13,516 matches
-
o poziție nu mai sunt considerate a fi în curs. Apoi, poziția trebuie raportată utilizând tipul de acțiune "Nou", dacă poziția este creată pentru prima dată sau tipul de acțiune "Modificare", în cazul actualizării unei poziții existente. Câmpul "Nivel" trebuie raportat ca "P" (poziție) pentru orice raportare a poziției. ... 138. Când contrapartea raportează la nivel de poziție, orice actualizări, modificări și evenimente din ciclul de viață ulterioare (inclusiv reevaluări) trebuie să fie aplicate de către RCT pentru raportul referitor la poziția
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cu privire la membrul compensator cu care a încheiat mecanismul de compensare. ESMA reafirmă și că evenimentele relevante care afectează instrumentele financiare derivate raportate la nivel de tranzacție trebuie raportate în consecință (de exemplu, alocarea tranzacțiilor). ... 157. Executările parțiale trebuie raportate separat, deoarece parametrii și contrapărțile vor fi diferite. ... 158. Numărul de înregistrare al raportului (NIR) este un cod unic atribuit executării și comun pentru un grup de rapoarte referitoare la aceeași executare. Acesta este un câmp obligatoriu în mod condiționat
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
că "Contrapărțile și CPC-urile se asigură că informațiile referitoare la orice contract derivat pe care l-au încheiat și la orice modificare sau încetare a contractului sunt raportate [...] către un registru central de tranzacții [...] " . În plus, detaliile relevante trebuie raportate "cel târziu în ziua lucrătoare următoare încheierii, modificării sau încetării contractului". ... 3.9.1. Încheierea unui instrument financiar derivat 169. Fiecare încheiere a unui instrument financiar derivat trebuie raportată către un registru central de tranzacții. Dacă un instrument financiar derivat care este
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
Tabelul 12 conține o coloană "Raportabil?" care oferă clarificări privind caracterul raportabil al fiecărui eveniment. Ca regulă generală totuși, contrapărțile trebuie să raporteze orice tranzacții noi care intră în domeniul de aplicare al raportării și orice modificare ce afectează detaliile raportate. ... 190. Unele dintre evenimentele comerciale (de exemplu, neîndeplinirea obligațiilor de către cealaltă contraparte) ar putea diferi de un caz general prezentat în tabel. Așadar, ordinea efectivă a evenimentelor raportabile ar putea, în unele cazuri, să difere de exemplele date și
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de referință/ne îndeplinirea obligațiilor de către entitatea de referință. Da Modificare/ Încetare Evenimentul de credit Tipul de acțiune depinde de rezultatul evenimentului (tranzacția încetează sau, de exemplu, factorul indicelui trebuie actualizat) Acțiuni corporative Emisiune de acțiuni gratuite Da, dacă identificatorul raportat (de exemplu, ISIN sau LEI) al instrumentul ui financiar suport sau alte condiții ale tranzacției se modifică Modificare Eveniment corporativ Se presupune că acțiunea întreprinsă la nivel de întreprindere are loc în instrumentul financiar suport/la emitent Dividende speciale Modificare Eveniment
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
utilizată în mod consecvent în scopul raportării garanțiilor pentru un portofoliu dat. ... 298. Garanțiile care nu sunt în numerar trebuie să fie raportate cu echivalentul lor în numerar actual, astfel cum a fost evaluat la momentul constituirii/colectării garanțiilor. ... 299. Garanțiile raportate trebuie să fie doar garanțiile care acoperă expunerea legată de rapoartele transmise în temeiul EMIR. Dacă este imposibil să se diferențieze, în cadrul unui portofoliu de garanții, cuantumul legat de instrumentele financiare derivate raportabile în temeiul EMIR de cuantumul legat
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
raportarea specifică faptul că, în cazul în care garanția legată de un contract este raportată pe bază de portofoliu, contrapartea care efectuează raportarea trebuie să raporteze la registrul central de tranzacții un cod de identificare a portofoliului legat de contractul raportat. Acest câmp trebuie completat numai în cazul în care câmpul "Indicatorul portofoliului de garanții" are valoarea "Y". Contrapărții care efectuează raportarea îi revine responsabilitatea de a stabili ce valoare unică trebuie completată în câmpul "Codul portofoliului de garanții". Prin urmare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
trebuie să îl restituie către B (pentru alinierea garanției constituite de B la cerința de MV) este mai mică decât VMT (5 milioane - 4,9 milioane = 100 000 < MTA = 500 000), nu are loc niciun schimb de marje. Marjele de variație raportate sunt aceleași ca în ziua 1 Ziua 3: Evaluarea contractului conduce la o reducere suplimentară a cerinței de MV datorată de B de la 4,9 milioane la 4 milioane. Diferența dintre valoarea actualizată a "cerinței de MV" și garanția constituită
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
modelul de compensare prin novație). ... 328. Articolul 2 din STR privind raportarea prevede că, dacă un contract derivat ale cărui detalii au fost deja raportate în temeiul articolului 9 din EMIR este compensat ulterior de o CPC, respectivul contract trebuie raportat ca încetat utilizând tipul de acțiune "Încetare". Noile contracte care rezultă din compensare trebuie raportate cu tipul de acțiune "Nou". ... 329. Același articol prevede și că, dacă un contract este încheiat într-un loc de tranzacționare și, în același timp
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
prevăzută în STR privind raportarea precizează că încetările anticipate ale unui instrument financiar derivat nu sunt reflectate în acest câmp. În consecință, când are loc o deschidere a unui nou contract, câmpul "Data expirării" reprezintă data inițială a expirării contractului raportat. Totuși, când data scadenței unui contract existent este supusă unor modificări ce sunt prevăzute deja în specificațiile inițiale ale contractului, contrapărțile transmit un raport de modificare a intrării inițiale, modificând câmpul "Data expirării" în consecință pentru a reflecta data actualizată
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
la articolul 9 alineatul (1) litera (b) se referă la incapacitatea completă de a trimite orice înregistrări la RCT, în timp ce problemele legate de calitatea datelor prevăzute la articolul 9 alineatul (1) litera (a) afectează doar subsetul de înregistrări raportate. ... 397. Conform articolului 9 alineatul (1) litera (c) din STPA privind raportarea, orice problemă semnificativă având ca rezultat erori de raportare care nu ar cauza respingerea de către un registru central de tranzacții trebuie să fie notificată. ... 398. Problema semnificativă
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
componente devine nefuncțională și, prin urmare, indicele trebuie ponderat din nou pentru a reflecta noul număr de componente totale ale indicelui (câmpurile 2.145 și 2.146). ... 473. Dacă un contract derivat de credit este împărțit în tranșe, câmpul 2.148 "Tranșă" trebuie raportat ca "Adevărat". ... 474. Câmpul 2.47 "Tipul de livrare" pentru derivatele de credit în cazul unei licitații privind un eveniment de credit trebuie raportat drept "CASH" (numerar) pentru derivatele de credit care sunt decontate în numerar. Totuși, contrapărțile trebuie să raporteze
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
și 2.146). ... 473. Dacă un contract derivat de credit este împărțit în tranșe, câmpul 2.148 "Tranșă" trebuie raportat ca "Adevărat". ... 474. Câmpul 2.47 "Tipul de livrare" pentru derivatele de credit în cazul unei licitații privind un eveniment de credit trebuie raportat drept "CASH" (numerar) pentru derivatele de credit care sunt decontate în numerar. Totuși, contrapărțile trebuie să raporteze "PHYS" (fizic) în cazul livrării fizice a instrumentului financiar suport al derivatului de credit de la contrapartea care este cumpărătorul protecției la cealaltă
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
există o delegare voluntară a raportării sau o atribuire a responsabilității, entitatea care transmite raportul sau entitatea responsabilă cu raportarea trebuie să transmită separat datele privind contrapartea, datele privind contractul și datele privind garanțiile pentru fiecare dintre cele două părți raportate. ... 490. Când există cazuri de utilizare care acoperă două sau mai multe dintre cazurile de utilizare de mai jos, contrapărțile care efectuează raportarea, entitățile responsabile cu raportarea sau entitățile care transmit raportul trebuie să includă toate detaliile relevante pe baza
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
încheiat la nivel bilateral și este compensat ulterior în aceeași zi sau după. Contrapărțile trebuie să transmită un raport privind un instrument financiar derivat cu tipul de acțiune "Încetare" și cu tipul de eveniment "Compensare" pentru a indica încetarea tranzacției raportate ca necompensată. Ulterior, contrapartea trebuie să transmită un raport privind un instrument financiar derivat cu tipul de acțiune "Nou" și cu tipul de eveniment "Compensare" pentru a indica faptul că respectivul instrument financiar derivat a fost compensat. Contrapartea trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
care este inclus imediat într-o poziție, cu tipul de "Componentă a poziției". În contextul exemplelor de instrumente financiare derivate la nivel de poziție, acestea sunt identificate cu identificatorul unic de tranzacție (UTI) al poziției, "PUTI1". UTI al poziției trebuie raportat și în câmpul "UTI ulterior al poziției" pentru instrumentul financiar derivat la nivel de tranzacție care este inclus în poziție, astfel încât rapoartele să poată fi corelate. După aceea, contrapartea trebuie să transmită un raport privind instrumentul financiar derivat cu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
zi. În special, trebuie raportat doar instrumentul financiar derivat în forma lui compensată. În contextul exemplelor de instrumente financiare derivate la nivel de poziție, acestea sunt identificate cu identificatorul unic de tranzacție (UTI) al poziției, "PUTI1". UTI al poziției trebuie raportat și în câmpul "UTI ulterior al poziției" pentru instrumentul financiar derivat la nivel de tranzacție care este inclus în poziție, astfel încât rapoartele să poată fi corelate. Tabelul 57 - Instrument financiar derivat nou încheiat într-un loc de tranzacționare și
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
utilizeze combinația LEI1-UTI. Pentru simplificare, RCT pot să utilizeze tripletul complet în toate cazurile pentru a actualiza stadiul instrumentului financiar derivat (inclusiv al instrumentelor financiare derivate încheiate după data de aplicare a STR privind raportarea). Caracterul unic al UTI nou raportat trebuie asigurat de contrapărți și de ERR atunci când raportează și de RCT atunci când verifică rapoartele în conformitate cu normele de validare. ... 569. Contrapărților și registrelor centrale de tranzacții trebuie să li se amintească faptul că cerința inclusă la
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
utilizarea rapoartelor "REVI". ... ... 6.1.6. Includerea în RST a informațiilor despre programare 580. STR și STPA privind raportarea detaliază cerințele pentru raportarea programărilor valorilor noționale și a altor plăți. ... 581. RCT trebuie să includă în RST doar valoarea actuală din programările raportate, în loc să includă toate valorile din programări. Astfel trebuie să se procedeze pentru următoarele câmpuri legate de programare: 2.50-2.52 ("Preț"), 2.57-2.59 ("Valoarea noțională a segmentului 1"), 2.61-2.63 ("Cantitatea noțională a segmentului 1"), 2.66-2.68 ("Valoarea noțională a segmentului 2"), 2.70-2.72
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
întregului fișier și a rapoartelor specifice privind instrumentele financiare derivate). Dacă fișierul nu este conform, întregul fișier (toate instrumentele financiare derivate incluse în fișier) este respins, iar motivul va fi acela că fișierul este "corupt". În statistică, acest lucru trebuie raportat ca respingerea unui fișier, chiar dacă fișierul contrazice schema XML în mai multe situații. ... 615. Dacă totuși fișierul respectă schema XML și conține, de exemplu, 3 instrumente financiare derivate, dar validarea tuturor instrumentelor financiare derivate este respinsă, statistica trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
listă trebuie să fie menținută de ESMA, pe baza informațiilor furnizate de autorități și să fie pusă la dispoziția registrelor centrale de tranzacții. RCT trebuie să filtreze lista de indici fără să ia în considerare sensibilitatea la majuscule a caracterelor raportate. ... 669. Din perspectiva acordării accesului pe baza UPI, RCT trebuie să utilizeze informațiile disponibile publicate de ANNA-DSB. ... 670. RCT trebuie să stabilească accesul la date al autorităților din țările terțe în conformitate cu articolul 3 din STR privind accesul la
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cu precauție, dacă aveți o infecție sistemică Reacții alergice Ravulizumab conține o proteina care pot cauza reacții alergice la anumiți oameni. Dacă prezentați semne și simptome după ce ați primit Ravulizumab, adresați-vă unui medic. Cu toate acestea, reacțiile alergice raportate au fost extrem de rare. Alte medicații Este important să înțelegeți că anumite medicamente pe care le primiți nu trebuie schimbate fără a va consulta medicul. Va rugăm, fiți siguri că medicul dumneavoastră știe toate medicamentele pe care le luați
ANEXĂ din 9 mai 2024 () [Corola-llms4eu/Law/282705]
-
angajament neutilizat (garanție neutilizata) Rambursări rate (in contul garanțiilor) Sold garanție luna curentă Sold garanței luna precedentă Garanție închisă în luna de raportare (DA/NU) Tip ieșire luna de raportare Valoare de ieșire in luna de raportare a garanției Verificare valori raportate (sold precedent + intrări luna curentă - ieșiri luna curentă = sold 108urrent) Inițiere procedură de insolvență (DA/NU) Grant dobândă solicitat de bancă Observații în luna de raportare Total rambursări de rate în an Total rambursări de 1 2 3 4 5 6
PROCEDURĂ din 29 martie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/282623]
-
luna de raportare; cu valoarea soldului din decizia de refuz plata garanție emisa de către Fond in luna de raportare. Pentru finantarile garantate pentru care sau inregistrat 2 tipuri de iesire, se va completa cu suma acestora. 34 Verificare valori raportate (sold precedent + intrări luna curenta - ieșiri luna curenta = sold curent) Se va completa si se va verifica: sold garanție luna precedenta (30) + intrări luna curenta (18) - ieșiri in luna de raportare a garanției (33) = Sold garanție luna curenta (29) 35
PROCEDURĂ din 29 martie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/282623]
-
o organizație, atât prin efectul benefic asupra produselor, în situația în care activitatea de control este bine organizată, cât și prin furnizarea de informații managementului general care constituie suportul deciziei de îmbunătățire a întregii activități. Tipul de informații înregistrate și raportate curent de controlul calității sunt: * rezultatul inspecțiilor la subfurnizori și ale probelor efectuate de aceștia; * rezultatele inspecțiilor și probelor la recepția produselor intrate în întreprindere; * rezultatele inspecțiilor și probelor efectuate pe fluxul de fabricație și la recepția finală; * fișele de
Managementul calității by Roșca Petru, Nan Costică, Gribincea Alexandru, Stroe Cosmin () [Corola-publishinghouse/Science/1648_a_3154]