7,201 matches
-
ESMA și ABE privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie. ... e. unui proces de selecție și de evaluare a adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie*9); *9) Vezi și Ghidul comun ESMA și ABE privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie. ... f. unui cadru care vizează asigurarea funcționării interne a fiecărui comitet al organului de conducere, dacă este înființat, cu detalierea: i. rolului, componenței și sarcinilor fiecăruia dintre acestea; ... ii. fluxului
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
conducere, organul de conducere trebuie să fie responsabil pentru punerea în aplicare a strategiilor stabilite de către organul de conducere și să discute periodic cu organul de conducere în funcția sa de supraveghere cu privire la punerea în aplicare și adecvarea strategiilor respective. Punerea în aplicare la nivel operațional poate fi asigurată de conducerea firmei de investiții. ... 34. În funcția sa de conducere, organul de conducere trebuie să pună în discuție în mod constructiv și să examineze în mod critic propunerile
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
a strategiei firmei de investiții. ... 37. Fără a aduce atingere dreptului intern, organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să includă membri independenți, după cum este prevăzut în secțiunea 9.3 din Ghidul comun ESMA și ABE privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în temeiul Directivei (UE) 2013/36 și al Directivei (UE) 2014/65. ... 38. Fără a aduce atingere responsabilităților atribuite în temeiul dreptului intern aplicabil al societăților, organul de conducere în funcția sa
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
trebuie să exonereze în niciun fel organul de conducere în funcția sa de supraveghere de îndeplinirea colectivă a sarcinilor și responsabilităților sale. ... ... 5.2. Componența comitetelor*13) *13) Această secțiune trebuie interpretată în legătură cu Ghidul comun ESMA și ABE privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în conformitate cu Directiva (UE) 2013/36 și cu Directiva (UE) 2014/65. 49. Toate comitetele trebuie să fie prezidate de către un membru neexecutiv al organului de conducere care poate să
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
capacitatea de apreciere obiectivă. ... 50. Membrii independenți*14) ai organului de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să fie implicați activ în activitatea comitetelor. *14) Așa cum sunt definiți la secțiunea 9.3 din Ghidul comun ESMA și ABE privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în conformitate cu Directiva (UE) 2013/36 și cu Directiva (UE) 2014/65. ... 51. În cazul în care trebuie să se înființeze comitete în conformitate cu Directiva (UE) 2019/2034 sau cu legislația
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
principiu general, acestea trebuie să fie compuse din cel puțin trei membri și să aibă cel puțin un membru independent, ținând seama de criteriile stabilite în titlul I din prezentul ghid și în Ghidul comun ESMA și ABE privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie. În cazul în care nu există un număr suficient de membri în cadrul organului de conducere în funcția sa de supraveghere pentru a asigura o componență solidă a comitetelor, astfel
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
trebuie să fie prezidat, dacă este posibil, de un membru independent. Membrii comitetului de administrare a riscurilor trebuie să aibă, la nivel individual și colectiv, cunoștințe, competențe și expertiză adecvate cu privire la procesul de selecție și cerințele privind evaluarea adecvării, precum și la practicile de administrare a riscurilor și de control. În firmele de investiții, președintele comitetului de administrare a riscurilor nu trebuie să fie, dacă este posibil, nici președintele organului de conducere, nici președintele altui comitet. ... ... 5.3. Procesele comitetelor
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
administrare a capitalului și lichidităților, precum și a tuturor celorlalte riscuri relevante ale unei firme de investiții, precum riscurile pentru clienți, riscurile pentru piață, riscurile pentru firme, riscurile operaționale (inclusiv riscurile juridice și IT) și riscurile reputaționale, pentru a evalua adecvarea lor în raport cu apetitul pentru risc și strategia aprobată privind administrarea riscurilor; ... d. să facă recomandări organului de conducere în funcția sa de supraveghere cu privire la ajustările necesare la strategia de administrare a riscurilor ca urmare, printre altele
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
stabilirea de bariere informaționale, de exemplu prin separarea fizică a anumitor linii de activitate sau unități operaționale. ... ... ... 11. Politica privind conflictul de interese pentru angajați*23) *23) Această secțiune trebuie interpretată în legătură cu Ghidul comun ESMA și ABE privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în conformitate cu Directiva 2013/36/UE și cu Directiva 2014/65/UE 98. Fără a aduce atingere articolului 23 din Directiva 2014/65/UE și secțiunii 3 din capitolul 2 din Regulamentul delegat (UE) 2017/565
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
ale firmelor de investiții. Firmele de investiții trebuie să țină cont de faptul că conflictele de interese pot avea un impact asupra independenței de spirit a membrilor organului de conducere*24). *24) Vezi și Ghidul comun ESMA și ABE privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în conformitate cu Directiva 2013/36/UE și cu Directiva 2014/65/UE. ... 107. Atunci când abordează conflictele de interese identificate în rândul membrilor organului de conducere, firmele de investiții trebuie să documenteze măsurile
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
legile, regulamentele, cerințele în materie de supraveghere și politicile, procesele, regulile și deciziile interne ale firmei de investiții. ... ... ... 15. Punerea în aplicare a unui cadru de control intern 134. Organul de conducere trebuie să fie responsabil pentru stabilirea și monitorizarea adecvării și a eficacității cadrului, proceselor și mecanismelor de control intern, precum și pentru supravegherea tuturor liniilor de activitate și a unităților interne, inclusiv a funcțiilor de control intern (precum funcția de conformitate, inclusiv funcția de conformitate cu cerințele privind combaterea
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
sau responsabilul de conformitate al întreprinderii-mamă din Uniune. ... ... 20. Funcția de audit intern 191. Dacă există, FAI trebuie să fie independentă și să aibă suficientă autoritate, statut și resurse. În mod specific, firmele de investiții trebuie să se asigure de adecvarea calificării membrilor personalului FAI și a resurselor FAI, în special a instrumentelor de audit și a metodelor de analiză a riscurilor, pentru mărimea și locațiile firmei de investiții, precum și pentru natura, amploarea și complexitatea riscurilor asociate modelului de afaceri
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
de riscuri, mecanisme de control intern și conformitatea cu regulile aplicabile. ... 195. FAI trebuie să evalueze eficiența și eficacitatea cadrului de control intern al firmei de investiții, în conformitate cu secțiunea 15. În mod specific, FAI trebuie să evalueze: a. adecvarea cadrului de administrare al firmei de investiții; ... b. dacă politicile și procedurile existente rămân adecvate și respectă cerințele legale și de reglementare, precum și strategia privind administrarea riscurilor și apetitul pentru risc ale firmei de investiții; ... c. conformitatea procedurilor cu
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
investiții; ... c. conformitatea procedurilor cu legile și regulamentele aplicabile, precum și cu deciziile organului de conducere; ... d. dacă procedurile sunt puse în aplicare în mod corect și eficace (de exemplu, conformitatea tranzacțiilor, nivelul de risc suportat efectiv etc.) și ... e. adecvarea, calitatea și eficacitatea mecanismelor de control aplicate și a raportării efectuate de către unitățile operaționale (prima linie de apărare) și de către funcția de administrare a riscurilor și cea de conformitate. ... ... 196. FAI trebuie să verifice în special integritatea procedurilor
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
sistemul de sănătate), definirea termenilor de referință pentru dezvoltarea bazei de date și identificarea oportunităților realiste de finanțare care vor fi utilizate în mod eficient Ministerul Sănătății, prin grupuri de lucru 3 luni Documentație privind specificațiile KPI- urilor, criteriile de adecvare și procesul de selecție, Documentație privind stabilirea oportunităților de finanțare H1.1.7 Implementarea și testarea Registrului național al profesioniștilor din sistemul de sănătate - faza de testare ALPHA Ministerul Sănătății, Dezvoltator 3 luni Rapoarte de documentare H1.1.8 Stabilirea cadrului legal pentru a
PLANURI din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/265600]
-
pentru următoarele fapte: – netransmiterea către Banca Națională a României - Direcția supraveghere, potrivit reglementărilor emise de banca centrală, a documentelor aferente modificării intervenite în situația instituției financiare nebancare cu privire la numirea fostului director general, aspect care a condus la neevaluarea adecvării persoanei desemnate în funcția de director general; ... – nedesemnarea unui conducător în perioada 1.06.2022-17.08.2022, precum și necomunicarea unor informații actualizate către autoritatea de supraveghere și către oficiul registrului comerțului cu privire la persoanele care ocupau, în fapt, poziții de conducere a
HOTĂRÂRE nr. 3 din 10 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266416]
-
reglementare, supraveghere, investigație și control asupra: a) furnizorilor de PEPP pentru care România este stat membru de origine, respectiv: 1. instituțiilor de credit autorizate în conformitate cu prevederile Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare O.U.G. nr. 99/2006; ... 2. societăților de asigurare prevăzute la art. 20 alin. (3) lit. a) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și
LEGE nr. 65 din 27 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266325]
-
Dacă este necesar specificarea prescripțiile complementare referitoare la sistemul de management al calității 5.3.2 (1) Tabelul 1 Definește controlul și încercările pentru recepția produselor fără marcaj CE sau certificare de terță parte. 5.3.3 (1) Tabelul 2 și Tabelul 3 Verifică adecvarea scopurilor inspecției, iar dacă nu sunt, se enunță cerințe suplimentare 5.4 (3) Dacă este necesar, specificarea măsurilor corective aplicabile în cazul apariției unei neconformități Cofraje și susțineri*2) 6.3 (1) și 6.4 (1) Dacă este necesar, specificarea dacă se elaborează o
REGLEMENTARE TEHNICĂ din 11 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264482]
-
literaturii (de exemplu, cum își testează producătorul protocolul pentru a asigura identificarea cuprinzătoare a datelor relevante/ demonstra că toate datele relevante au fost incluse?) - Orice abateri de la protocolul de căutare a literaturii stabilit de producător. - Concluziile generale referitoare la adecvarea metodelor de căutare, potențialul de a extrage toate datele relevante, metode utilizate pentru a evita discriminările. Comentați dacă s-au utilizat metode de cercetare sistematică și analiză, cum ar fi: - PICO (caracteristici ale pacienților, tip de intervenție, control și interogări
NORME METODOLOGICE din 10 februarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/265129]
-
aceste documente nu a fost furnizat Nota bene: - Căutarea literaturii sau altă colectare de date trebuie realizată pe baza unui protocol. Protocolul de căutare trebuie să documenteze planificarea căutării înainte a a fi realizată. - Odată ce au fost efectuate căutările, adecvarea acestora trebuie verificată și un raport de căutare trebuie să fie întocmit, pentru a prezenta detaliile căutării, abaterile de la protocolul de căutare și rezultatele căutării. - Este important ca această căutare de literatură să fie documentată astfel încât să poată
NORME METODOLOGICE din 10 februarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/265129]
-
care investigația clinică nu s-a efectuat în conformitate cu art. 61 alin. (4)? Declarați Da / Nu Pentru aceste dispozitive planul PMCF trebuie să includă studii clinice ulterioare introducerii pe piață care să demonstreze siguranța si performanța acestora. Comentarii asupra adecvării planului PMS/PMCF: În cazul în care nu este prevăzut un PMCF, producătorul a furnizat o justificare acceptabilă pentru a nu realiza PMCF? Declarați Da / Nu Actualizările evaluării clinice: Precizați când vor fi evaluate actualizările raportului de evaluare clinică pe parcursul
NORME METODOLOGICE din 10 februarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/265129]
-
preț nu este restricționat. ... 4. Ofertele de preschimbare necompetitive pot fi depuse de persoane fizice și juridice, cu excepția instituțiilor de credit, așa cum sunt acestea definite în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, în calitate de clienți ai dealerilor primari. ... 5. În cadrul ofertei de preschimbare necompetitive se vor indica elementele cuprinse în anexa nr. 8.2 la Norma
ORDIN nr. 1.228 din 24 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266305]
-
OFICIAL nr. 335 din 21 aprilie 2023 În temeiul prevederilor art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României, ale art. 420 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, ale art. 73 alin. (1) din Legea nr. 93/2009 privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 7 din Ordonanța de
ORDIN nr. 2 din 12 aprilie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/267283]
-
universal; formarea tânărului de astăzi în spiritul unei societăți dinamice, în continuă schimbare; fundamentarea unei culturi generale, prin exersarea diferitelor contexte de învățare. Modul în care este concepută programa are rolul de a-i provoca pe elevi în interpretarea și adecvarea surselor istorice. Elevii vor fi încurajați să folosească o diversitate de surse documentare, să alcătuiască proiecte și să argumenteze demersul utilizat. Experiențele anterioare de învățare trebuie să fie astfel corelate cu noile învățări. De asemenea, în contextul utilizării surselor istorice
ORDIN nr. 3.891 din 27 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/267236]
-
REGULAMENT nr. 13 din 28 iulie 2022 pentru modificarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului și a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 EMITENT AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE
REGULAMENT nr. 13 din 28 iulie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/258218]