11,897 matches
-
validările datelor; - numărul intrărilor în jurnalul de raportare; - numărul rapoartelor trimise de autorități referitoare la respingeri, în format XML, și numărul rapoartelor trimise de autorități referitoare la stadiul reconcilierii, în format XML. C. Executarea transferului După ce numărul instrumentelor financiare derivate și al înregistrărilor a fost confirmat, vechiul RCT trebuie să genereze fișierul (fișierele) relevant(e) conform Orientării nr. 5. Vechiul RCT și noul (noile) RCT(-uri) execută planul de migrare. Fișierele generate sunt transferate din vechiul RCT în noul (noile) RCT
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
relevant(e) conform Orientării nr. 5. Vechiul RCT și noul (noile) RCT(-uri) execută planul de migrare. Fișierele generate sunt transferate din vechiul RCT în noul (noile) RCT(-uri) care confirmă fiecare transfer. Se respectă ordinea de prioritate a instrumentelor financiare derivate și a înregistrărilor incluse în Orientarea nr. 15. Dacă este posibil, instrumentele financiare derivate aflate în derulare trebuie transferate în timpul și pe parcursul unui weekend sau într-o zi lucrătoare convenită, iar evenimentele aferente din ciclul de viață și
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
de migrare. Fișierele generate sunt transferate din vechiul RCT în noul (noile) RCT(-uri) care confirmă fiecare transfer. Se respectă ordinea de prioritate a instrumentelor financiare derivate și a înregistrărilor incluse în Orientarea nr. 15. Dacă este posibil, instrumentele financiare derivate aflate în derulare trebuie transferate în timpul și pe parcursul unui weekend sau într-o zi lucrătoare convenită, iar evenimentele aferente din ciclul de viață și evaluările/garanțiile cât mai curând posibil. Dacă nu este posibil, instrumentele financiare derivate aflate în
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
instrumentele financiare derivate aflate în derulare trebuie transferate în timpul și pe parcursul unui weekend sau într-o zi lucrătoare convenită, iar evenimentele aferente din ciclul de viață și evaluările/garanțiile cât mai curând posibil. Dacă nu este posibil, instrumentele financiare derivate aflate în derulare trebuie să fie segmentate, pe participant la RCT, în două sau mai multe loturi care să fie transferate în cursul unor weekenduri ulterioare sau în zile lucrătoare convenite. Evenimentele aferente din ciclul de viață pentru fiecare lot
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
participant la RCT, în două sau mai multe loturi care să fie transferate în cursul unor weekenduri ulterioare sau în zile lucrătoare convenite. Evenimentele aferente din ciclul de viață pentru fiecare lot trebuie transferate cât mai curând posibil. Instrumentele financiare derivate rămase trebuie transferate cât mai curând posibil. Orice probleme identificate și progresele înregistrate se raportează în mod regulat și cu promptitudine la ESMA. D. Verificarea transferului datelor Noul (noile) RCT(-uri) trebuie să stabilească următoarele valori și informații pentru înregistrările
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
raportează în mod regulat și cu promptitudine la ESMA. D. Verificarea transferului datelor Noul (noile) RCT(-uri) trebuie să stabilească următoarele valori și informații pentru înregistrările primite și să verifice integralitatea transferului: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor despre evenimente din ciclul de viață al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
noile) RCT(-uri) trebuie să stabilească următoarele valori și informații pentru înregistrările primite și să verifice integralitatea transferului: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor despre evenimente din ciclul de viață al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență; - numărul total al înregistrărilor legate
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
transferului: - cele mai recente date despre starea instrumentelor financiare derivate aflate în derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor despre evenimente din ciclul de viață al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate eronate; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumentele financiare derivate respinse, care au
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
derulare primite, și anume „starea tranzacțiilor“; - numărul total al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor despre evenimente din ciclul de viață al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate eronate; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumentele financiare derivate respinse, care au fost raportate de participantul la RCT și care nu au trecut de
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
numărul total al înregistrărilor despre evenimente din ciclul de viață al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate eronate; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumentele financiare derivate respinse, care au fost raportate de participantul la RCT și care nu au trecut de validările datelor; - numărul intrărilor în jurnalul de raportare; - numărul total al rapoartelor trimise de autorități
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
al instrumentelor financiare derivate aflate în derulare; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate reziliate, comprimate și ajunse la scadență; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumente financiare derivate eronate; - numărul total al înregistrărilor legate de instrumentele financiare derivate respinse, care au fost raportate de participantul la RCT și care nu au trecut de validările datelor; - numărul intrărilor în jurnalul de raportare; - numărul total al rapoartelor trimise de autorități referitoare la respingeri, în format XML, și numărul rapoartelor trimise
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
e) art. 21 alin. (2) din STR privind înregistrarea în temeiul Regulamentului SFTR. ... ... ... 2. Referințe legislative, abrevieri și definiții 2.1. Referințe legislative EMIR - Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții*11) Ghid privind pozițiile - Ghid privind calcularea pozițiilor SFT de către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu SFTR*12) Ghidul de raportare SFTR - Ghid privind raportarea în conformitate cu art. 4 și 12
GHID din 10 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293776]
-
din care: x x 126 Titluri, altele decât acțiuni, exclusiv produsele financiare derivate x x 127 Titluri pe termen scurt, altele decât acțiuni și produse financiare derivate x x 128 Titluri pe termen scurt, altele decât acțiuni și produse financiare derivate deținute de către instituțiile publice. Total (rd.129 + 130 + 131 + 132), din care emise de: 129 S.121 - Banca centrală 130 S.122 - Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală 131 S.125, S.126, S.128, S.129 - Alți rezidenți (Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
nonmembre și organizații internaționale nerezidente ale Uniunii Europene) 133 Total (la valoare nominală) (rd. 128) 150 Titluri pe termen lung, altele decât acțiuni și produse financiare derivate x x 151 Titluri pe termen lung, altele decât acțiuni și produse financiare derivate deținute de către instituțiile publice. Total (rd.152 + 153 + 154 + 155), din care emise de: 152 S.121 - Banca centrală 153 (S.122) - Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală 154 S.125, S.126, S.128, S.129 - Alți rezidenți (Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
ale Comisiei Europene la Trezoreria Statului (ct.5120700) 580 ÎMPRUMUTURI PE BAZĂ DE TITLURI, ALTELE DECÂT ACȚIUNI x x 581 ÎMPRUMUTURI PE BAZĂ DE TITLURI pe termen scurt și termen lung datorate în anul curent, altele decât acțiuni și produse financiare derivate) x x 582 Împrumuturi pe baza de titluri pe termen scurt și termen lung datorate în anul curent altele decât acțiuni și produse financiare derivate emise de către administrația centrală, Total (rd.583+584+ 585+586+587), din care, achiziționate de: (ct.5190109+ct. 1610100-ct
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
termen scurt și termen lung datorate în anul curent, altele decât acțiuni și produse financiare derivate) x x 582 Împrumuturi pe baza de titluri pe termen scurt și termen lung datorate în anul curent altele decât acțiuni și produse financiare derivate emise de către administrația centrală, Total (rd.583+584+ 585+586+587), din care, achiziționate de: (ct.5190109+ct. 1610100-ct. 1690100) 583 S.121 - Banca centrală 584 S.122 - Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală 585 S.125, S.126, S.128, S.129 - Alți rezidenți (Alți intermediari financiari, exclusiv
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
nonmembre și organizații internaționale nerezidente ale Uniunii Europene) 588 Total (la valoare nominală) (rd.582) 589 Dobânzi de plătit pentru împrumuturi pe bază de titluri pe termen scurt și termen lung datorate în anul curent, altele decât acțiuni și produse financiare derivate (ct.1680100+ct.5180604) 590 Total (în baze accrual) (cash+dobânzi) (rd.588+589) 600 ÎMPRUMUTURI PE BAZĂ DE TITLURI pe termen lung, altele decât acțiuni și produse financiare derivate) x x 601 Împrumuturi pe bază de titluri pe termen lung altele decât acțiuni și produse
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
pe termen scurt și termen lung datorate în anul curent, altele decât acțiuni și produse financiare derivate (ct.1680100+ct.5180604) 590 Total (în baze accrual) (cash+dobânzi) (rd.588+589) 600 ÎMPRUMUTURI PE BAZĂ DE TITLURI pe termen lung, altele decât acțiuni și produse financiare derivate) x x 601 Împrumuturi pe bază de titluri pe termen lung altele decât acțiuni și produse financiare derivate emise de către administrația centrală, . Total (rd. 602+603+604+605+606), din care achiziționate de: (ct.1610200-ct.1690200). 602 S.121 - Banca centrală 603 S.122 - Societăți care
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
590 Total (în baze accrual) (cash+dobânzi) (rd.588+589) 600 ÎMPRUMUTURI PE BAZĂ DE TITLURI pe termen lung, altele decât acțiuni și produse financiare derivate) x x 601 Împrumuturi pe bază de titluri pe termen lung altele decât acțiuni și produse financiare derivate emise de către administrația centrală, . Total (rd. 602+603+604+605+606), din care achiziționate de: (ct.1610200-ct.1690200). 602 S.121 - Banca centrală 603 S.122 - Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală 604 S.125, S.126, S.128, S.129 - Alți rezidenți (Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
66 Acreditive la instituții de credit în străinătate (ct.5410202) 76 TITLURI, ALTELE DECAT ACȚIUNI, din care: x x 77 Titluri, altele decât acțiuni, exclusiv produsele financiare derivate x x 78 Titluri pe termen scurt, altele decât acțiuni și produse financiare derivate (deținute de către administrația locală și de instituțiile de subordonare locală) x x 79 Titluri pe termen scurt, altele decât acțiuni și produse financiare derivate deținute de către administrația locală și de instituțiile de subordonare locală Total (rd.80+rd.81+rd.82+rd.83), din
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
financiare derivate x x 78 Titluri pe termen scurt, altele decât acțiuni și produse financiare derivate (deținute de către administrația locală și de instituțiile de subordonare locală) x x 79 Titluri pe termen scurt, altele decât acțiuni și produse financiare derivate deținute de către administrația locală și de instituțiile de subordonare locală Total (rd.80+rd.81+rd.82+rd.83), din care emise de: (ct.5050000) 80 S.121 - Banca centrală 81 S.122 - Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală 82 S.125, S.126, S.128, S.129 - Alți rezidenți (Alți
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
nonmembre și organizații internaționale nerezidente ale Uniunii Europene) 84 Total (la valoare nominală) (rd. 79) 95 Titluri pe termen lung, altele decât acțiuni și produse financiare derivate x x 96 Titluri pe termen lung, altele decât acțiuni și produse financiare derivate deținute de către administrația locală (instituțiile locale) și instituțiile de subordonare locală. Total (rd.97+rd.98+rd.99+rd.100), din care emise de: 97 S.121 - Banca centrală 98 S.122 - Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală 99 S.125, S.126, S.128, S.129 - Alți rezidenți (Alți
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
securitate socială) 249 S.1314 - Fonduri de securitate socială 260 ÎMPRUMUTURI PE BAZĂ DE TITLURI, ALTELE DECÂT ACȚIUNI x x 261 ÎMPRUMUTURI PE BAZĂ DE TITLURI pe termen scurt si lung datorate în anul curent, altele decât acțiuni si produse financiare derivate) x x 262 Împrumuturi pe bază de titluri pe termen scurt Si lung datorate în anul curent, altele decât acțiuni si produse financiare derivate emise de către administrația locală si de instituțiile de subordonare locală. Total (rd.263+264+265+266), din care achiziționate
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
TITLURI pe termen scurt si lung datorate în anul curent, altele decât acțiuni si produse financiare derivate) x x 262 Împrumuturi pe bază de titluri pe termen scurt Si lung datorate în anul curent, altele decât acțiuni si produse financiare derivate emise de către administrația locală si de instituțiile de subordonare locală. Total (rd.263+264+265+266), din care achiziționate de: (ct.5190109+ct.1610100-ct.1690100) 263 S.121 - Banca centrală 264 S.122 - Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală 247 S.1311 - Administrația centrală (exclusiv fondurile de securitate socială
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]
-
securitate socială) 249 S.1314 - Fonduri de securitate socială 260 ÎMPRUMUTURI PE BAZĂ DE TITLURI, ALTELE DECÂT ACȚIUNI x x 261 ÎMPRUMUTURI PE BAZĂ DE TITLURI pe termen scurt si lung datorate în anul curent, altele decât acțiuni si produse financiare derivate) x x 262 Împrumuturi pe bază de titluri pe termen scurt si lung datorate în anul curent, altele decât acțiuni si produse financiare derivate emise de către administrația locală si de instituțiile de subordonare locală. Total (rd.263+264+265+266), din care achiziționate
ORDIN nr. 85 din 17 ianuarie 2025 () [Corola-llms4eu/Law/293769]