11,897 matches
-
au fost reziliate înainte de data scadenței convenită prin contract de cele două contrapărți și care sunt identificate printr-o combinație a tipului de acțiune „Încetare“ sau a tipului de acțiune „Componentă a poziției“. Conform STR privind raportarea, „instrumentele financiare derivate reziliate“ cuprind, de asemenea, instrumentele financiare derivate comprimate menționate mai sus; • „transfer“ sau „transfer (de detalii) de instrumente financiare derivate“ înseamnă un act sau un proces de transferare a înregistrărilor aferente instrumentelor financiare derivate, respectiv din vechiul RCT în noul
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
convenită prin contract de cele două contrapărți și care sunt identificate printr-o combinație a tipului de acțiune „Încetare“ sau a tipului de acțiune „Componentă a poziției“. Conform STR privind raportarea, „instrumentele financiare derivate reziliate“ cuprind, de asemenea, instrumentele financiare derivate comprimate menționate mai sus; • „transfer“ sau „transfer (de detalii) de instrumente financiare derivate“ înseamnă un act sau un proces de transferare a înregistrărilor aferente instrumentelor financiare derivate, respectiv din vechiul RCT în noul RCT; • „participantul la RCT“*8) este o entitate
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
combinație a tipului de acțiune „Încetare“ sau a tipului de acțiune „Componentă a poziției“. Conform STR privind raportarea, „instrumentele financiare derivate reziliate“ cuprind, de asemenea, instrumentele financiare derivate comprimate menționate mai sus; • „transfer“ sau „transfer (de detalii) de instrumente financiare derivate“ înseamnă un act sau un proces de transferare a înregistrărilor aferente instrumentelor financiare derivate, respectiv din vechiul RCT în noul RCT; • „participantul la RCT“*8) este o entitate care a stabilit o relație contractuală cu scopul de a raporta contracte derivate
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
Conform STR privind raportarea, „instrumentele financiare derivate reziliate“ cuprind, de asemenea, instrumentele financiare derivate comprimate menționate mai sus; • „transfer“ sau „transfer (de detalii) de instrumente financiare derivate“ înseamnă un act sau un proces de transferare a înregistrărilor aferente instrumentelor financiare derivate, respectiv din vechiul RCT în noul RCT; • „participantul la RCT“*8) este o entitate care a stabilit o relație contractuală cu scopul de a raporta contracte derivate, în temeiul art. 9 din EMIR, cu cel puțin un RCT înregistrat sau recunoscut
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
derivate“ înseamnă un act sau un proces de transferare a înregistrărilor aferente instrumentelor financiare derivate, respectiv din vechiul RCT în noul RCT; • „participantul la RCT“*8) este o entitate care a stabilit o relație contractuală cu scopul de a raporta contracte derivate, în temeiul art. 9 din EMIR, cu cel puțin un RCT înregistrat sau recunoscut. Participantul la RCT poate fi o EER, o ERR, o contraparte raportoare sau o CPC. *8) Unele RCT ar putea să prevadă, în plus, tipurile de
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
entitatea responsabilă de raportare cu privire la modul de asigurare în permanență a conformității cu următoarele dispoziții din EMIR: a) art. 9 alin. (1) lit. (b) din EMIR care prevede: „Contrapărțile și CPC care trebuie să raporteze informațiile la contractele derivate trebuie să se asigure că aceste informații sunt raportate corect, fără să apară suprapuneri. “ ; ... b) art. 80 alin. (3) din EMIR care prevede: „Registrele centrale de tranzacții înregistrează rapid informațiile primite în temeiul art. 9 și le păstrează timp de
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
participanții la RCT, de exemplu, pe de o parte, EER, contrapărți și CPC și, pe de altă parte, RCT-urile. Aceste principii sunt completate de proceduri specifice care sunt prevăzute să asigure transferul prompt și sigur al detaliilor instrumentelor financiare derivate. Prezentul ghid nu se referă însă la situații care nu prevăd un transfer al datelor, cum ar fi contrapărțile raportoare care au decis să raporteze către două sau mai multe RCT în același timp. ... ... 4. Conformitate și obligații de raportare
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
care are loc portarea, și (i) în cazul portării complete, de la începutul transferului de date, vechiul RCT nu trebuie să accepte rapoarte cu privire la evenimente din ciclul de viață și date despre poziție în legătură cu instrumentele financiare derivate care fac obiectul transferului; ... (ii) și, în plus, în cazul portării parțiale, participantul la RCT ar trebui să asigure raportarea exactă a evenimentelor din ciclul de viață legate de instrumentele financiare derivate către RCT-urile relevante. ... În cazul transferurilor efectuate
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
instrumentele financiare derivate către RCT-urile relevante. ... În cazul transferurilor efectuate în zilele lucrătoare, vechiul RCT și noul RCT vor stabili o perioadă, înainte de transferul datelor, până la care participantul la RCT trebuie să efectueze modificările asupra instrumentelor financiare derivate aflate în derulare care fac obiectul transferului de date. În cazul transferurilor efectuate în zilele lucrătoare, subpct. (i) și (ii) trebuie respectate de vechiul RCT și de participantul la RCT. Orientarea nr. 15. În cazul în care nu se poate
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
nr. 15. În cazul în care nu se poate realiza transferul tuturor datelor vizate de planul de migrare printr-o singură acțiune, RCT-urile trebuie să transfere datele în ordinea următoare: (i) cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; ... (ii) în cazul retragerii înregistrării, rapoartele referitoare la evenimentele din ciclul de viață aplicabile instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; ... (iii) în cazul retragerii înregistrării, toate instrumentele financiare derivate reziliate, comprimate și
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
să transfere datele în ordinea următoare: (i) cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; ... (ii) în cazul retragerii înregistrării, rapoartele referitoare la evenimentele din ciclul de viață aplicabile instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; ... (iii) în cazul retragerii înregistrării, toate instrumentele financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență care fac în continuare obiectul cerinței de la art. 80 alin. (3) din EMIR, împreună cu evenimentele relevante din ciclul de viață
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; ... (ii) în cazul retragerii înregistrării, rapoartele referitoare la evenimentele din ciclul de viață aplicabile instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; ... (iii) în cazul retragerii înregistrării, toate instrumentele financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență care fac în continuare obiectul cerinței de la art. 80 alin. (3) din EMIR, împreună cu evenimentele relevante din ciclul de viață; ... (iv) în cazul retragerii înregistrării, toate instrumentele financiare derivate eronate care fac
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
toate instrumentele financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență care fac în continuare obiectul cerinței de la art. 80 alin. (3) din EMIR, împreună cu evenimentele relevante din ciclul de viață; ... (iv) în cazul retragerii înregistrării, toate instrumentele financiare derivate eronate care fac în continuare obiectul cerinței de la art. 80 alin. (3) din EMIR, alături de evenimentele relevante din ciclul de viață; ... (v) în cazul retragerii înregistrării, toate instrumentele financiare derivate respinse, care au fost raportate de participantul la
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
iv) în cazul retragerii înregistrării, toate instrumentele financiare derivate eronate care fac în continuare obiectul cerinței de la art. 80 alin. (3) din EMIR, alături de evenimentele relevante din ciclul de viață; ... (v) în cazul retragerii înregistrării, toate instrumentele financiare derivate respinse, care au fost raportate de participantul la RCT și care nu au trecut de validările datelor; ... (vi) în cazul retragerii înregistrării, jurnalul de raportare, într-un format care poate fi citit de calculator, al vechiului RCT, în care sunt
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
format care poate fi citit de calculator, al vechiului RCT, în care sunt consemnate: motivul sau motivele unei modificări, data, marca temporală și o descriere clară a modificărilor (inclusiv conținutul vechi și nou al datelor relevante) referitoare la instrumentele financiare derivate care sunt transferate; și ... (vii) în cazul retragerii înregistrării, toate datele privind respingerile, adică rapoartele trimise de autorități referitoare la respingeri în format XML, și toate datele privind reconcilierea, adică rapoartele trimise de autorități referitoare la stadiul reconcilierii, în format
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
XML. ... Orientarea nr. 18. În cazul transferului de date solicitat de un participant la RCT și atunci când înregistrarea vechiului RCT nu este nici retrasă, nici în curs de retragere, trebuie transferată doar cea mai recentă stare a instrumentelor financiare derivate aflate în derulare, adică „starea tranzacțiilor“. Orientarea nr. 19. În cazul transferului de date solicitat de un participant la RCT, vechiul și noul RCT trebuie să parcurgă procesul descris în procedura din anexa I pentru transferul de date la cererea
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
de migrare pentru transferul datelor unui anumit participant către RCT, în cel mult zece zile lucrătoare de la primirea solicitării. Orientarea nr. 23. În cazul retragerii înregistrării unui RCT, în transferul datelor trebuie să fie cuprinse toate detaliile instrumentelor financiare derivate raportate către RCT, inclusiv cele respinse, împreună cu jurnalul de raportare relevant și toate datele privind respingerile, adică rapoartele trimise de autorități referitoare la respingeri, în format XML, și toate datele privind reconcilierea, adică rapoartele trimise de autorități referitoare la
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
existent privind transferul de date între registrele centrale de tranzacții în temeiul EMIR, după cum urmează: Orientarea nr. 30. În cazul retragerii înregistrării, noul RCT poate percepe taxe de la participanții activi la RCT pentru datele lor despre instrumente financiare derivate care nu sunt în derulare. Orientarea nr. 31. În cazul retragerii înregistrării, noul RCT poate stoca date ale instrumentelor financiare derivate neaflate în derulare, de o calitate variabilă a datelor și/sau în diferite formate, în baze de date/tabele separate. Noul
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
retragerii înregistrării, noul RCT poate percepe taxe de la participanții activi la RCT pentru datele lor despre instrumente financiare derivate care nu sunt în derulare. Orientarea nr. 31. În cazul retragerii înregistrării, noul RCT poate stoca date ale instrumentelor financiare derivate neaflate în derulare, de o calitate variabilă a datelor și/sau în diferite formate, în baze de date/tabele separate. Noul RCT trebuie să răspundă la solicitările autorităților, la cerere. Orientarea nr. 32. În cazul retragerii înregistrării, RCT-ul a cărui înregistrare
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
explicații tehnice pentru fiecare câmp. ... Orientarea nr. 33. Înainte și după transferul înregistrărilor unui participant la RCT, participantul la RCT trebuie să verifice și să confirme cu noul și vechiul RCT corectitudinea următoarelor informații agregate cu privire la instrumentele financiare derivate care fac obiectul transferului, în conformitate cu calendarul detaliat în Orientarea nr. 11: (i) numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare, în cazul în care fiecare instrument financiar derivat este identificat prin combinația unică a câmpurilor „Contraparte raportoare
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
trebuie să verifice și să confirme cu noul și vechiul RCT corectitudinea următoarelor informații agregate cu privire la instrumentele financiare derivate care fac obiectul transferului, în conformitate cu calendarul detaliat în Orientarea nr. 11: (i) numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare, în cazul în care fiecare instrument financiar derivat este identificat prin combinația unică a câmpurilor „Contraparte raportoare“, „Altă contraparte“ și „Identificator unic de tranzacție“, împreună cu rapoartele de marjă corespunzătoare; ... (ii) numărul total al rapoartelor referitoare la
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
corectitudinea următoarelor informații agregate cu privire la instrumentele financiare derivate care fac obiectul transferului, în conformitate cu calendarul detaliat în Orientarea nr. 11: (i) numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare, în cazul în care fiecare instrument financiar derivat este identificat prin combinația unică a câmpurilor „Contraparte raportoare“, „Altă contraparte“ și „Identificator unic de tranzacție“, împreună cu rapoartele de marjă corespunzătoare; ... (ii) numărul total al rapoartelor referitoare la evenimente din ciclul de viață al acestor instrumente financiare derivate (în
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
financiar derivat este identificat prin combinația unică a câmpurilor „Contraparte raportoare“, „Altă contraparte“ și „Identificator unic de tranzacție“, împreună cu rapoartele de marjă corespunzătoare; ... (ii) numărul total al rapoartelor referitoare la evenimente din ciclul de viață al acestor instrumente financiare derivate (în cazul în care acestea sunt transferate); ... (iii) numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență din ultimii cinci ani, pentru care există obligația de păstrare a evidențelor în conformitate cu art. 9
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
tranzacție“, împreună cu rapoartele de marjă corespunzătoare; ... (ii) numărul total al rapoartelor referitoare la evenimente din ciclul de viață al acestor instrumente financiare derivate (în cazul în care acestea sunt transferate); ... (iii) numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență din ultimii cinci ani, pentru care există obligația de păstrare a evidențelor în conformitate cu art. 9 alin. (2) din EMIR (în cazul în care acestea sunt transferate); ... (iv) numărul total al înregistrărilor legate
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
ajunse la scadență din ultimii cinci ani, pentru care există obligația de păstrare a evidențelor în conformitate cu art. 9 alin. (2) din EMIR (în cazul în care acestea sunt transferate); ... (iv) numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate eronate din ultimii cinci ani, pentru care există o obligație de păstrare a evidențelor în conformitate cu art. 9 alin. (2) din EMIR (în cazul în care acestea sunt transferate). ... Orientarea nr. 34. În cazul în care o contraparte financiară
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]