3,297 matches
-
include stadiul cel mai recent al instrumentelor financiare derivate raportate în ziua lucrătoare T+1 cu data evenimentului T sau anterioară acesteia, adică instrumentul financiar derivat de mai sus este inclus, dar nu a fost supus încă reconcilierii (indicator de reconciliere = „NA”). • Raportul de reconciliere! livrat în ziua lucrătoare T+2 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T-1 sau anterioară acesteia nu include instrumentul financiar derivat de mai sus • Procesul de reconciliere are loc până la
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
recent al instrumentelor financiare derivate raportate în ziua lucrătoare T+1 cu data evenimentului T sau anterioară acesteia, adică instrumentul financiar derivat de mai sus este inclus, dar nu a fost supus încă reconcilierii (indicator de reconciliere = „NA”). • Raportul de reconciliere! livrat în ziua lucrătoare T+2 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T-1 sau anterioară acesteia nu include instrumentul financiar derivat de mai sus • Procesul de reconciliere are loc până la miezul nopții UTC pentru
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
încă reconcilierii (indicator de reconciliere = „NA”). • Raportul de reconciliere! livrat în ziua lucrătoare T+2 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T-1 sau anterioară acesteia nu include instrumentul financiar derivat de mai sus • Procesul de reconciliere are loc până la miezul nopții UTC pentru instrumentele financiare derivate raportate pe durata zilei lucrătoare T+1 sau a celei anterioare acesteia cu data evenimentului T sau anterioară acesteia. T+3 T+3 597. RST livrat în ziua lucrătoare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
UTC entităților/12.00 UTC autorităților include stadiul cel mai recent al instrumentelor financiare derivate raportate în ziua lucrătoare T+2 cu data evenimentului T+1 sau anterioară acesteia, adică instrumentul financiar derivat de mai sus este inclus si a fost supus reconcilierii (indicatorul de reconciliere este actualizat în consecință) • Raportul de reconciliere! livrat în ziua lucrătoare T+3 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T sau anterioară acesteia include instrumentul financiar derivat de mai sus. ... ... 6.2.3. Reconcilierea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
autorităților include stadiul cel mai recent al instrumentelor financiare derivate raportate în ziua lucrătoare T+2 cu data evenimentului T+1 sau anterioară acesteia, adică instrumentul financiar derivat de mai sus este inclus si a fost supus reconcilierii (indicatorul de reconciliere este actualizat în consecință) • Raportul de reconciliere! livrat în ziua lucrătoare T+3 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T sau anterioară acesteia include instrumentul financiar derivat de mai sus. ... ... 6.2.3. Reconcilierea evaluării 598. Reconcilierea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
instrumentelor financiare derivate raportate în ziua lucrătoare T+2 cu data evenimentului T+1 sau anterioară acesteia, adică instrumentul financiar derivat de mai sus este inclus si a fost supus reconcilierii (indicatorul de reconciliere este actualizat în consecință) • Raportul de reconciliere! livrat în ziua lucrătoare T+3 până la ora 06.00 UTC entităților/12.00 UTC autorităților pentru data evenimentului T sau anterioară acesteia include instrumentul financiar derivat de mai sus. ... ... 6.2.3. Reconcilierea evaluării 598. Reconcilierea evaluării din perspectiva la nivel de tranzacție
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
este o CNF-, entitatea respectivă nu are obligația de a raporta datele privind evaluarea. Chiar dacă o entitate care nu are obligația de a raporta informațiile privind evaluarea face acest lucru, RCT trebuie să omită aceste informații din procesul de reconciliere. ... 600. Atunci când ambele contrapărți au obligația de a raporta evaluările, RCT trebuie să includă toate datele relevante privind evaluarea în procesul de reconciliere și să semnaleze instrumentele financiare derivate, dacă una dintre contrapărți nu a raportat evaluarea sau dacă
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
raporta informațiile privind evaluarea face acest lucru, RCT trebuie să omită aceste informații din procesul de reconciliere. ... 600. Atunci când ambele contrapărți au obligația de a raporta evaluările, RCT trebuie să includă toate datele relevante privind evaluarea în procesul de reconciliere și să semnaleze instrumentele financiare derivate, dacă una dintre contrapărți nu a raportat evaluarea sau dacă există întreruperi ale procesului de reconciliere între informații ca nefiind reconciliate. ... 601. Consultați secțiunea 6.3.3 privind interacțiunea dintre reconcilierea stadiului evaluării și reconcilierea stadiului
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
au obligația de a raporta evaluările, RCT trebuie să includă toate datele relevante privind evaluarea în procesul de reconciliere și să semnaleze instrumentele financiare derivate, dacă una dintre contrapărți nu a raportat evaluarea sau dacă există întreruperi ale procesului de reconciliere între informații ca nefiind reconciliate. ... 601. Consultați secțiunea 6.3.3 privind interacțiunea dintre reconcilierea stadiului evaluării și reconcilierea stadiului instrumentului financiar derivat. ... ... 6.2.4. Instrumente financiare derivate cu două segmente 1. RCT trebuie să reconcilieze instrumentele financiare derivate cu două segmente prin
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
privind evaluarea în procesul de reconciliere și să semnaleze instrumentele financiare derivate, dacă una dintre contrapărți nu a raportat evaluarea sau dacă există întreruperi ale procesului de reconciliere între informații ca nefiind reconciliate. ... 601. Consultați secțiunea 6.3.3 privind interacțiunea dintre reconcilierea stadiului evaluării și reconcilierea stadiului instrumentului financiar derivat. ... ... 6.2.4. Instrumente financiare derivate cu două segmente 1. RCT trebuie să reconcilieze instrumentele financiare derivate cu două segmente prin reconcilierea fiecărui segment astfel cum este raportat de către contrapărți. 602. Trebuie remarcat
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de reconciliere și să semnaleze instrumentele financiare derivate, dacă una dintre contrapărți nu a raportat evaluarea sau dacă există întreruperi ale procesului de reconciliere între informații ca nefiind reconciliate. ... 601. Consultați secțiunea 6.3.3 privind interacțiunea dintre reconcilierea stadiului evaluării și reconcilierea stadiului instrumentului financiar derivat. ... ... 6.2.4. Instrumente financiare derivate cu două segmente 1. RCT trebuie să reconcilieze instrumentele financiare derivate cu două segmente prin reconcilierea fiecărui segment astfel cum este raportat de către contrapărți. 602. Trebuie remarcat că, în cazul majorității
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
între informații ca nefiind reconciliate. ... 601. Consultați secțiunea 6.3.3 privind interacțiunea dintre reconcilierea stadiului evaluării și reconcilierea stadiului instrumentului financiar derivat. ... ... 6.2.4. Instrumente financiare derivate cu două segmente 1. RCT trebuie să reconcilieze instrumentele financiare derivate cu două segmente prin reconcilierea fiecărui segment astfel cum este raportat de către contrapărți. 602. Trebuie remarcat că, în cazul majorității tipurilor de instrumente financiare derivate cu două segmente, cum ar fi swapurile pe rata dobânzii, swapurile valutare încrucișate și swapurile pe cursul de schimb
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
sau cu segmentul care nu este identificat, atunci când segmentul 1 este identificat cu "plătitor". ... 603. Atunci când o poziție în curs este rezultatul compensării unei poziții la zero (nivel = P și cantitate = 0), RCT trebuie să excludă de la reconciliere câmpurile "Direcție", "Direcția segmentului 1" și "Direcția segmentului 2". ... ... ... 6.2.5. Reconcilierea informațiilor despre programare 604. RCT trebuie să reconcilieze doar câmpurile de date privind programarea care sunt incluse în RST. Această abordare este aliniată la cea descrisă în secțiunea 6.1.6
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
a segmentului 2 Câmpul 2.69 sau necompletat, dacă nu se detectează valori aberante 18 Cantitatea noțională în vigoare la data intrării în vigoare asociate a segmentului 2 Câmpul 2.72 sau necompletat, dacă nu se detectează valori aberante ... ... ... 6.3.3. Răspuns de reconciliere 651. În tabelul 3 la anexa la STR privind calitatea datelor, ESMA a inclus diferite categorii de stadii pentru un instrument financiar derivat, după cum urmează: Tabelul 95 Categorii de reconciliere Valori admisibile Obligație de raportare pentru ambele contrapărți Da/Nu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
dacă nu se detectează valori aberante ... ... ... 6.3.3. Răspuns de reconciliere 651. În tabelul 3 la anexa la STR privind calitatea datelor, ESMA a inclus diferite categorii de stadii pentru un instrument financiar derivat, după cum urmează: Tabelul 95 Categorii de reconciliere Valori admisibile Obligație de raportare pentru ambele contrapărți Da/Nu Tip de raportare Unilateral/Bilateral Stadiul punerii în corespondență Puse în corespondență/Nepuse în corespondență Stadiul reconcilierii Reconciliate/Nereconciliate Stadiul reconcilierii evaluărilor Reconciliate/Nereconciliate Repunere Da/Nu Modificări suplimentare: Da/Nu ... 652. Categoria "Obligație de raportare pentru
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
diferite categorii de stadii pentru un instrument financiar derivat, după cum urmează: Tabelul 95 Categorii de reconciliere Valori admisibile Obligație de raportare pentru ambele contrapărți Da/Nu Tip de raportare Unilateral/Bilateral Stadiul punerii în corespondență Puse în corespondență/Nepuse în corespondență Stadiul reconcilierii Reconciliate/Nereconciliate Stadiul reconcilierii evaluărilor Reconciliate/Nereconciliate Repunere Da/Nu Modificări suplimentare: Da/Nu ... 652. Categoria "Obligație de raportare pentru ambele contrapărți" trebuie să fie completată de RCT pe baza informațiilor din câmpul 1.14. În cazul în care câmpul este completat cu "Adevărat", atunci
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
stadii pentru un instrument financiar derivat, după cum urmează: Tabelul 95 Categorii de reconciliere Valori admisibile Obligație de raportare pentru ambele contrapărți Da/Nu Tip de raportare Unilateral/Bilateral Stadiul punerii în corespondență Puse în corespondență/Nepuse în corespondență Stadiul reconcilierii Reconciliate/Nereconciliate Stadiul reconcilierii evaluărilor Reconciliate/Nereconciliate Repunere Da/Nu Modificări suplimentare: Da/Nu ... 652. Categoria "Obligație de raportare pentru ambele contrapărți" trebuie să fie completată de RCT pe baza informațiilor din câmpul 1.14. În cazul în care câmpul este completat cu "Adevărat", atunci stadiul categoriei de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
evaluărilor Reconciliate/Nereconciliate Repunere Da/Nu Modificări suplimentare: Da/Nu ... 652. Categoria "Obligație de raportare pentru ambele contrapărți" trebuie să fie completată de RCT pe baza informațiilor din câmpul 1.14. În cazul în care câmpul este completat cu "Adevărat", atunci stadiul categoriei de reconciliere trebuie să fie "Da", în caz contrar trebuie să fie "Nu". ... 653. Categoria "Tip de raportare" trebuie să fie completată cu "Unilateral" atunci când RCT a primit doar o parte a instrumentelor financiare derivate și cu "Bilateral" atunci când ambele
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
trebuie să îl identifice doar ca "Pus în corespondență" în categoria "Stadiul punerii în corespondență". ... 655. Numai instrumentele financiare derivate care au fost puse în corespondență pot fi reconciliate. Prin urmare, stadiul "Reconciliate" pentru categoria "Reconciliere" sau pentru categoria "Stadiul reconcilierii evaluărilor" trebuie să fie atribuit de către RCT numai pentru instrumentele financiare derivate care sunt "Puse în corespondență". ... 656. RCT trebuie să ia în considerare faptul că actualizările evaluărilor pentru tranzacțiile IDTB sunt raportate la nivel de poziție și că
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
derivate. Aceste cazuri trebuie semnalate în schemă cu "Nu se aplică" în loc să fie clasificate ca "Nereconciliate". ... 657. RCT trebuie să identifice ca "Reconciliate" doar acele instrumente financiare derivate pentru care toate câmpurile reconciliabile se încadrează în toleranțele de reconciliere permise. ... 658. În cele din urmă, completarea categoriilor "Repus" și "Modificări suplimentare" este independentă de restul categoriilor de reconciliere. Categoria "Modificări suplimentare" trebuie să fie completată cu "Da" atunci când se primește un eveniment din ciclul de viață diferit de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
RCT trebuie să identifice ca "Reconciliate" doar acele instrumente financiare derivate pentru care toate câmpurile reconciliabile se încadrează în toleranțele de reconciliere permise. ... 658. În cele din urmă, completarea categoriilor "Repus" și "Modificări suplimentare" este independentă de restul categoriilor de reconciliere. Categoria "Modificări suplimentare" trebuie să fie completată cu "Da" atunci când se primește un eveniment din ciclul de viață diferit de "NEWT" și această valoare trebuie să fie menținută până când contractul derivat actualizat este reconciliat. Categoria "Repunere" trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
această valoare trebuie să fie menținută până când contractul derivat nu mai este în curs. ... 659. În tabelul de mai jos sunt incluse toate combinațiile admisibile. RCT trebuie să utilizeze combinațiile de mai jos numai atunci când furnizează feedback privind reconcilierea. Tabelul 96 Obligație de raportare pentru ambele contrapărti Tip de raportare Stadiul punerii în corespondență Stadiul reconcilierii Stadiul reconcilierii evaluărilor* Repunere Modificări suplimentare Nu Unilateral Nepuse în corespondență Nereconciliate Nereconciliate Nu Nu Nu Unilateral Nepuse în corespondență Nereconciliate Nereconciliate Da
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
tabelul de mai jos sunt incluse toate combinațiile admisibile. RCT trebuie să utilizeze combinațiile de mai jos numai atunci când furnizează feedback privind reconcilierea. Tabelul 96 Obligație de raportare pentru ambele contrapărti Tip de raportare Stadiul punerii în corespondență Stadiul reconcilierii Stadiul reconcilierii evaluărilor* Repunere Modificări suplimentare Nu Unilateral Nepuse în corespondență Nereconciliate Nereconciliate Nu Nu Nu Unilateral Nepuse în corespondență Nereconciliate Nereconciliate Da Nu Nu Unilateral Nepuse în corespondență Nereconciliate Nereconciliate Nu Da Nu Unilateral Nepuse în corespondență Nereconciliate Nereconciliate
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
mai jos sunt incluse toate combinațiile admisibile. RCT trebuie să utilizeze combinațiile de mai jos numai atunci când furnizează feedback privind reconcilierea. Tabelul 96 Obligație de raportare pentru ambele contrapărti Tip de raportare Stadiul punerii în corespondență Stadiul reconcilierii Stadiul reconcilierii evaluărilor* Repunere Modificări suplimentare Nu Unilateral Nepuse în corespondență Nereconciliate Nereconciliate Nu Nu Nu Unilateral Nepuse în corespondență Nereconciliate Nereconciliate Da Nu Nu Unilateral Nepuse în corespondență Nereconciliate Nereconciliate Nu Da Nu Unilateral Nepuse în corespondență Nereconciliate Nereconciliate Da Da
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
Da Bilateral Puse în corespondență Nereconciliate Reconciliate Nu Da Da Bilateral Puse în corespondență Nereconciliate Reconciliate Da Da * Trebuie completat în anumite cazuri cu „Nu se aplică”, conform punctului 656 ... 6.3.3.1. Feedback imediat 660. Atunci când oferă feedback imediat privind reconcilierea în conformitate cu articolul 3 alineatul (5) din STR privind calitatea datelor, RCT furnizează informații doar despre instrumentele financiare derivate care au fost supuse reconcilierii în ciclul de reconciliere relevant. ... 661. Următoarele informații trebuie să fie incluse în feedbackul privind
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]