21,685 matches
-
Fond și va cuprinde cel puțin următoarele informații: a) pentru persoanele fizice: (i) numele, prenumele și inițiala tatălui; ... (ii) domiciliul sau adresa aleasă pentru corespondență; ... (iii) seria și numărul B.I./C.I.; ... (iv) codul numeric personal; ... (v) numărul contului bancar; ... (vi) valoarea compensației solicitate; ... ... b) pentru persoanele juridice și entitățile fără personalitate juridică: (i) denumirea; ... (ii) adresa sediului social sau adresa aleasă pentru corespondență; ... (iii) numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului; ... (iv) codul unic de înregistrare; ... (v) reprezentanții legali; ... (vi) numărul contului
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
entitățile fără personalitate juridică: (i) denumirea; ... (ii) adresa sediului social sau adresa aleasă pentru corespondență; ... (iii) numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului; ... (iv) codul unic de înregistrare; ... (v) reprezentanții legali; ... (vi) numărul contului bancar unde se dorește efectuarea plății compensației; ... (vii) valoarea compensației solicitate. ... ... (4) Cererea de compensare este însoțită de următoarele documente justificative: a) pentru persoanele fizice: (i) copia actului de identitate al persoanei care înaintează cererea; ... (ii) documentele menționate la art. 9 , în cazul în care plata se
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
juridică: (i) denumirea; ... (ii) adresa sediului social sau adresa aleasă pentru corespondență; ... (iii) numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului; ... (iv) codul unic de înregistrare; ... (v) reprezentanții legali; ... (vi) numărul contului bancar unde se dorește efectuarea plății compensației; ... (vii) valoarea compensației solicitate. ... ... (4) Cererea de compensare este însoțită de următoarele documente justificative: a) pentru persoanele fizice: (i) copia actului de identitate al persoanei care înaintează cererea; ... (ii) documentele menționate la art. 9 , în cazul în care plata se efectuează către o
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
entități (acte de constituire, autorizație de funcționare, codul unic de înregistrare etc.) în copii legalizate sau copii certificate pentru conformitate, precum și documentele menționate la lit. b) pct. (iv)-(viii). ... (5) În cazul în care, până la data începerii plății compensațiilor, informațiile cuprinse în cererea de compensare se modifică, investitorul este obligat să comunice Fondului aceste modificări. Fondul nu poate fi făcut răspunzător de necomunicarea sau comunicarea defectuoasă a informațiilor de către investitor care pot afecta plata compensațiilor. Articolul 3 (1
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
data începerii plății compensațiilor, informațiile cuprinse în cererea de compensare se modifică, investitorul este obligat să comunice Fondului aceste modificări. Fondul nu poate fi făcut răspunzător de necomunicarea sau comunicarea defectuoasă a informațiilor de către investitor care pot afecta plata compensațiilor. Articolul 3 (1) În termen de 10 zile de la data expirării perioadei pentru înregistrarea cererilor de compensare, organul competent transmite Fondului, în formatul solicitat de Fond, pe suport hârtie sau în format electronic, utilizând datele de contact menționate la
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
operațiuni de spălare a banilor și/sau care fac obiectul unor sancțiuni internaționale. (4) În termen de 5 zile lucrătoare de la primirea de la A.S.F. a confirmării din partea organelor legal abilitate, Fondul procedează la demararea procedurii de plată a compensațiilor către persoanele cuprinse în lista de plată și neimplicate în acțiuni de spălare a banilor și/sau care nu fac obiectul unor sancțiuni internaționale, concomitent cu suspendarea efectuării plăților compensatorii către respectivele persoane conform art. 19 din Regulament. (5) Persoanele pentru
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
cazul în care intermediarul care nu poate restitui fondurile bănești și/sau instrumentele financiare datorate sau aparținând investitorilor este o instituție de credit participantă la F.G.D.B., cele două fonduri colaborează, în baza unui protocol încheiat în acest sens, în vederea diferențierii compensațiilor unui investitor, sumele ce rezultă din prestarea de către respectivul membru al Fondului de servicii și activități de investiții fiind separate de sumele ce constituie depozite garantate de F.G.D.B. (10) Fondul stabilește o singură compensație pentru fiecare investitor de compensat
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
acest sens, în vederea diferențierii compensațiilor unui investitor, sumele ce rezultă din prestarea de către respectivul membru al Fondului de servicii și activități de investiții fiind separate de sumele ce constituie depozite garantate de F.G.D.B. (10) Fondul stabilește o singură compensație pentru fiecare investitor de compensat, indiferent de numărul de conturi deschise la participantul insolvent, de moneda în care au fost efectuate investițiile compensate sau de localizarea conturilor în cadrul Uniunii Europene. (11) În cazul conturilor investițiilor comune, compensația se stabilește
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
o singură compensație pentru fiecare investitor de compensat, indiferent de numărul de conturi deschise la participantul insolvent, de moneda în care au fost efectuate investițiile compensate sau de localizarea conturilor în cadrul Uniunii Europene. (11) În cazul conturilor investițiilor comune, compensația se stabilește în funcție de cota de participare a fiecărui investitor de compensat sau, în absența informațiilor relevante, prin atribuire în mod egal între respectivii investitori de compensat. (12) Termenele menționate în prezentul articol pot fi prelungite de către Fond
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
în prezentul articol pot fi prelungite de către Fond, pentru motive temeinice, cu acordul A.S.F., cu respectarea prevederilor art. 7 și a prevederilor legale incidente. Articolul 6 (1) Fondul întocmește liste de plată, prin stabilirea pentru fiecare investitor compensabil a compensației datorate, luând în considerare plafonul de compensare. Listele de plată și modificările acestora se aprobă de către Consiliul de administrație al Fondului și se comunică A.S.F. (2) Compensațiile se includ în lista de plată după cum urmează: a) în situația
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
se aprobă de către Consiliul de administrație al Fondului și se comunică A.S.F. (2) Compensațiile se includ în lista de plată după cum urmează: a) în situația în care deținerea netă este negativă, investitorul compensabil nu este îndreptățit la încasarea compensației și nu este introdus în lista de plată întocmită de către Fond; ... b) în situația în care deținerea netă este pozitivă și nu depășește nivelul legal al plafonului de compensare, această valoare se trece în lista de plată întocmită de
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
juridice. Listele cuprind elementele necesare identificării investitorului de compensat, persoana fizică, persoana juridică și entitate fără personalitate juridică, sau identificării persoanei mandatate ori împuternicite să primească suma de bani respectivă, precum și suma de plată cuvenită acestora. Articolul 7 Pentru compensațiile validate în condițiile art. 6 alin. (3) , termenele de plată încep să curgă de la data modificării listei de plată a compensațiilor. Articolul 8 (1) Plata compensației se efectuează de către Fond, în lei, fie în contul bancar deschis pe
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
ori împuternicite să primească suma de bani respectivă, precum și suma de plată cuvenită acestora. Articolul 7 Pentru compensațiile validate în condițiile art. 6 alin. (3) , termenele de plată încep să curgă de la data modificării listei de plată a compensațiilor. Articolul 8 (1) Plata compensației se efectuează de către Fond, în lei, fie în contul bancar deschis pe numele investitorului de compensat sau al persoanei împuternicite/îndreptățite în acest sens, conform art. 9 , comunicat în cererea de compensare, fie prin cont
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
de bani respectivă, precum și suma de plată cuvenită acestora. Articolul 7 Pentru compensațiile validate în condițiile art. 6 alin. (3) , termenele de plată încep să curgă de la data modificării listei de plată a compensațiilor. Articolul 8 (1) Plata compensației se efectuează de către Fond, în lei, fie în contul bancar deschis pe numele investitorului de compensat sau al persoanei împuternicite/îndreptățite în acest sens, conform art. 9 , comunicat în cererea de compensare, fie prin cont colector, după cum este stabilit
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
persoanei împuternicite/îndreptățite în acest sens, conform art. 9 , comunicat în cererea de compensare, fie prin cont colector, după cum este stabilit de Fond în înștiințarea menționată la art. 1 alin. (1) . (2) Costurile generate de executarea obligației de plată a compensației sunt suportate de către Fond. (3) Fondul are dreptul să ceară organului competent subrogarea acestuia în drepturile investitorului de compensat, cu luarea în considerare a compensației plătite de către Fond. În acest sens Fondul solicită organului competent subrogarea în drepturile
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
la art. 1 alin. (1) . (2) Costurile generate de executarea obligației de plată a compensației sunt suportate de către Fond. (3) Fondul are dreptul să ceară organului competent subrogarea acestuia în drepturile investitorului de compensat, cu luarea în considerare a compensației plătite de către Fond. În acest sens Fondul solicită organului competent subrogarea în drepturile investitorilor de compensat, cu luarea în considerare a compensației plătite de către Fond. (4) Termenul general de prescripție a compensațiilor curge de la data aprobării listei
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
dreptul să ceară organului competent subrogarea acestuia în drepturile investitorului de compensat, cu luarea în considerare a compensației plătite de către Fond. În acest sens Fondul solicită organului competent subrogarea în drepturile investitorilor de compensat, cu luarea în considerare a compensației plătite de către Fond. (4) Termenul general de prescripție a compensațiilor curge de la data aprobării listei de plată de către Consiliul de administrație al Fondului, respectiv a modificării acesteia în condițiile art. 6 alin. (3) . Articolul 9 Plata se
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
compensat, cu luarea în considerare a compensației plătite de către Fond. În acest sens Fondul solicită organului competent subrogarea în drepturile investitorilor de compensat, cu luarea în considerare a compensației plătite de către Fond. (4) Termenul general de prescripție a compensațiilor curge de la data aprobării listei de plată de către Consiliul de administrație al Fondului, respectiv a modificării acesteia în condițiile art. 6 alin. (3) . Articolul 9 Plata se efectuează către o altă persoană fizică decât investitorul de compensat înscris
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
respectiv de legatar (când sunt mai mulți moștenitori legali, respectiv legatari). Această prevedere se aplică în cazul în care nu se prezintă toți moștenitorii legali sau legatarii prevăzuți în certificatul de moștenitor legal, respectiv de legatar. Plata de cote-părți a compensației, individual, către moștenitorii investitorului de compensat, în proporțiile stabilite prin actul de succesiune (sau hotărârea judecătorească) pentru fiecare moștenitor, se poate face numai direct de către Fond; ... c) moștenitorului legal sau legatarului investitorului de compensat care, prin hotărârea judecătorească definitivă
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
copilul său minor în vârstă de până la 18 ani, pe baza actului de identitate al părintelui și a certificatului de naștere al copilului în vârstă de până la 14 ani; copiii între 14 și 18 ani pot ridica personal compensațiile, cu încuviințarea prealabilă scrisă a părinților sau a tutorelui. În aceste cazuri, pe lângă încuviințarea scrisă, investitorul prezintă și certificatul său de naștere, în original și în copie, și copii ale actelor de identitate ale părinților sau ale actului de
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
copia deciziei de numire a tutorelui; ... e) tutorelui sau curatorului, pentru investitorii cărora li s-a instituit tutela ori curatela pe baza actului de instituire a tutelei, respectiv a curatelei; ... f) mandatarului investitorului, pe bază de procură specială pentru încasarea compensației, autentificată conform legislației aplicabile. ... Articolul 10 (1) Plata compensației către investitorii de compensat entități fără personalitate juridică se tratează similar cu cea către persoanele juridice. (2) Din punct de vedere tehnico-administrativ, entitățile fără personalitate juridică, altele decât persoanele fizice, sunt
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
curatorului, pentru investitorii cărora li s-a instituit tutela ori curatela pe baza actului de instituire a tutelei, respectiv a curatelei; ... f) mandatarului investitorului, pe bază de procură specială pentru încasarea compensației, autentificată conform legislației aplicabile. ... Articolul 10 (1) Plata compensației către investitorii de compensat entități fără personalitate juridică se tratează similar cu cea către persoanele juridice. (2) Din punct de vedere tehnico-administrativ, entitățile fără personalitate juridică, altele decât persoanele fizice, sunt evidențiate în aceeași listă cu persoanele juridice. Articolul 11
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
juridice. Articolul 11 Fondul informează periodic A.S.F. și/sau organele competente, după caz, asupra sumelor plătite investitorilor de compensat, persoane fizice și persoane juridice. Articolul 12 (1) În termen de 3 zile lucrătoare de la data încheierii perioadei de plată a compensațiilor, Fondul informează investitorii, printr-un comunicat, cu privire la: a) încheierea perioadei de plată; ... b) posibilitatea obținerii de la Fond a compensațiilor neachitate, precum și modalitățile de plată prin care urmează a se efectua astfel de plăți; ... c) termenul-limită de
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
juridice. Articolul 12 (1) În termen de 3 zile lucrătoare de la data încheierii perioadei de plată a compensațiilor, Fondul informează investitorii, printr-un comunicat, cu privire la: a) încheierea perioadei de plată; ... b) posibilitatea obținerii de la Fond a compensațiilor neachitate, precum și modalitățile de plată prin care urmează a se efectua astfel de plăți; ... c) termenul-limită de efectuare a plăților de compensații de către Fond; ... d) documentele, condițiile și formalitățile necesare pentru obținerea și/sau încasarea compensației. ... (2) Comunicatul menționat
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]
-
un comunicat, cu privire la: a) încheierea perioadei de plată; ... b) posibilitatea obținerii de la Fond a compensațiilor neachitate, precum și modalitățile de plată prin care urmează a se efectua astfel de plăți; ... c) termenul-limită de efectuare a plăților de compensații de către Fond; ... d) documentele, condițiile și formalitățile necesare pentru obținerea și/sau încasarea compensației. ... (2) Comunicatul menționat în alin. (1) se transmite A.S.F. și se publică în cel puțin două ziare de circulație națională și pe pagina web a Fondului
PROCEDURI din 28 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254697]