18,867 matches
-
caz, este conformă cu prevederile legale, respectiv: ... 6. În anexă, alineatele (7)-(9) și (12)-(15) ale articolului unic vor avea următorulcuprins: (7) Proiectul de angajament legal se prezintă pentru viza de control financiar preventiv propriu și control financiar preventiv delegat, după caz, împreună cu formularele «Propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament» și/sau «Propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare» și «Angajament bugetar individual/global», după care se aprobă de către ordonatorul principal de
ORDIN nr. 1.146 din 9 mai 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255084]
-
scop instituirea unei proceduri colective pentru acoperirea pasivului debitorului aflat în insolvență, iar potrivit art. 151 din Legea nr. 85/2006, „procedura aplicabilă regiilor autonome aflate în stare de insolvență se va stabili prin lege specială“. În virtutea acestor prevederi, legiuitorul delegat a adoptat Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 85/2013 privind declanșarea procedurii insolvenței la Regia Autonomă pentru Activități Nucleare Drobeta-Turnu Severin, Guvernul expunând argumentele care au stat la baza recurgerii la procedura constituțională a delegării legislative, atât în preambulul acestei
DECIZIA nr. 31 din 27 ianuarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/255066]
-
de Supraveghere Financiară nr. 1/2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, cu excepția celor cerute deja prin Regulamentul delegat (UE) 2017/1.943 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind informațiile și cerințele de autorizare a firmelor de investiții. Dacă spațiul din
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
MiFID II - Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE^7 ^7 JO L 173, 12.6.2014, p. 349. Regulamentul delegat MiFID II - Regulamentul delegat (UE) 2017/565 al Comisiei din 25 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate^8
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește cerințele organizatorice și condițiile de funcționare aplicabile firmelor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate^8 ^8 JO L 87, 31.3.2017, p. 1. Directiva delegată MiFID II - Directiva delegată (UE) 2017/593 a Comisiei din 7 aprilie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
de a asigura respectarea de către firmă a obligațiilor care le revin în temeiul MiFID II, cadrele de conducere de nivel superior trebuie să se asigure că funcția de asigurare a conformității îndeplinește cerințele prevăzute la art. 22 din Regulamentul delegat MiFID II. ... 1. Responsabilitățile funcției de asigurare a conformității Orientări cu privire la evaluarea riscului de conformitate [art. 22 alin. (1) și alin. (2) al doilea paragraf din Regulamentul delegat MiFID II] Orientarea 1 14. În temeiul art. 22 alin.
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
a conformității îndeplinește cerințele prevăzute la art. 22 din Regulamentul delegat MiFID II. ... 1. Responsabilitățile funcției de asigurare a conformității Orientări cu privire la evaluarea riscului de conformitate [art. 22 alin. (1) și alin. (2) al doilea paragraf din Regulamentul delegat MiFID II] Orientarea 1 14. În temeiul art. 22 alin. (2) din Regulamentul delegat MiFID II, funcția de asigurare a conformității, în cadrul sarcinilor sale, efectuează o evaluare a riscului pentru a se asigura că riscurile de conformitate sunt monitorizate
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
Responsabilitățile funcției de asigurare a conformității Orientări cu privire la evaluarea riscului de conformitate [art. 22 alin. (1) și alin. (2) al doilea paragraf din Regulamentul delegat MiFID II] Orientarea 1 14. În temeiul art. 22 alin. (2) din Regulamentul delegat MiFID II, funcția de asigurare a conformității, în cadrul sarcinilor sale, efectuează o evaluare a riscului pentru a se asigura că riscurile de conformitate sunt monitorizate global. Funcția de asigurare a conformității stabilește un program de monitorizare bazat pe riscuri
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
aplicare a activităților de monitorizare a conformității și de consiliere rămân valabile. ... 16. În ceea ce privește demersurile de identificare a nivelului de risc de conformitate cu care se confruntă firma, art. 22 alin. (1) al doilea paragraf din Regulamentul delegat MiFID II prevede obligația ca funcția de asigurare a conformității să țină seama de toate domeniile serviciilor și activităților de investiții, precum și ale serviciilor auxiliare furnizate de firmă. Aceasta trebuie să includă tipurile de instrumente financiare tranzacționate și distribuite
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
domenii de activitate, alte modificări relevante ale structurii firmei sau ale cadrului de reglementare aplicabil). ... Orientări cu privire la obligațiile de monitorizare ale funcției de asigurare a conformității [art. 22 alin. (2) lit. (a) și al doilea paragraf din Regulamentul delegat MiFID II] Orientarea 2 19. Obiectivul programului de monitorizare bazat pe riscuri trebuie să fie acela de a aprecia dacă activitatea firmei se desfășoară sau nu cu respectarea obligațiilor care îi revin acesteia în temeiul MiFID II, precum și dacă
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
cum ar fi achiziții la nivel de firmă, schimbări ale sistemului informatic sau reorganizare. Aceasta trebuie să cuprindă, de asemenea, punerea în aplicare și eficacitatea oricăror măsuri de remediere adoptate de firmă ca răspuns la încălcări ale MiFID II, actelor delegate sau de punere în aplicare aferente și/sau dispozițiilor naționale de transpunere din documentele menționate anterior. ... 24. Activitățile de monitorizare desfășurate de funcția de asigurare a conformității trebuie, de asemenea, să ia în considerare: a) obligația firmei de a respecta cerințele
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
asigurare a conformității [art. 16 alin. (2) din MiFID II, art. 21 alin. (1) lit. (e), alin. (2) lit. (c) și alin. (3) lit. (b), art. 25 alin. (2) și (3) și art. 26 alin. (3) și (7) din Regulamentul delegat MiFID II, art. 9 alin. (6) și (7) și art. 10 alin. (6) și (8) din Directiva delegată MiFID II] Orientarea 3 27. În temeiul art. 22 alin. (2) lit. (c) și alin. (3) lit. (c) și al art. 25
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
lit. (c) și alin. (3) lit. (b), art. 25 alin. (2) și (3) și art. 26 alin. (3) și (7) din Regulamentul delegat MiFID II, art. 9 alin. (6) și (7) și art. 10 alin. (6) și (8) din Directiva delegată MiFID II] Orientarea 3 27. În temeiul art. 22 alin. (2) lit. (c) și alin. (3) lit. (c) și al art. 25 alin. (2) și (3) din Regulamentul delegat MiFID II, rapoartele obligatorii privind conformitatea constituie instrumente adecvate care impun
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
și (7) și art. 10 alin. (6) și (8) din Directiva delegată MiFID II] Orientarea 3 27. În temeiul art. 22 alin. (2) lit. (c) și alin. (3) lit. (c) și al art. 25 alin. (2) și (3) din Regulamentul delegat MiFID II, rapoartele obligatorii privind conformitatea constituie instrumente adecvate care impun neapărat atenția conducerii. Rapoartele obligatorii privind conformitatea trebuie să cuprindă toate unitățile de activitate implicate în furnizarea de servicii și activități de investiții și de servicii auxiliare prestate de
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
aspecte: a) rolul funcției de asigurare a conformității în ceea ce privește participarea la elaborarea, monitorizarea și revizuirea politicilor și procedurilor firmei în materie de guvernanță a produsului; ... b) toate subiectele impuse în temeiul art. 22 alin. (2) din Regulamentul delegat MiFID II, cu privire la monitorizarea guvernanței produsului în cadrul firmei de către funcția de asigurare a conformității (de exemplu, constatările funcției de asigurare a conformității în ceea ce privește politicile și procedurile firmei în materie de guvernanță a produsului
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
pentru remedierea celor din urmă); ... c) în mod sistematic, informațiile cu privire la instrumentele financiare produse/distribuite de firmă, inclusiv informații cu privire la strategia de distribuție în conformitate cu art. 9 alin. (6) și art. 10 alin. (8) din Directiva delegată MiFID II, și anume cel puțin: – numărul și natura produselor fabricate sau distribuite (după caz), inclusiv piețele-țintă respective și alte informații din cadrul procesului respectiv de aprobare a produsului necesare pentru a evalua riscul de conformitate al produsului, în special
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
și cu privire la orice încălcări ale prevederilor aplicabile. ... Orientări cu privire la obligațiile de acordare de consultanță și de asistență ale funcției de asigurare a conformității [art. 22 alin. (2) lit. (b) și art. 27 alin. (3) din Regulamentul delegat MiFID II] Orientarea 4 33. Firmele trebuie să garanteze că funcția de asigurare a conformității își îndeplinește responsabilitățile privind acordarea de consultanță și de asistență, inclusiv oferirea de sprijin pentru instruirea personalului și a conducerii; furnizarea de asistență zilnică pentru
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
și alte tipuri de sprijin trebuie să se concentreze în special, dar nu exclusiv, pe: a) politicile și procedurile interne ale firmei și pe structura sa organizatorică în domeniul serviciilor și activităților de investiții; și ... b) MiFID II, actele sale delegate și de punere în aplicare, legislația națională de punere în aplicare, standardele aplicabile, ghidurile și alte orientări elaborate de ESMA și de autoritățile competente, orice alte cerințe de supraveghere și de reglementare care ar putea fi relevante, precum și orice
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
de investiții. ... ... 2. Orientări cu privire la cerințele organizatorice ale funcției de asigurare a conformității Orientări cu privire la eficacitatea funcției de asigurare a conformității [art. 21 alin. (1) lit. (d) și art. 22 alin. (3) lit. (a) din Regulamentul delegat MiFID II] Orientarea 5 43. Atunci când asigură alocarea unor resurse umane și de altă natură corespunzătoare pentru funcția de asigurare a conformității, firmele trebuie să ia în considerare amploarea și tipurile de servicii și activități de investiții și de
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
conformității la informațiile relevante pentru îndeplinirea sarcinilor acestora în orice moment, firmele trebuie să permită accesul la toate bazele de date și evidențele relevante (cum ar fi înregistrările convorbirilor telefonice și ale comunicațiilor electronice menționate la art. 76 din Regulamentul delegat MiFID II). Pentru a avea în permanent o imagine de ansamblu asupra domeniilor firmei în care ar putea apărea informații sensibile sau relevante, responsabilul cu funcția de asigurare a conformității trebuie să aibă acces la toate sistemele de informații relevante
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
riscurilor), precum și cu alți auditori interni sau externi. ... Orientări cu privire la aptitudinile, cunoștințele, experiența și autoritatea funcției de asigurare a conformității [art. 21 alin. (1) lit. (d) și art. 22 alin. (3) lit. (a) și (b) din Regulamentul delegat MiFID II] Orientarea 6 49. Personalul din cadrul firmei responsabil cu asigurarea conformității dispune de aptitudinile, cunoștințele și experiența necesare pentru a-și îndeplini responsabilitățile, în temeiul art. 21 alin. (1) lit. (d) din Regulamentul delegat MiFID II. În plus
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
și (b) din Regulamentul delegat MiFID II] Orientarea 6 49. Personalul din cadrul firmei responsabil cu asigurarea conformității dispune de aptitudinile, cunoștințele și experiența necesare pentru a-și îndeplini responsabilitățile, în temeiul art. 21 alin. (1) lit. (d) din Regulamentul delegat MiFID II. În plus, funcția de asigurare a conformității dispune de autoritatea necesară în temeiul art. 22 alin. (3) lit. (a) din Regulamentul delegat MiFID II. În special, aceste cerințe trebuie luate în considerare de către firme atunci când acestea
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
necesare pentru a-și îndeplini responsabilitățile, în temeiul art. 21 alin. (1) lit. (d) din Regulamentul delegat MiFID II. În plus, funcția de asigurare a conformității dispune de autoritatea necesară în temeiul art. 22 alin. (3) lit. (a) din Regulamentul delegat MiFID II. În special, aceste cerințe trebuie luate în considerare de către firme atunci când acestea numesc responsabilul cu asigurarea conformității. Având în vedere funcția și sarcinile atribuite responsabilului cu asigurarea conformității, acesta trebuie să facă dovada unor standarde înalte
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
explicit a autorității specifice a funcției de asigurare a conformității prin politica firmei de asigurare a conformității. ... 51. În cadrul funcției de asigurare a conformității trebuie să existe cunoștințe cel puțin cu privire la MiFID II și la toate actele delegate și de punere în aplicare aferente, la legislația de punere în aplicare și reglementările naționale, precum și la toate standardele, ghidurile și alte orientări aplicabile emise de ESMA și de autoritățile competente, în măsura în care acestea sunt relevante pentru
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]
-
al firmei, chiar dacă acesta a fost responsabil anterior cu funcția de asigurare a conformității în cadrul unei alte firme. ... Orientări cu privire la caracterul permanent al funcției de asigurare a conformității [art. 22 alin. (2) primul paragraf din Regulamentul delegat MiFID II] Orientarea 7 55. Art. 22 alin. (2) primul paragraf din Regulamentul delegat MiFID II le impune firmelor să garanteze faptul că funcția de asigurare a conformității își îndeplinește sarcinile și responsabilitățile în permanență. Prin urmare, firmele trebuie să
REGULAMENT nr. 8 din 20 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254562]