5,504 matches
-
asigurare în sensul articolului 1 litera (i) din Directiva 98/78/CE (sectorul asigurărilor); (c) o societate de investiții sau o instituție financiară în sensul articolului 2 punctul 7 din Directiva 93/6/CEE (sectorul serviciilor de investiții); (d) un holding financiar mixt; 9. "societate mamă" înseamnă o societate mamă în sensul articolului 1 din a șaptea directivă a Consiliului 83/349/CEE din 13 iunie 1983 privind conturile consolidate 15 sau orice societate care, în opinia autorităților competente, exercită efectiv
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
și în sectorul serviciilor de investiții sunt semnificative în sensul articolului 3 alineatul (2) sau (3). Orice sub-grup al unui grup în sensul punctului 12 care îndeplinește criteriile prevăzute la prezentul punct se consideră a fi un conglomerat financiar. 15. "holding financiar mixt" înseamnă o societate mamă diferită de o entitate reglementată, care, împreună cu filialele sale, dintre care cel puțin una este o entitate reglementată cu sediul social în interiorul Comunității Europene, și cu alte entități, constituie un conglomerat financiar; 16. "autorități
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
grupul a fost identificat ca fiind un conglomerat financiar, precum și cu privire la desemnarea coordonatorului. Coordonatorul informează în acest sens și autoritățile competente care au autorizat entitățile reglementate din cadrul grupului și autoritățile competente ale statului membru în care își are sediul social holdingul financiar mixt, precum și Comisia. CAPITOLUL II SUPRAVEGHEREA SUPLIMENTARĂ SECȚIUNEA I SFERA DE APLICARE Articolul 5 Sfera de aplicare a supravegherii suplimentare a entităților reglementate menționate la articolul 1 (1) Fără să aducă atingere dispozițiilor în materie de supraveghere prevăzute în
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
Entitățile reglementate menționate în continuare fac obiectul unei supravegheri suplimentare la nivelul conglomeratului financiar, conform articolelor 6 - 17: (a) orice entitate reglementată care se află la conducerea unui conglomerat financiar; (b) orice societate reglementată a cărei societate mamă este un holding financiar mixt cu sediul social în interiorul Comunității; (c) orice entitate reglementată asociată unei alte entități din sectorul financiar prin relații de tipul celor menționate la articolul 12 alineatul (1) din Directiva 83/349/CEE. Dacă un conglomerat financiar este un
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
grup" și "conglomerat financiar" se interpretează în acest caz ca o trimitere la al doilea conglomerat. (3) Orice entitate reglementată care nu face obiectul supravegherii suplimentare în temeiul alineatului (2), a cărei societate mamă este o entitate reglementată sau un holding financiar mixt al cărui sediu social se află în afara Comunității face obiectul unei supravegheri suplimentare la nivelul conglomeratului financiar în măsura și în conformitate cu modalitățile prevăzute la articolul 18. (4) Dacă anumite persoane dețin o participație într-una sau mai multe
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
financiar public contractat de aceste grupuri față de alte entități financiare. (5) Fără a se aduce atingere articolului 13, exercitarea supravegherii suplimentare la nivelul conglomeratului financiar nu implică în nici un caz obligația autorităților competente de a exercita o supraveghere individuală asupra holdingurilor financiare mixte, asupra entităților reglementate din țări terțe care aparțin unui conglomerat financiar sau asupra entităților nereglementate care aparțin unui conglomerat financiar. SECȚIUNEA 2 SITUAȚIA FINANCIARĂ Articolul 6 Rata de adecvare a capitalului propriu (1) Fără a se aduce atingere
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
și al doilea paragraf fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonator în conformitate cu secțiunea 3 din prezentul capitol. Coordonatorul se asigură că calculul menționat în primul paragraf se efectuează cel puțin o dată pe an, fie de către entitățile reglementate, fie de către holdingul financiar mixt. Rezultatele calculului și datele relevante pe care acesta se bazează sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care conduce conglomeratul financiar sau, dacă acesta nu are la conducere o entitate reglementată în sensul articolului 1
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
mixt. Rezultatele calculului și datele relevante pe care acesta se bazează sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care conduce conglomeratul financiar sau, dacă acesta nu are la conducere o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. (3) Pentru a determina cerințele privind rata de adecvare a capitalului propriu menționată la alineatul (2) primul paragraf
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
I: (a) o instituție de credit, o instituție financiară sau o societate de servicii bancare auxiliare în sensul articolului 1 punctele 5 și 23 din Directiva 2000/12/CE; b) o societate de asigurare, o societate de reasigurare sau un holding financiar în sensul articolului 1 litera (i) din Directiva 98/78/CE; (c) o societate de investiții sau o instituție financiară în sensul articolului 2 punctul 7 din Directiva 93/6/CEE; (d) un holding financiar mixt. (4) Dacă se
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
societate de reasigurare sau un holding financiar în sensul articolului 1 litera (i) din Directiva 98/78/CE; (c) o societate de investiții sau o instituție financiară în sensul articolului 2 punctul 7 din Directiva 93/6/CEE; (d) un holding financiar mixt. (4) Dacă se calculează, conform metodei nr. 1 (consolidare contabilă) prevăzută în anexa I, cerințele suplimentare în ceea ce privește rata de adecvare a capitalului propriu al unui conglomerat financiar, capitalul propriu și cerința de solvabilitate pentru entitățile din cadrul grupului se
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
sectoriale, supravegherea suplimentară privind concentrarea riscurilor entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar se exercită în conformitate cu normele prevăzute în prezentul capitol secțiunea 3 articolul 9 alineatele (2) - (4) și în anexa II. (2) Statele membre le solicită entităților reglementate sau holdingurilor financiare mixte să notifice coordonatorului, periodic și cel puțin o dată pe an, orice concentrare semnificativă a riscurilor la nivelul conglomeratului financiar, în conformitate cu normele prevăzute în prezentul articol și în anexa II. Informațiile necesare sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
articol și în anexa II. Informațiile necesare sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care se află la conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. Aceste concentrări ale riscurilor fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonator. (3) Până la realizarea unei coordonări ulterioare
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
concentrare a riscurilor la nivelul conglomeratului financiar sau pot abilita autoritățile competente să stabilească limite cantitative sau să ia alte măsuri prudențiale care să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind concentrarea riscurilor aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar, în măsura în care acestea există, se aplică întregului sector în cauză, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 8 Tranzacțiile în interiorul grupului (1) Fără a se aduce atingere
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind concentrarea riscurilor aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar, în măsura în care acestea există, se aplică întregului sector în cauză, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 8 Tranzacțiile în interiorul grupului (1) Fără a se aduce atingere normelor sectoriale, se exercită o supraveghere suplimentară privind tranzacțiile în interiorul grupului realizate de entitățile reglementate care aparțin unui conglomerat financiar, în conformitate cu normele prevăzute în prezentul capitol secțiunea
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
o supraveghere suplimentară privind tranzacțiile în interiorul grupului realizate de entitățile reglementate care aparțin unui conglomerat financiar, în conformitate cu normele prevăzute în prezentul capitol secțiunea 3 articolul 9 alineatele (2) - (4) și în anexa II. (2) Statele membre solicită entităților reglementate sau holdingurilor financiare mixte să notifice coordonatorului, periodic și cel puțin o dată pe an, orice tranzacție semnificativă în interiorul grupului realizată de entitățile reglementate în cadrul conglomeratului financiar, în conformitate cu normele prevăzute în prezentul articol și în anexa II. În măsura în care pragurile menționate în anexa II
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
la nivelul unui conglomerat financiar. Informațiile necesare sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care se află la conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. Aceste tranzacții în interiorul grupului fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonatorul care răspunde de supravegherea suplimentară, în conformitate cu
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
financiar sau pot acorda autorităților competente autoritatea de a stabili limite cantitative sau cerințe calitative sau de a lua alte măsuri prudențiale care să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind tranzacțiile din interiorul grupului aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar se aplică întregului sector vizat, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 9 Sisteme de control intern și proceduri de gestionare a riscurilor (1
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind tranzacțiile din interiorul grupului aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar se aplică întregului sector vizat, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 9 Sisteme de control intern și proceduri de gestionare a riscurilor (1) Statele membre le impun entităților reglementate să dețină, la nivelul conglomeratului financiar, proceduri de gestionare a riscurilor, precum și sisteme corespunzătoare de control intern, inclusiv proceduri
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar, se desemnează un coordonator unic, care răspunde de coordonarea și realizarea supravegherii suplimentare, din rândul autorităților competente din statele membre implicate, inclusiv cele din statul membru în care se află sediul social al holdingului financiar mixt. (2) Desemnarea coordonatorului se realizează pe baza următoarelor criterii: (a) dacă un conglomerat financiar este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată menționată anterior, în conformitate cu normele sectoriale
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
anterior, în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (b) dacă un conglomerat financiar nu este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă selectată pe baza următoarelor principii: (i) dacă societatea mamă a unei entități reglementate este un holding financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (ii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt și dacă
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
entități reglementate este un holding financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (ii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt și dacă una din aceste entități a fost autorizată în statul membru în care holdingul financiar mixt își are sediul social, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă din statul membru care a autorizat entitatea reglementată în
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
autorizat entitatea reglementată în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (ii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt și dacă una din aceste entități a fost autorizată în statul membru în care holdingul financiar mixt își are sediul social, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă din statul membru care a autorizat entitatea reglementată în cauză; dacă mai multe entități reglementate care își desfășoară activitatea în diverse sectoare financiare au fost autorizate
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
este preluat de autoritatea competentă din statul membru care a autorizat entitatea reglementată în cauză; dacă mai multe entități reglementate care își desfășoară activitatea în diverse sectoare financiare au fost autorizate în statul membru în care își are sediul social holdingul financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă a entității reglementate care își desfășoară activitatea în sectorul financiar cel mai important; dacă un conglomerat financiar este condus de mai multe holdinguri financiare mixte care au sediul social în
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
membru în care își are sediul social holdingul financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă a entității reglementate care își desfășoară activitatea în sectorul financiar cel mai important; dacă un conglomerat financiar este condus de mai multe holdinguri financiare mixte care au sediul social în state membre diferite și dacă în fiecare din aceste state membre există o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă a entității reglementate care prezintă cel mai ridicat bilanț total
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
își desfășoară activitatea în același sector financiar, sau de autoritatea competentă a entității reglementate care își desfășoară activitatea în sectorul financiar cel mai important; (iii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt, dar nici una dintre aceste entități nu a fost autorizată în statul membru în care holdingul financiar mixt își are sediul social, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată care prezintă bilanțul total
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]