11,897 matches
-
în care o contraparte financiară (CPF) și o contraparte nefinanciară (CPN–) raportează către două RCT-uri diferite instrumente financiare derivate extrabursiere în derulare care fac obiectul transferului: (i) în cazul în care CPN– decide să nu se raporteze, instrumentele financiare derivate aflate în derulare ale CPN– trebuie transferate în RCT al CPF, cu excepția cazului în care CPF decide să devină clientul RCT al CPN– și să raporteze instrumentele financiare derivate încheiate cu CPF– la RCT-ul respectiv; ... (ii) de fiecare
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
în care CPN– decide să nu se raporteze, instrumentele financiare derivate aflate în derulare ale CPN– trebuie transferate în RCT al CPF, cu excepția cazului în care CPF decide să devină clientul RCT al CPN– și să raporteze instrumentele financiare derivate încheiate cu CPF– la RCT-ul respectiv; ... (ii) de fiecare dată când o CPN își schimbă statutul din CPN+ în CPN– și decide să nu își raporteze instrumentele financiare derivate, aceasta trebuie să solicite transferul instrumentelor sale financiare derivate aflate
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
devină clientul RCT al CPN– și să raporteze instrumentele financiare derivate încheiate cu CPF– la RCT-ul respectiv; ... (ii) de fiecare dată când o CPN își schimbă statutul din CPN+ în CPN– și decide să nu își raporteze instrumentele financiare derivate, aceasta trebuie să solicite transferul instrumentelor sale financiare derivate aflate în derulare, încheiate cu CPF, către RCT al respectivei CPF de la data schimbării statutului, cu excepția cazului în care CPF decide să devină clientul RCT al CPN– și să
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
financiare derivate încheiate cu CPF– la RCT-ul respectiv; ... (ii) de fiecare dată când o CPN își schimbă statutul din CPN+ în CPN– și decide să nu își raporteze instrumentele financiare derivate, aceasta trebuie să solicite transferul instrumentelor sale financiare derivate aflate în derulare, încheiate cu CPF, către RCT al respectivei CPF de la data schimbării statutului, cu excepția cazului în care CPF decide să devină clientul RCT al CPN– și să raporteze instrumentele financiare derivate încheiate cu CPN– către RCT
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
solicite transferul instrumentelor sale financiare derivate aflate în derulare, încheiate cu CPF, către RCT al respectivei CPF de la data schimbării statutului, cu excepția cazului în care CPF decide să devină clientul RCT al CPN– și să raporteze instrumentele financiare derivate încheiate cu CPN– către RCT-ul respectiv. În mod similar, de fiecare dată când o CPN își schimbă statutul din CPN– în CPN+, instrumentele financiare derivate în derulare încheiate cu CPF trebuie transferate înapoi în RCT al CPN, cu excepția
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
schimbă statutul din CPN– în CPN+, instrumentele financiare derivate în derulare încheiate cu CPF trebuie transferate înapoi în RCT al CPN, cu excepția cazului în care CPN decide să devină client al RCT al CPF și să raporteze instrumentele financiare derivate încheiate cu CPF către RCT-ul respectiv. ... (iii) Pentru efectuarea transferului de date, nici CPN, nici CPF (sau orice entitate care efectuează raportarea și care raportează în numele acestora) nu este prevăzută a se înscrie în RCT-urile celeilalte contrapărți
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
urmă planul de migrare întocmit conform Orientării nr. 3. Noul RCT anunță prin e-mail autoritățile relevante în legătură cu transferul. Vechiul RCT stabilește și convine, împreună cu participantul la RCT, asupra următoarelor informații agregate cu privire la instrumentele financiare derivate ale participantului la RCT, care fac obiectul transferului: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare. Vechiul RCT trebuie să solicite confirmarea
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
în legătură cu transferul. Vechiul RCT stabilește și convine, împreună cu participantul la RCT, asupra următoarelor informații agregate cu privire la instrumentele financiare derivate ale participantului la RCT, care fac obiectul transferului: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare. Vechiul RCT trebuie să solicite confirmarea participantului la RCT cu privire la exactitatea informațiilor de mai sus în ceea ce privește înregistrările proprii
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
asupra următoarelor informații agregate cu privire la instrumentele financiare derivate ale participantului la RCT, care fac obiectul transferului: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare. Vechiul RCT trebuie să solicite confirmarea participantului la RCT cu privire la exactitatea informațiilor de mai sus în ceea ce privește înregistrările proprii ale participantului la RCT*9), conform Orientării nr. 8. În cazul unei neconcordanțe, vechiul RCT
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
ceea ce privește înregistrările proprii ale participantului la RCT*9), conform Orientării nr. 8. În cazul unei neconcordanțe, vechiul RCT trebuie să reconcilieze numerele relevante cu participantul la RCT și să stabilească de comun acord lista finală a rapoartelor instrumentelor financiare derivate care vor fi migrate. Vechiul RCT trebuie să soluționeze toate discrepanțele cât mai curând posibil și în cel mult cinci zile lucrătoare. B. Executarea transferului După ce numărul instrumentelor financiare derivate și al înregistrărilor a fost confirmat, vechiul RCT trebuie
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
de comun acord lista finală a rapoartelor instrumentelor financiare derivate care vor fi migrate. Vechiul RCT trebuie să soluționeze toate discrepanțele cât mai curând posibil și în cel mult cinci zile lucrătoare. B. Executarea transferului După ce numărul instrumentelor financiare derivate și al înregistrărilor a fost confirmat, vechiul RCT trebuie să genereze fișierul (fișierele) relevant(e) conform Orientării nr. 5 și principiilor generice relevante. Vechiul RCT și noul RCT execută planul de migrare. Vechiul RCT trebuie să transfere fișierele generate în noul
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
genereze fișierul (fișierele) relevant(e) conform Orientării nr. 5 și principiilor generice relevante. Vechiul RCT și noul RCT execută planul de migrare. Vechiul RCT trebuie să transfere fișierele generate în noul RCT, care confirmă transferul acestora. În acest sens, instrumentele financiare derivate aflate în derulare trebuie transferate într-un weekend prestabilit sau într-o zi lucrătoare convenită. C. Verificarea datelor transferate Noul RCT trebuie să stabilească următoarele valori și informații pentru înregistrările primite și să verifice integralitatea transferului: - cele mai recente date despre
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
trebuie transferate într-un weekend prestabilit sau într-o zi lucrătoare convenită. C. Verificarea datelor transferate Noul RCT trebuie să stabilească următoarele valori și informații pentru înregistrările primite și să verifice integralitatea transferului: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare. Noul RCT trebuie să solicite confirmarea participantului la RCT cu privire la exactitatea informațiilor de mai sus în ceea ce privește înregistrările proprii
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
transferate Noul RCT trebuie să stabilească următoarele valori și informații pentru înregistrările primite și să verifice integralitatea transferului: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare. Noul RCT trebuie să solicite confirmarea participantului la RCT cu privire la exactitatea informațiilor de mai sus în ceea ce privește înregistrările proprii ale participantului la RCT*10), conform Orientării nr. 33. Dacă există o neconcordanță, cele două
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
asigură concordanța. D. Notificări finale Noul RCT trebuie să informeze toate RCT-urile cu privire la faptul că participantul raportor a trecut la acest nou RCT. Aceste informații trebuie utilizate pentru a facilita procesul de reconciliere în cazul instrumentelor financiare derivate relevante care au fost migrate către noul RCT. Noul RCT trebuie să informeze ANC-ul (ANC-urile) relevant(e) și ESMA cu privire la finalizarea transferului de date ale participantului la RCT și să identifice tipurile de instrumente financiare derivate implicate
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
financiare derivate relevante care au fost migrate către noul RCT. Noul RCT trebuie să informeze ANC-ul (ANC-urile) relevant(e) și ESMA cu privire la finalizarea transferului de date ale participantului la RCT și să identifice tipurile de instrumente financiare derivate implicate. E. Păstrarea evidenței și asigurarea ștergerii datelor Vechiul RCT trebuie să elimine din orice agregări de date instrumentele financiare derivate aflate în derulare care au fost migrate. Vechiul RCT trebuie să păstreze datele transferate atât timp cât este prevăzut
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
ESMA cu privire la finalizarea transferului de date ale participantului la RCT și să identifice tipurile de instrumente financiare derivate implicate. E. Păstrarea evidenței și asigurarea ștergerii datelor Vechiul RCT trebuie să elimine din orice agregări de date instrumentele financiare derivate aflate în derulare care au fost migrate. Vechiul RCT trebuie să păstreze datele transferate atât timp cât este prevăzut astfel de principiile generale și în conformitate cu cerințele EMIR, astfel cum au fost stabilite înainte de transfer. Vechiul RCT trebuie
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
și îl prezintă ESMA și noului (noilor) RCT(-uri). ESMA și celelalte RCT-uri implicate prezintă orice posibile obiecții sau preocupări și, după ce le soluționează, toate părțile convin asupra detaliilor privind planul de migrare. Vechiul RCT identifică instrumentele financiare derivate care fac obiectul transferului și prezintă ESMA și celorlalte RCT-uri implicate (în planul de migrare sau separat) următoarele informații cu privire la instrumentele financiare derivate care fac obiectul transferului pentru fiecare RCT: - cele mai recente date despre starea instrumentelor
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
toate părțile convin asupra detaliilor privind planul de migrare. Vechiul RCT identifică instrumentele financiare derivate care fac obiectul transferului și prezintă ESMA și celorlalte RCT-uri implicate (în planul de migrare sau separat) următoarele informații cu privire la instrumentele financiare derivate care fac obiectul transferului pentru fiecare RCT: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor despre evenimente din
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
fac obiectul transferului și prezintă ESMA și celorlalte RCT-uri implicate (în planul de migrare sau separat) următoarele informații cu privire la instrumentele financiare derivate care fac obiectul transferului pentru fiecare RCT: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor despre evenimente din ciclul de viață al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
migrare sau separat) următoarele informații cu privire la instrumentele financiare derivate care fac obiectul transferului pentru fiecare RCT: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor despre evenimente din ciclul de viață al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență; - numărul total al înregistrărilor legate
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
RCT: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor despre evenimente din ciclul de viață al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate eronate; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumentele financiare derivate respinse, care au
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor despre evenimente din ciclul de viață al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate eronate; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumentele financiare derivate respinse, care au fost raportate de participantul la RCT și care nu au trecut de
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
numărul total al înregistrărilor despre evenimente din ciclul de viață al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate eronate; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumentele financiare derivate respinse, care au fost raportate de participantul la RCT și care nu au trecut de validările datelor; - numărul intrărilor în jurnalul de raportare; - numărul rapoartelor trimise de autorități referitoare la
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate eronate; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumentele financiare derivate respinse, care au fost raportate de participantul la RCT și care nu au trecut de validările datelor; - numărul intrărilor în jurnalul de raportare; - numărul rapoartelor trimise de autorități referitoare la respingeri, în format XML, și numărul rapoartelor trimise de autorități
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]