3,297 matches
-
și câmpurile "Direcția segmentului 1" și "Direcția segmentului 2" ar putea fi raportabile ca Plătitor/Destinatar sau ca Destinatar/Plătitor, deoarece, în scopul reconcilierii, aceste câmpuri nu trebuie reconciliate în acest caz. Consultați secțiunea 6.2.4 pentru mai multe detalii despre raportarea și reconcilierea câmpurilor "Direcție", "Direcția segmentului 1" și "Direcția segmentului 2" când pozițiile sunt compensate la zero. ... ... 3.13. Identificarea contrapărților 207. Articolul 3 din STPA privind raportarea prevede că, pentru a raporta încheierea sau modificarea unui instrument financiar derivat, contrapartea 1 la
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
datei de expirare îi urmează imediat data intrării în vigoare a perioadei ulterioare. ... 271. Când se raportează o programare a cantităților noționale, programările datelor trebuie raportate în ordine cronologică. ... ... 3.18. Raportarea evaluărilor 272. Consultați secțiunea 6.2.3 pentru orientări suplimentare privind reconcilierea datelor privind evaluarea. ... Evaluarea contractului 273. Articolul 4 din STR privind raportarea prevede că contrapărțile trebuie să raporteze evaluarea după cum urmează: a. Pentru instrumentele financiare derivate compensate - evaluarea instrumentului financiar derivat furnizată de CPC. Acest lucru nu înseamnă că
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
a riscurilor și a conformității. ... 382. Pe lângă punerea în aplicare a unui set comun de norme de validare care oferă un răspuns imediat privind calitatea datelor la momentul transmiterii datelor, RCT trebuie să pună în aplicare un proces de reconciliere constând în reducerea și corelarea rapoartelor aferente ambelor părți ale instrumentului financiar derivat pentru a compara conținutul rapoartelor și a semnala neconcordanțele care indică raportarea eronată de către cel puțin una dintre contrapărți. RCT trebuie să furnizeze informații detaliate despre
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
reducerea și corelarea rapoartelor aferente ambelor părți ale instrumentului financiar derivat pentru a compara conținutul rapoartelor și a semnala neconcordanțele care indică raportarea eronată de către cel puțin una dintre contrapărți. RCT trebuie să furnizeze informații detaliate despre respingeri și reconciliere participanților relevanți și utilizatorilor registrului central de tranzacții, precum și autorităților naționale competente. Contrapărțile care efectuează raportarea, entitățile care transmit rapoartele și entitățile responsabile cu raportarea, după caz, trebuie să investigheze problemele legate de calitatea datelor, semnalate prin respingeri ale
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
utilizatorilor registrului central de tranzacții, precum și autorităților naționale competente. Contrapărțile care efectuează raportarea, entitățile care transmit rapoartele și entitățile responsabile cu raportarea, după caz, trebuie să investigheze problemele legate de calitatea datelor, semnalate prin respingeri ale rapoartelor și prin reconciliere nereușită, și să asigure rectificarea datelor. STPA privind raportarea solicită, de asemenea, în mod specific entităților responsabile cu raportarea și entităților care transmit rapoartele, după caz, să dispună de modalități prin care să asigure luarea în considerare a feedbackului cu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
să asigure rectificarea datelor. STPA privind raportarea solicită, de asemenea, în mod specific entităților responsabile cu raportarea și entităților care transmit rapoartele, după caz, să dispună de modalități prin care să asigure luarea în considerare a feedbackului cu privire la reconcilierile nereușite furnizat de RCT. ... 383. În ceea ce privește înregistrările istorice, este de așteptat ca ERR și contrapărțile să raporteze toate datele omise identificate și să rectifice toate datele raportate în mod eronat la RCT. ... 384. Pentru a completa statisticile
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
RCT. ... 383. În ceea ce privește înregistrările istorice, este de așteptat ca ERR și contrapărțile să raporteze toate datele omise identificate și să rectifice toate datele raportate în mod eronat la RCT. ... 384. Pentru a completa statisticile privind respingerile și reconcilierea furnizate autorităților naționale competente de către RCT, entitatea responsabilă cu raportarea trebuie să notifice fără întârziere (imediat ce ia cunoștință de acestea) autorității sale competente și, dacă este diferită, și autorității competente a contrapărții care efectuează raportarea oricare dintre următoarele
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
să fie efectuată de către părți ținând seama de propria lor evidență, indiferent de evidența celeilalte părți. Prin urmare, direcția și ordinea monedelor pot să varieze în raportare. Această diferență trebuie să fie gestionată de RCT în procesul lor de reconciliere, astfel încât direcția instrumentului financiar derivat să fie luată în considerare pe baza monedelor furnizate în raportare. ... ... ... 4.5. Raportarea NDF 433. Contractele forward nelivrabile (NDF) sunt contracte forward pe cursul de schimb decontate în numerar. Un astfel de contract forward
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
când evenimentele ulterioare din ciclul de viață transmise de contrapărți lasă necompletate anumite câmpuri opționale. Contrapărțile trebuie să raporteze în mod consecvent informațiile opționale pentru a evita eliminarea informațiilor disponibile, care altfel ar putea conduce la întreruperi ale procesului de reconciliere și la informații lipsă în cel mai recent stadiu de tranzacționare. ... 562. RCT trebuie să actualizeze stadiul din trecut pentru toate instrumentele financiare derivate în curs, în timp ce, pentru instrumentele financiare derivate care nu sunt în curs, RCT trebuie
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
dintre situațiile de mai sus nu se aplică, RCT, după confirmarea împreună cu ANC și după notificarea ESMA, trebuie să semnaleze instrumentele financiare derivate relevante în consecință și să nu le ia în considerare în scopul RST, al procesului de reconciliere sau al oricăror agregări ulterioare, cum ar fi rapoartele de poziție. ... ... 590. În cazul instrumentelor financiare derivate care au rămas în derulare la data aplicării noilor cerințe de raportare, procesul menționat la punctul 589 trebuie să fie efectuat de RCT
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
la data aplicării noilor cerințe de raportare, procesul menționat la punctul 589 trebuie să fie efectuat de RCT cât mai curând posibil și până cel târziu la sfârșitul perioadei de tranziție. ... ... ... 6.2. Reconciliere 6.2.1. Domeniul de aplicare al datelor supuse reconcilierii 591. RCT trebuie să asigure stabilirea coerentă a domeniului de aplicare al datelor supuse reconcilierii. Prin urmare, RCT trebuie să includă în procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate, atât la nivel de tranzacție, cât și la nivel de poziție, numai
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
efectuat de RCT cât mai curând posibil și până cel târziu la sfârșitul perioadei de tranziție. ... ... ... 6.2. Reconciliere 6.2.1. Domeniul de aplicare al datelor supuse reconcilierii 591. RCT trebuie să asigure stabilirea coerentă a domeniului de aplicare al datelor supuse reconcilierii. Prin urmare, RCT trebuie să includă în procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate, atât la nivel de tranzacție, cât și la nivel de poziție, numai dacă sunt îndeplinite toate condițiile de mai jos: a. Contrapartea 1 are obligația de raportare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
târziu la sfârșitul perioadei de tranziție. ... ... ... 6.2. Reconciliere 6.2.1. Domeniul de aplicare al datelor supuse reconcilierii 591. RCT trebuie să asigure stabilirea coerentă a domeniului de aplicare al datelor supuse reconcilierii. Prin urmare, RCT trebuie să includă în procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate, atât la nivel de tranzacție, cât și la nivel de poziție, numai dacă sunt îndeplinite toate condițiile de mai jos: a. Contrapartea 1 are obligația de raportare, adică este o contraparte stabilită în UE sau este un
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
derivat este în curs, astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (2) literele (a) și (b) din STPA privind raportarea, sau a fost în curs în ultimele 30 de zile calendaristice. ... ... 592. RCT trebuie să includă în procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate raportate cu întârziere, dacă raportul transmis cu întârziere se referă la un instrument financiar derivat în curs supus reconcilierii. ... 593. RCT trebuie să elimine din procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate care nu au fost în curs
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
a fost în curs în ultimele 30 de zile calendaristice. ... ... 592. RCT trebuie să includă în procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate raportate cu întârziere, dacă raportul transmis cu întârziere se referă la un instrument financiar derivat în curs supus reconcilierii. ... 593. RCT trebuie să elimine din procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate care nu au fost în curs pentru o perioadă de 31 de zile calendaristice sau mai multe, iar acest aspect trebuie să fie stabilit pe baza celei mai
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
calendaristice. ... ... 592. RCT trebuie să includă în procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate raportate cu întârziere, dacă raportul transmis cu întârziere se referă la un instrument financiar derivat în curs supus reconcilierii. ... 593. RCT trebuie să elimine din procesul de reconciliere instrumentele financiare derivate care nu au fost în curs pentru o perioadă de 31 de zile calendaristice sau mai multe, iar acest aspect trebuie să fie stabilit pe baza celei mai apropiate date raportate fie în câmpul "Data expirării", fie
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
în câmpul "Data încetării anticipate". În plus, și instrumentele financiare derivate care au primit un raport cu tipul de acțiune "EROR" trebuie să fie eliminate. ... 594. Trebuie reamintit faptul că RCT trebuie să reconcilieze datele în conformitate cu toleranța de reconciliere relevantă, precum și cu data de începere relevantă, inclusă în tabelul 2 din anexa la STR privind calitatea datelor. ... ... 6.2.2. Reconcilierea la nivel de poziție comparativ cu reconcilierea la nivel de tranzacție 595. Așadar, RCT trebuie să reconcilieze atât rapoartele
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
faptul că RCT trebuie să reconcilieze datele în conformitate cu toleranța de reconciliere relevantă, precum și cu data de începere relevantă, inclusă în tabelul 2 din anexa la STR privind calitatea datelor. ... ... 6.2.2. Reconcilierea la nivel de poziție comparativ cu reconcilierea la nivel de tranzacție 595. Așadar, RCT trebuie să reconcilieze atât rapoartele la nivel de poziție, cât și rapoartele la nivel de tranzacție, astfel cum se stabilește în funcție de cea mai recentă dată a evenimentului aplicabilă, care trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
la nivel de poziție, cât și rapoartele la nivel de tranzacție, astfel cum se stabilește în funcție de cea mai recentă dată a evenimentului aplicabilă, care trebuie să fie cu două zile lucrătoare înainte de data la care are loc reconcilierea. De exemplu, dacă reconcilierea are loc în zilele de miercuri, RCT trebuie să includă instrumentele financiare derivate raportate a căror dată a evenimentului este luni sau înainte de luni. Dacă reconcilierea are loc în zilele de luni, RCT trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cât și rapoartele la nivel de tranzacție, astfel cum se stabilește în funcție de cea mai recentă dată a evenimentului aplicabilă, care trebuie să fie cu două zile lucrătoare înainte de data la care are loc reconcilierea. De exemplu, dacă reconcilierea are loc în zilele de miercuri, RCT trebuie să includă instrumentele financiare derivate raportate a căror dată a evenimentului este luni sau înainte de luni. Dacă reconcilierea are loc în zilele de luni, RCT trebuie să includă instrumentele financiare derivate
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
zile lucrătoare înainte de data la care are loc reconcilierea. De exemplu, dacă reconcilierea are loc în zilele de miercuri, RCT trebuie să includă instrumentele financiare derivate raportate a căror dată a evenimentului este luni sau înainte de luni. Dacă reconcilierea are loc în zilele de luni, RCT trebuie să includă instrumentele financiare derivate a căror dată a evenimentului este joi sau înainte de joi. Pentru a stabili zilele lucrătoare trebuie utilizat calendarul TARGET2. Tabelul 89 - Asimetrii de flux de informații
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
zilele de luni, RCT trebuie să includă instrumentele financiare derivate a căror dată a evenimentului este joi sau înainte de joi. Pentru a stabili zilele lucrătoare trebuie utilizat calendarul TARGET2. Tabelul 89 - Asimetrii de flux de informații între procesul de reconciliere efectuat cu un decalaj de două zile și RST Ziua lucrătoare Data evenimentului Evenimente T T • Contrapărțile 1 și 2 execută un nou contract derivat la data evenimentului T • Contrapartea 1 trimite raportul la RCT în ziua lucrătoare T T+
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților include stadiul cel mai recent al instrumentelor financiare derivate raportate în ziua lucrătoare T cu data evenimentului T-1 sau anterioară acesteia, adică instrumentul financiar derivat de mai sus nu este inclus. • Raportul de reconciliere) livrat în ziua lucrătoare T+1 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T-2 sau anterioară acesteia nu include instrumentul financiar derivat de mai sus • Procesul de reconciliere are loc până la miezul nopții UTC pentru
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de mai sus nu este inclus. • Raportul de reconciliere) livrat în ziua lucrătoare T+1 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T-2 sau anterioară acesteia nu include instrumentul financiar derivat de mai sus • Procesul de reconciliere are loc până la miezul nopții UTC pentru instrumentele financiare derivate raportate pe durata zilei lucrătoare T sau a celei anterioare acesteia cu data evenimentului T-1 sau anterioară acesteia. T+2 T+2 596. RST livrat în ziua lucrătoare T+
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
entităților/12.00 UTC autorităților include stadiul cel mai recent al instrumentelor financiare derivate raportate în ziua lucrătoare T+1 cu data evenimentului T sau anterioară acesteia, adică instrumentul financiar derivat de mai sus este inclus, dar nu a fost supus încă reconcilierii (indicator de reconciliere = „NA”). • Raportul de reconciliere! livrat în ziua lucrătoare T+2 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T-1 sau anterioară acesteia nu include instrumentul financiar derivat de mai sus • Procesul de reconciliere are
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]