134,944 matches
-
al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013, având conținutul prevăzut în anexa 3 din același act normativ. Anexa XII.4 Denumire entitate raportoare: Cod de identificare entitate raportoare*1): Luna de referință: Situația emisiunilor de titluri de valoare de natura datoriei efectuate pe piețele externe de capital la sfârșitul lunii de referință*2) * Font 7* - unități - Data *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
fost introdusă de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013, având conținutul prevăzut în anexa 3 din același act normativ. Anexa XII.5 Denumire entitate raportoare: Cod de identificare entitate raportoare*1): Luna de referință: Situația deținerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referință al titlului de valoare (lipsă cod ISIN) la sfârșitul lunii de referință*2) *Font 7* - unități ┌─────┬──────────┬────────┬───────────────┬─────────────┬──────────┬───────��───┬───────────┬──────────┬─────────┬────────────┬───────────┐ │Număr│ Cod │Cod
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013, având conținutul prevăzut în anexa 3 din același act normativ. Anexa XII.5 Denumire entitate raportoare: Cod de identificare entitate raportoare*1): Luna de referință: Situația deținerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referință al titlului de valoare (lipsă cod ISIN) la sfârșitul lunii de referință*2) *Font 7* - unități ┌─────┬──────────┬────────┬───────────────┬─────────────┬──────────┬───────��───┬───────────┬──────────┬─────────┬────────────┬───────────┐ │Număr│ Cod │Cod tip │ Cod țară │Cod sector
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
clarificări și explicații, precum și să pună la dispoziție toate documentele aferente acesteia, conform actelor normative aplicabile. (3) Transmiterea către Comisie a informațiilor prevăzute la alin. (2) nu constituie o încălcare a obligației de păstrare a secretului profesional, neputând atrage răspunderea entității în cauză. ... (4) Rapoartele și informațiile prevăzute la alin. (1) - (3) se transmit de către persoanele responsabile cu activitatea respectivă menționate în anexa nr. 15 și sunt semnate cu semnătură electronică extinsă sau olografă." ... 8. Articolul 29 se abrogă. 9. La
EUR-Lex () [Corola-website/Law/247581_a_248910]
-
prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de audit intern. ... (3) Semestrial, persoana care conduce activitatea de audit intern are obligația de a întocmi un raport privind acțiunile de audit intern desfășurate la nivelul fiecărei entități, din care să reiasă constatările și recomandările acestuia, respectiv un raport în care se vor prezenta detaliat acțiunile de audit intern desfășurate la nivelul administratorului și al fondului de pensii administrat, conform actelor normative aplicabile. (4) Fișierul se denumește după
EUR-Lex () [Corola-website/Law/247581_a_248910]
-
lunii februarie a anului următor pentru raportarea aferentă semestrului II." ... 20. După anexa nr. 17 se introduc trei noi anexe, anexele nr. 18-20, cu următorul cuprins: "ANEXA Nr. 18 la normă Raportul de control intern pentru semestrul ...... anul ........ I. Prezentarea entității Instrucțiuni de completare a anexei nr. 18 (1) Anexa nr. 18 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de control intern al administratorului. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de control intern
EUR-Lex () [Corola-website/Law/247581_a_248910]
-
Comisiei până la finalul lunii august a anului în curs pentru raportarea aferentă semestrului I, respectiv până la finalul lunii februarie a anului următor pentru raportarea aferentă semestrului II." ... "Anexa Nr. 19 la normă Raportul de risc pentru semestrul ...... anul ........ I. Prezentarea entității Instrucțiuni de completare a anexei nr. 19 (1) Anexa nr. 19 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de administrare a riscurilor. ... (2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de administrare a riscurilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/247581_a_248910]
-
2) În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații: ... a) acționar indirect - un acționar sau asociat care deține o cotă-parte din capital sau din drepturile de vot la o instituție de plată, prin intermediul unei societăți/entități asupra căreia acesta exercită controlul; ... b) acționar semnificativ - o persoană fizică sau juridică ori un grup de persoane fizice și/sau juridice care acționează concertat, care deține direct sau indirect participații calificate într-o instituție de plată. Se consideră că
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
aplicate acționarului semnificativ de orice organism de reglementare sau profesional pentru nerespectarea oricăror altor reglementări relevante decât cele prevăzute la lit. e). ... Articolul 10 Cerințele de reputație se pot considera îndeplinite dacă acționarul semnificativ: a) este acționar semnificativ la o entitate reglementată și supravegheată de Banca Națională a României, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru; ... b
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
de Supraveghere a Asigurărilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru; ... b) este o persoană ce asigură conducerea și/sau administrarea activității unei entități reglementate și supravegheate de Banca Națională a României, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru; ... c
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
supravegheate de Banca Națională a României, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru; ... c) este o entitate reglementată și supravegheată de Banca Națională a României, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru. Articolul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
informații privind intenția de utilizare a agenților și modalitatea în care se va asigura respectarea cerințelor legale de către aceștia, informații privind intenția de deschidere de sucursale, politicile în domeniul externalizării unor activități, activitățile propuse a fi externalizate și tipurile de entități către care se va realiza externalizarea, indicarea sistemelor de plăți la care instituția de plată va participa, direct sau prin intermediul altui participant, și modalitatea în care se realizează participarea; ... h) lista acționarilor semnificativi și mărimea participațiilor deținute de fiecare dintre
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
c) curriculum vitae, care va cuprinde cel puțin informații legate de studiile absolvite, cu menționarea instituției de învățământ, a naturii cursurilor și a anului absolvirii, și o prezentare detaliată a activității desfășurate, cu indicarea denumirii, adresei și a profilului activității entității în cadrul căreia a activat, a naturii și duratei activităților desfășurate, a responsabilităților exercitate și, după caz, a autorității însărcinate cu supravegherea fiecăreia dintre entitățile în cadrul cărora persoana respectivă a desfășurat activitate; ... d) chestionarul al cărui model este prevăzut în anexa
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
absolvirii, și o prezentare detaliată a activității desfășurate, cu indicarea denumirii, adresei și a profilului activității entității în cadrul căreia a activat, a naturii și duratei activităților desfășurate, a responsabilităților exercitate și, după caz, a autorității însărcinate cu supravegherea fiecăreia dintre entitățile în cadrul cărora persoana respectivă a desfășurat activitate; ... d) chestionarul al cărui model este prevăzut în anexa nr. 3, completat și semnat de aceste persoane. ... (2) Pentru fiecare dintre persoanele juridice responsabile pentru conducerea și administrarea activității de prestare de servicii
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
este prevăzut în anexa nr. 3, completat și semnat de reprezentantul legal al acestei persoane; ... d) documentația prevăzută la alin. (1) pentru reprezentantul persoanei juridice desemnat pentru a asigura conducerea și administrarea instituției de plată. ... Secțiunea a 3-a Autorizarea entităților care prestează servicii de plată la data intrării în vigoare a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 113/2009 Articolul 21 Entitățile care se încadrează la art. 185 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 trebuie să solicite
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
reprezentantul persoanei juridice desemnat pentru a asigura conducerea și administrarea instituției de plată. ... Secțiunea a 3-a Autorizarea entităților care prestează servicii de plată la data intrării în vigoare a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 113/2009 Articolul 21 Entitățile care se încadrează la art. 185 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 trebuie să solicite autorizarea Băncii Naționale a României până la data de 31 decembrie 2010. Articolul 22 Entităților prevăzute la art. 21 li se aplică în mod corespunzător dispozițiile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 113/2009 Articolul 21 Entitățile care se încadrează la art. 185 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 trebuie să solicite autorizarea Băncii Naționale a României până la data de 31 decembrie 2010. Articolul 22 Entităților prevăzute la art. 21 li se aplică în mod corespunzător dispozițiile prezentului regulament. Articolul 23 În vederea obținerii autorizației de funcționare, entitățile prevăzute la art. 21 transmit Băncii Naționale a României - Direcția reglementare și autorizare documentația prevăzută la art. 15, însoțită și de ultima
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
urgență a Guvernului nr. 113/2009 trebuie să solicite autorizarea Băncii Naționale a României până la data de 31 decembrie 2010. Articolul 22 Entităților prevăzute la art. 21 li se aplică în mod corespunzător dispozițiile prezentului regulament. Articolul 23 În vederea obținerii autorizației de funcționare, entitățile prevăzute la art. 21 transmit Băncii Naționale a României - Direcția reglementare și autorizare documentația prevăzută la art. 15, însoțită și de ultima situație financiară anuală și de cea mai recentă situație financiară, depuse la organele competente. Articolul 24 În situația în care entitățile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
entitățile prevăzute la art. 21 transmit Băncii Naționale a României - Direcția reglementare și autorizare documentația prevăzută la art. 15, însoțită și de ultima situație financiară anuală și de cea mai recentă situație financiară, depuse la organele competente. Articolul 24 În situația în care entitățile care solicită autorizarea funcționează deja prin intermediul agenților sau sucursalelor pe teritoriul României sau al unui stat terț, acestea vor prezenta și documentele prevăzute la cap. III sau, după caz, documentele prevăzute la art. 65. Capitolul III Notificarea în vederea prestării de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
și experiență solicitantul trebuie să demonstreze că persoanele responsabile pentru conducerea și administrarea activității de prestare de servicii de plată ce urmează a fi desfășurată de agent dispun de cunoștințe adecvate cu privire la aceste activități, precum și de experiență dobândită într-o entitate comparabilă ca activitate cu activitățile ce urmează a fi prestate de agent. ... (2) În cazul în care agentul este o persoană fizică, prevederile alin. (1) se aplică acesteia. Articolul 28 În vederea înscrierii în registrul instituțiilor de plată a agentului persoană
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
nr. 113/2009 . ... (2) Pentru determinarea indicatorului relevant prevăzut la alin. (1) se vor avea în vedere următoarele: a) nu se includ veniturile extraordinare; ... b) cheltuielile legate de externalizarea unor servicii pot fi deduse numai dacă externalizarea se realizează către entități care sunt supuse supravegherii prudențiale în conformitate cu Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 . ... (3) Necesarul fondurilor proprii al unei instituții de plată calculat potrivit metodei C nu poate fi mai mic decât maximul dintre valoarea obținută prin aplicarea algoritmului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
deține în societăți de asigurare, societăți de reasigurare, societăți holding de asigurare, în care instituția de plată deține o participație. ... (2) În scopul aplicării alin. (1) lit. d) și e), prin participație se înțelege deținerea unor drepturi în capitalul unei entități, reprezentate sau nu prin titluri, care, prin crearea unor legături durabile cu acea entitate, sunt destinate să contribuie la activitățile acesteia ori deținerea, în mod direct sau indirect, a 20% sau mai mult din drepturile de vot sau din capitalul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
instituția de plată deține o participație. ... (2) În scopul aplicării alin. (1) lit. d) și e), prin participație se înțelege deținerea unor drepturi în capitalul unei entități, reprezentate sau nu prin titluri, care, prin crearea unor legături durabile cu acea entitate, sunt destinate să contribuie la activitățile acesteia ori deținerea, în mod direct sau indirect, a 20% sau mai mult din drepturile de vot sau din capitalul unei entități. ... (3) În situația în care jumătate din valoarea elementelor deductibile prevăzute la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
sau nu prin titluri, care, prin crearea unor legături durabile cu acea entitate, sunt destinate să contribuie la activitățile acesteia ori deținerea, în mod direct sau indirect, a 20% sau mai mult din drepturile de vot sau din capitalul unei entități. ... (3) În situația în care jumătate din valoarea elementelor deductibile prevăzute la alin. (1) depășește nivelul fondurilor proprii de nivel 2, calculat potrivit prevederilor art. 43, suma aflată în exces se deduce din nivelul fondurilor proprii de nivel 1, calculat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
trimestrială la Banca Națională a României - Direcția supraveghere conturile corespunzătoare în care sunt înregistrate capitalurile proprii și sursele împrumutate pe baza contractelor de împrumut/finanțare, respectiv creditele/finanțările acordate și angajamentele asumate cuprinse în planul de conturi prevăzut de reglementările contabile aplicabile acestor entități. ... --------- Art. 86^1 a fost introdus de pct. 8 al articolului unic din REGULAMENTUL nr. 4 din 5 mai 2011 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 316 din 9 mai 2011. Articolul 87 (1) În aplicarea art. 35 din Ordonanța de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]