumente eligibile în vederea îndeplinirii cerinței minime de fonduri proprii și datorii eligibile - COM (2021
HOTĂRÂRE nr. 23 din 14 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251838]
-
europene nr. LXII/15 din 4.02.2022, Senatul adoptă prezenta hotărâre. Articolul 1 Senatul României constată că propunerea de Regulament al Parlamentului European și al Consiliului de modificare a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 și a Directivei 2014/59/UE în ceea ce privește tratamentul prudențial al grupurilor de instituții de importanță sistemică globală cu o strategie de rezoluție cu puncte de intrare multiple și o metodologie pentru subscrierea indirectă de instrumente eligibile în vederea îndeplinirii cerinței minime de fonduri proprii și datorii eligibile - COM (2021
HOTĂRÂRE nr. 23 din 14 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251838]
-
Senatul României: 1. subliniază necesitatea consolidării cadrului legislativ privind capitalul bazat pe riscuri, fără a exista creșteri semnificative ale cerințelor de capital în ansamblu; ... 2. apreciază: a) sporirea concentrării asupra riscurilor de mediu, sociale și de guvernanță (ESG) în cadrul prudențial; ... b) încorporarea unui tratament dedicat subscrierii indirecte de instrumente eligibile pentru cerința minimă de fonduri proprii și datorii eligibile (MREL intern), respectiv (abordarea legăturilor „în serie“ - „daisy chain“). ... ... Articolul 3 Prezenta hotărâre se publică în Monitorul Oficial al României, Partea
HOTĂRÂRE nr. 23 din 14 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251838]
-
aproximativ 6 luni), în urma utilizării unui model de afaceri având potențialul de a induce o percepție negativă majoră la nivelul partenerilor contractuali/beneficiarilor instrumentelor de garanție față de activitatea instituțiilor financiare nebancare, respectiv față de autoritatea de monitorizare și supraveghere prudențială a acestora, ... fapte ce intră sub incidența prevederilor art. 59 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 93/2009 privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare, în conformitate cu dispozițiile art. 58 coroborat cu art. 59 alin. (2) lit.
HOTĂRÂRE nr. 3 din 7 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/252264]
-
garantare; ... h) garanția are durată determinată și se acordă pe baza contractului de garantare, care are caracter sinalagmatic și oneros. ... Articolul 15 Garanțiilor prevăzute la art. 14 le sunt aplicabile dispozițiile Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, cu modificările și completările ulterioare și ale Regulamentului nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, publicat
PROCEDURĂ din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254397]
-
prevăzute la art. 14 le sunt aplicabile dispozițiile Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, cu modificările și completările ulterioare și ale Regulamentului nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L 11, din 17 ianuarie 2015. Capitolul VII Mecanismul financiar de transfer al sumelor aferente granturilor
PROCEDURĂ din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254397]
-
integritatea profesională ale membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, ale directorilor/membrilor directoratului, ale auditorilor interni și ale personalului compartimentului de control intern sunt conforme cu cerințele impuse de reglementările A.S.F.; [...] ... (7) S.A.I. are obligația să respecte condițiile de autorizare, cerințele prudențiale și de adecvare a capitalului, stabilite prin prezenta ordonanță de urgență și prin reglementările A.S.F., pe toată durata desfășurării activității și va notifica sau va supune în prealabil autorizării, după caz, orice modificare în modul ei de organizare și funcționare
DECIZIA nr. 27 din 27 ianuarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254581]
-
impuse de reglementările Autoritatea de Supraveghere Financiară; d) acționarii care dețin cel puțin o participație calificată în cadrul societății de administrare a investițiilor respectă criteriile stabilite prin reglementările Autorității de Supraveghere Financiară privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare; e) face dovada existenței capitalului inițial, subscris și integral vărsat în numerar, stabilit de prezenta ordonanță de urgență; f) cererea de autorizare este însoțită de un plan
DECIZIA nr. 27 din 27 ianuarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254581]
-
atribuțiilor sale de supraveghere. Acordarea autorizației poate fi refuzată în cazul în care, deși sunt îndeplinite condițiile menționate la alin. (1) al art. 9 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012, se consideră în mod fără echivoc că administrarea prudențială nu poate fi asigurată. ... 18. Din evaluarea acestor norme, Curtea observă că dispozițiile art. 9 lit. c) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 reprezintă o reglementare cu caracter de principiu, ce cuprinde o obligație minimală („cel puțin“), cumulativă
DECIZIA nr. 27 din 27 ianuarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254581]
-
activitate administrarea organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, stabilite în România sau în alt stat membru, și funcționează numai în baza autorizației Autorității de Supraveghere Financiară. Societatea de administrare a investițiilor are obligația să respecte condițiile de autorizare, cerințele prudențiale și de adecvare a capitalului, stabilite prin această ordonanță de urgență și prin reglementările Autorității de Supraveghere Financiară, pe toată durata desfășurării activității, și va notifica sau va supune în prealabil autorizării, după caz, orice modificare în modul ei de
DECIZIA nr. 27 din 27 ianuarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254581]
-
sau va supune în prealabil autorizării, după caz, orice modificare în modul ei de organizare și funcționare, în conformitate cu prevederile reglementărilor Autorității de Supraveghere Financiară. De asemenea, acestea vor respecta în orice moment, pe parcursul desfășurării activității lor, regulile prudențiale stabilite de Autoritatea de Supraveghere Financiară cu privire la administrarea organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și vor trebui să stabilească, să implementeze și să mențină politici și proceduri adecvate care să identifice orice risc de nerespectare a obligațiilor
DECIZIA nr. 27 din 27 ianuarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254581]
-
Fiecare categorie de resurse financiare prevăzute la art. 10 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 este evidențiată distinct în contabilitatea Fondului. Articolul 11 Contribuția inițială a participanților reprezintă 1% din capitalul inițial minim prevăzut de Legea nr. 236/2022 privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, denumită în continuare Legea nr. 236/2022, pentru S.S.I.F./instituții de credit, respectiv de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv
REGULAMENT nr. 10 din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254696]
-
REGULAMENT nr. 5 din 25 martie 2022 pentru modificarea și completarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit și pentru abrogarea unor acte normative EMITENT BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 314 din 30 martie 2022 Având în vedere dispozițiile art. 4 alin. (1),art. 24 alin. (1), (2) și (2^1
REGULAMENT nr. 5 din 25 martie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253478]
-
aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, dispozițiile art. 413, art. 428b și art. 428d alin. (6) din Regulamentul nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările și completările ulterioare, în temeiul dispozițiilor art. 25 alin. (2) lit. a) și ale art. 48 alin. (1) din Legea nr. 312/2004
REGULAMENT nr. 5 din 25 martie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253478]
-
99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, Banca Națională a României emite prezentul regulament. Articolul I Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 841 din 30 decembrie 2013, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează: 1. La articolul 3 alineatul (1), după punctul 57
REGULAMENT nr. 5 din 25 martie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/253478]
-
de tranzacționare sau un sistem organizat de tranzacționare, precum și cele care se încadrează în criteriile prevăzute la art. 1 alin. (2) și (5) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014 și care sunt prevăzute la art. 7 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
nr. 3/2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului și a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările și completările ulterioare; ... (iv) societățile de administrare a investițiilor (SAI) și administratorii fondurilor de investiții alternative (AFIA) care dețin o cotă de
REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021 () [Corola-llms4eu/Law/250574]
-
derulare la Exim Banca Românească NCS. ^4) În stabilirea grupului de ordonatori se va avea în vedere definiția grupului de clienți aflați în legătură în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și ale Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, cu modificările și completările ulterioare. ... Capitolul III Criterii
NORMĂ din 14 iulie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/272413]
-
Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și ale Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, cu modificările și completările ulterioare. ... Capitolul III Criterii de eligibilitate Articolul 7 Pentru acordarea garanției NCS, ordonatorul trebuie să îndeplinească în mod cumulativ următoarele criterii de eligibilitate: 1. nu se află în dificultate, respectiv nu se
NORMĂ din 14 iulie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/272413]