6,447 matches
-
servicii de investiții financiare în numele și pe contul clienților numai în baza unui contract în formă scrisă, care va conține cel putin următoarele clauze: ... a) serviciile de investiții financiare ce vor fi prestate și tipul instrumentelor financiare ce vor fi tranzacționate; b) durată contractului, modul in care contractul poate fi reînnoit, modificat și/sau reziliat; ... c) drepturile și oblibațiile părților, precum și alți termeni în care societatea va furniza clientului servicii de investiții financiare. Drepturile și oblibațiile părților contractului pot fi înserate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
lună, daca clauzele contractuale nu prevăd un alt termen, si va conține, după caz, următoarele date, în funcție de prevederile contractuale: ... 1. numele clientului; 2. denumirea instrumentelor financiare deținute, cantități; 3. cantitatea și prețul mediu de vânzare/cumpărare pentru fiecare instrument financiar tranzacționat în numele clientului; 4. prețul mediu pentru fiecare instrument financiar corespunzător zilei de raportare; 5. diferențe favorabile/nefavorabile. În cazul administrării unui portofoliu pe baza discreționara, S.S.I.F. va raporta imediat orice diminuare a valorii activelor încredințate, ca rezultat al unor pierderi
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
promptă, corectă și expeditiva a ordinelor clienților față de alte ordine ale clienților sau față de ordinele proprii ale S.S.I.F. Aceste reguli și proceduri vor permite executarea ordinelor comparabile ale clienților în concordanță cu momentul primirii acestora de către S.S.I.F. ... (3) Înainte de a tranzacționa un anumit instrument financiar în contul propriu sau în contul persoanelor relevante, S.S.I.F. trebuie să execute ordinele primite de la clienți pentru acel instrument financiar, care pot fi executate în condițiile pieței. (4) S.S.I.F. este pe deplin responsabilă pentru efectuarea tranzacțiilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
detalii privind denumirea și numărul instrumentelor financiare cumpărate sau vândute, cantitatea, data și momentul executării fiecărei tranzacții, prețul de tranzacționare, precum și datele de identificare ale S.S.I.F. implicate. Articolul 99 (1) În cazul în care instrumentele financiare subiect al raportării se tranzacționează în cadrul altei piețe relevante în termeni de lichiditate pentru respectivul instrument, S.S.I.F. va transmite informațiile prevăzute la art. 98 alin. (2) și autorității competențe care supraveghează respectivă piața, în conformitate cu legislația comunitară aplicabilă. (2) C.N.V.M. va emite instrucțiuni pentru definirea pieței
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
criteriilor pieței reglementate pe care sunt admise la tranzacționare. În cazul acțiunilor pentru care nu există o piață lichidă, operatorul independent va prezenta cotațiile clienților lor, la solicitarea acestora. Articolul 105 (1) Prevederile art. 104 se aplică atunci cand operatorul independent tranzacționează cantități mai mici decât cantitatea standard din piață. Operatorului independent care tranzacționează doar cantități mai mari decât cantitatea/volumul standard din piață nu i se vor aplica prevederile acestui capitol. (2) Operatorii independenți pot decide cantitatea sau cantitățile pentru care
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
pentru care nu există o piață lichidă, operatorul independent va prezenta cotațiile clienților lor, la solicitarea acestora. Articolul 105 (1) Prevederile art. 104 se aplică atunci cand operatorul independent tranzacționează cantități mai mici decât cantitatea standard din piață. Operatorului independent care tranzacționează doar cantități mai mari decât cantitatea/volumul standard din piață nu i se vor aplica prevederile acestui capitol. (2) Operatorii independenți pot decide cantitatea sau cantitățile pentru care vor oferi cotații. Pentru o anumită acțiune, fiecare cotație va include prețul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
reglementate administrate, într-un mod nediscriminatoriu și pe baza unor costuri comerciale rezonabile. ... (3) S.S.I.F. care efectuează, în afară unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul (dată, ora, minutul și secundă) la care acestea au fost executate. ... Secțiunea 4 Practici frauduloase Articolul 112 (1
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
să solicite C.N.V.M. înscrierea în Registrul C.N.V.M. conform procedurii prevăzută la Titlul ÎI, Capitolul ÎI. Articolul 185^1 Prevederile cap. ÎI din titlul ÎI nu se aplică instituțiilor de credit care efectuează operațiuni exclusiv cu instrumente financiare monetare care se tranzacționează numai pe piată monetară. -------------- Art. 185^1 a fost introdus de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
activitate | | - exclusiv tranzacționarea în nume și pe cont propriu a instrumentelor derivate [ ] | | de natură contractelor futures și cu opțiuni. | | - obiect principal de activitate producerea, consumul și/sau comercializarea [ ] | | mărfurilor aflate în legătură economică cu activul suport al instrumentelor | | financiare derivate tranzacționate în piață reglementată | |4. Activitățile pentru care se solicită autorizație: | | - efectuarea, exclusiv în nume și pe cont propriu, de tranzacții cu instrumente [ ] | | financiare derivate, de natură contractelor futures și cu opțiuni. | | - exclusiv tranzacționarea în cont propriu a instrumentelor financiare derivate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. *1) Se solicită de către societățile comerciale care au ca obiect principal de activitate producerea, consumul și/sau comercializarea mărfurilor aflate în legătură economică cu activul suport al instrumentelor financiare derivate tranzacționate în piață reglementată ANEXĂ 5 B +--------------------+------------------------------------------------------------------------+ | PAGINA 1/1 | OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA | | | traderului .................................*1) | +--------------------+----------------------------------------------------------------+-------+ |1. Actul constitutiv | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - original | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - copie legalizata | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului,| [ ] | | de constituire și de înregistrare a societății | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |3. Copie de pe
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
tipurile de contracte pentru care membrul compensator are deschise poziții. Exemplu: ROL/EUR DEC04 FUTURES 2. Număr de tranzacții - Numărul de tranzacții efectuate pe piață, activul suport și scadenta menționată la punctul 1 3. Număr de contracte - Numărul de contracte tranzacționate pe piață, activul suport și scadenta menționată la punctul 1 4. Valoare - Valoarea nominală (noțional) a contractelor tranzacționate, calculată ca număr de contracte tranzacționate * obiectul contractului * valoarea curentă de piață a contractului. Exemplu: 500 contracte * 1000 EUR * 41.000 (cursul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
cantități suficiente de asemenea active tranzacționate, în așa fel încât oricând pot fi găsiți potențiali cumpărători și vânzători; ... c) prețurile sunt disponibile pentru a fi cunoscute de public. ... 46. Valoarea justă (engl. fair value) este suma la care poate fi tranzacționat un activ sau decontata o datorie, de bunăvoie, între părți aflate în cunoștință de cauză, în cadrul unei tranzacții în care prețul este determinat subiectiv. 47. Valoarea realizabila a unui activ este prețul estimat la care activul poate fi vândut sau
EUR-Lex () [Corola-website/Law/140038_a_141367]
-
societăți comerciale. Articolul 7 Ulterior primirii hotărârii adunării generale a acționarilor de declarare a societății comerciale ca societate închisă și a declarației prevăzute la art. 5, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va transmite pieței de valori mobiliare pe care se tranzacționează acțiunile emise de societățile comerciale care au devenit societăți închise lista acestora, în vederea retragerii lor de pe piața de valori mobiliare. Articolul 8 La împlinirea unui termen de 30 de zile lucrătoare de la primirea listei de la C.N.V.M. piața de valori mobiliare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/132466_a_133795]
-
la persoanele juridice la care se dețin participații, precum și de diferențele nefavorabile de valoare aferente obligațiunilor emise pe termen lung, cu excepția celor determinate de vânzarea-cesionarea acestora. Excepția nu se aplică pentru cheltuielile reprezentând valoarea de înregistrare a titlurilor de participare tranzacționate pe piața autorizată și supravegheată de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, în perioada 1 ianuarie 2009-31 decembrie 2009 inclusiv; ... -------------- Lit. h) a alin. (4) al art. 21 a fost modificată de pct. 5 al art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ
EUR-Lex () [Corola-website/Law/224667_a_225996]
-
după caz, indiferent dacă plata titlurilor respective se face sau nu eșalonat; ... c) câștigul din operațiuni de vânzare-cumpărare de valută la termen, pe bază de contract, precum și din orice alte operațiuni de acest gen, altele decât cele cu instrumente financiare tranzacționate pe piețe autorizate și supravegheate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, se impune cu o cotă de 16% la fiecare tranzacție, impozitul reținut constituind plată anticipată în contul impozitului anual datorat. Obligația calculării, reținerii și virării impozitului revine intermediarilor sau
EUR-Lex () [Corola-website/Law/224667_a_225996]
-
2010 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 431 din 28 iunie 2010. (6) Pierderile rezultate din operațiuni de vânzare/cumpărare de valută la termen, pe bază de contract, și orice alte operațiuni de acest gen, altele decât cele cu instrumente financiare tranzacționate pe piețe autorizate și supravegheate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, înregistrate în cursul anului fiscal, se compensează la sfârșitul anului fiscal cu câștigurile de aceeași natură realizate în cursul anului respectiv. Dacă în urma acestei compensări rezultă o pierdere anuală
EUR-Lex () [Corola-website/Law/224667_a_225996]
-
își exercită drepturile suverane și jurisdicția în conformitate cu legislația sa și potrivit normelor și principiilor dreptului internațional; 39. stock option plan - un program inițiat în cadrul unei persoane juridice ale cărei valori mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare, prin care se acordă angajaților, administratorilor și/sau directorilor acesteia sau ai persoanelor juridice afiliate ei, prevăzute la pct. 26 lit. c) și d), dreptul de a achiziționa la un preț preferențial sau de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/274861_a_276190]
-
de zile; ... i) valoarea depozitelor bancare constituite de Fondul "Proprietatea" la aceeași instituție de credit nu poate reprezenta mai mult de 10% din activele sale; ... j) expunerea Fondului "Proprietatea" la riscul de contraparte într-o tranzacție cu instrumente financiare derivate tranzacționate în afara piețelor reglementate nu poate depăși 10% din activele sale, indiferent de contraparte a tranzacției, iar expunerea globală față de instrumentele financiare derivate nu poate depăși 15% din alocarea totală a activului său net; ... k) Fondul "Proprietatea" poate să depășească limitele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226266_a_227595]
-
4) Fondul "Proprietatea" investește cel puțin 20% din activele sale în: ... a) valori mobiliare înscrise la tranzacționare pe o piață reglementată, astfel cum este aceasta definită la art. 125 din Legea nr. 297/2004 ... , cu modificările și completările ulterioare, sau tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare, din România sau dintr-un stat membru al Uniunii Europene; b) valori mobiliare admise la cota oficială a unei burse dintr-un stat nemembru al Uniunii Europene sau negociate pe o altă piață reglementată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226266_a_227595]
-
de OPCVM și/sau AOPC menționate în art. 101 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 297/2004 ... , cu modificările și completările ulterioare; e) valori mobiliare emise de OPCVM și/sau AOPC, admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare. ... (5) Limitele investiționale menționate la alin. (3) și (4) pot fi modificate prin lege, cu avizul prealabil al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare. ... ------------ Alin. (5) al art. 7^1 a fost modificat de pct.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226266_a_227595]
-
în privința plății integrale a acțiunilor și art. 217 din Legea nr. 297/2004 , cu modificările și completările ulterioare. Fondul "Proprietatea" poate iniția procedura necesară pentru admiterea acțiunilor acestuia la tranzacționare pe piețe internaționale de instrumente financiare. (8) Acțiunile neplătite se tranzacționează numai după depunerea la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare a dovezii plății integrale a acestora, care constă în certificatul de înregistrare de mențiuni emis de Oficiul Registrului Comerțului și într-o confirmare emisă de un auditor financiar/evaluator înregistrat la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226266_a_227595]
-
instrumente financiare derivate pe mărfuri, decurgând din cumpărări și vânzări simultane efectuate în cont propriu (matched principal broking) sau poziții deținute pentru a acoperi alte elemente de trading book; ... b) expunerile datorate tranzacțiilor nedecontate, tranzacțiilor incomplete și instrumentelor financiare derivate tranzacționate pe OTC, la care se face referire la pct. 1, 2.1, 2.2 și 4 din anexă nr. III, expunerile datorate acordurilor repo și operațiunilor de dare de titluri/mărfuri cu împrumut, la care se face referire la pct.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
limitate la utilizarea acceptată și adecvată, iar tranzacțiile artificiale, în mod special cele care nu sunt de natură celor pe termen scurt, sunt excluse; și c) acele expuneri sub forma taxelor, comisioanelor, dobânzilor, dividendelor și marjelor pe instrumentele financiare derivate tranzacționate pe bursă care sunt în mod direct legate de elementele incluse în trading book la care se face referire la pct. 5 din anexă nr. III. ... Fiecare dintre elemente va fi inclus sau exclus din trading book, conform procedurilor interne
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
de investiții recunoscute din țări terțe și expunerile asumate față de case de compensare recunoscute și față de burse recunoscute vor avea atribuite aceleași ponderări că și în cazul în care contrapartida relevanță este o instituție de credit; 10. instrumente financiare derivate tranzacționate pe OTC (over-the-counter) - elementele din afara bilanțului cărora li se aplică, conform art. 6 pct. 3 din Normele Băncii Naționale a României nr. 12/2003 cu modificările și completările ulterioare*), metoda prevăzută în anexa nr. ÎI la normele menționate. 11. piața reglementată - o piață
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]
-
o poziție lungă spot pe însuși titlul de creanța. Împrumutul va fi inclus în coloana administrației centrale din tabelul nr. 1, pentru scopurile riscului specific, iar titlul de creanța în coloana corespunzătoare din cadrul aceluiași tabel. În cazul unui contract futures tranzacționat pe bursă, va putea fi luată în considerare că și cerință de capital marja cerută de bursă, daca marja respectivă este cel puțin egală cu cerință de capital pentru un contract futures care ar rezulta dintr-un calcul efectuat folosind
EUR-Lex () [Corola-website/Law/168227_a_169556]