7,018 matches
-
art. 153 și art. 192, se aplică corespunzător și instituțiilor de credit cu privire la serviciile de investiții financiare prestate de acestea. ... (2) Prevederile prezentului capitol nu se aplică instituțiilor de credit care efectuează operațiuni exclusiv cu instrumente financiare monetare care se tranzacționează numai pe piața monetară. ... (3) Instituțiile de credit au obligația de a transmite la C.N.V.M. următoarele situații și documente: a) raportul menționat la art. 79 pentru activitatea desfășurată pe piața de capital; ... b) raportul conducătorului structurii organizatorice aferente operațiunilor pe
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
art. 35 alin. (1). ... Articolul 34 (1) Prin excepție de la prevederile art. 33, și societățile comerciale care au ca obiect principal de activitate producerea, consumul și/sau comercializarea mărfurilor aflate în legătură economică cu activul suport al instrumentelor financiare derivate tranzacționate în piața reglementată pot fi autorizate în calitate de trader, exclusiv pentru tranzacționarea în cont propriu a instrumentelor financiare derivate având ca suport respectivele mărfuri. ... (2) Societatea comercială menționată la alin. (1) va fi autorizată să efectueze tranzacții, dacă sunt îndeplinite următoarele
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
aplicare în mod efectiv. Articolul 69 S.S.I.F. autorizată să presteze serviciile de investiții financiare prevăzute la pct. 1 lit. a), b), d) și e) și pct. 2 lit. a), c), d) și e) din anexa nr. 9 și care nu tranzacționează instrumente financiare pe cont propriu și nu subscriu în cadrul emisiunilor de valori mobiliare în baza unui angajament ferm vor avea cel puțin un reprezentant în cadrul compartimentului de control intern, iar S.S.I.F. autorizate să presteze toate serviciile de investiții financiare prevăzute
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
ce i se cuvin. ... (3) S.S.I.F. nu trebuie să acționeze astfel încât să pericliteze, să poată fi considerat că periclitează sau să inducă o situație care poate să prejudicieze fondurile și/sau instrumentele financiare ale clienților ori piața reglementată pe care tranzacționează și trebuie să se asigure că agenții pentru servicii de investiții financiare și ceilalți angajați ai săi nu se vor comporta în acest mod. ... (4) S.S.I.F. trebuie să respecte, în toate situațiile, următoarele obligații: ... a) să asigure păstrarea în siguranță
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
investiții. ... (2) S.S.I.F. menționată la alin. (1) trebuie să dispună măsurile și procedurile necesare pentru a se asigura că următoarele cerințe sunt respectate: a) analiștii financiari și alte persoane relevante nu trebuie să se implice în tranzacții personale sau să tranzacționeze în numele oricărei alte persoane, inclusiv S.S.I.F., instrumentele financiare la care se referă cercetarea sau orice instrument financiar cu care acestea se află în legătură atunci când are cunoștințe despre momentul distribuirii sau despre conținutul acelei cercetări pentru investiții care nu este
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
sau pe alt suport durabil, care va conține drepturile și obligațiile S.S.I.F. și ale clientului și care se va referi la cel puțin următoarele: ... a) serviciile de investiții financiare ce vor fi prestate și tipul instrumentelor financiare ce vor fi tranzacționate; ... b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit, modificat și/sau reziliat; ... c) drepturile și obligațiile părților, precum și alți termeni în care societatea va furniza clientului servicii de investiții financiare. Drepturile și obligațiile părților contractului pot fi inserate
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
S.S.I.F. are obligația respectării prevederilor art. 102 alin. (1) de a acționa în cel mai bun interes al clienților atunci când, în cursul prestării serviciului privind administrarea portofoliului plasează spre executare altor entități ordinele ce rezulta din deciziile S.S.I.F. de a tranzacționa instrumentele financiare în numele clienților săi. ... (2) În situația administrării unui cont discreționar, contrapartea în tranzacții nu poate fi contul propriu, contul persoanelor relevante sau un alt cont client al S.S.I.F., decât dacă se asigură un preț mai bun decât cel
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
puțin detalii privind denumirea și numărul instrumentelor financiare cumpărate sau vândute, cantitatea, data și momentul executării fiecărei tranzacții, prețul de tranzacționare, precum și datele de identificare ale S.S.I.F. implicate. Articolul 150 În cazul în care instrumentele financiare subiect al raportării se tranzacționează în cadrul altei piețe relevante în termeni de lichiditate pentru respectivul instrument, S.S.I.F. va transmite informațiile prevăzute la art. 149 alin. (2) și autorității competente care supraveghează respectiva piața, în conformitate cu legislația comunitară aplicabilă. Articolul 151 (1) Rapoartele transmise C.N.V.M. de către sucursalele
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
art. 22 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006 . În cazul acțiunilor pentru care nu există o piață lichidă, operatorul independent va prezenta cotațiile clienților lor, la solicitarea acestora. Articolul 156 (1) Prevederile art. 155 se aplică atunci când operatorul independent tranzacționează cantități mai mici decât dimensiunea standard a pieței. Operatorului independent care tranzacționează doar cantități mai mari decât dimensiunea standard a pieței nu i se vor aplica prevederile prezentei secțiuni. ... (2) Operatorii independenți pot decide cantitatea sau cantitățile pentru care vor
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
pentru care nu există o piață lichidă, operatorul independent va prezenta cotațiile clienților lor, la solicitarea acestora. Articolul 156 (1) Prevederile art. 155 se aplică atunci când operatorul independent tranzacționează cantități mai mici decât dimensiunea standard a pieței. Operatorului independent care tranzacționează doar cantități mai mari decât dimensiunea standard a pieței nu i se vor aplica prevederile prezentei secțiuni. ... (2) Operatorii independenți pot decide cantitatea sau cantitățile pentru care vor oferi cotații. Pentru o anumită acțiune, fiecare cotație va include prețul ferm
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
3, Secțiunea a 3-a din REGULAMENTUL nr. 16 din 7 decembrie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 107 din 7 decembrie 2011 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 896 din 16 decembrie 2011. (2) Prevederile alin. (1) se aplică pentru acțiunile tranzacționate pe o piață reglementată autorizată și supravegheată de C.N.V.M., dacă această piață este declarată piața cea mai relevantă în termeni de lichiditate pentru respectivele acțiuni în conformitate cu prevederile Regulamentului CE nr. 1.287/2006 . ... Articolul 158 (1) Operatorii independenți vor face
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
acestor informații într-un mod nediscriminatoriu și pe baza unor costuri comerciale rezonabile. ... (3) S.S.I.F. care efectuează, în afară unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public, prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. ... Secțiunea 4 Practici frauduloase și notificarea tranzacțiilor suspecte Articolul 163 Următoarele
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
legală sau administrativă și nu implica niciun fel de obligație pentru persoana care a realizat notificarea. ... (6) C.N.V.M. va transmite de îndată informațiile primite în conformitate cu art. 165 și cu prezentul articol către autoritățile competente ale piețelor reglementate pe care se tranzacționează instrumentele financiare obiect al tranzacției suspecte. ... Titlul IV Contractele la distanță și tranzacțiile prin internet Capitolul I Conținutul și clauzele minime ale contractelor la distanță încheiate de S.S.I.F. cu investitorii Articolul 167 (1) Pentru validitatea încheierii unui contract la distanță
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
I Dispoziții generale Articolul 190 (1) Prevederile prezentului titlu se aplică tranzacțiilor în marjă efectuate de S.S.I.F. în cadrul unui loc tranzacționare sau în afara acestuia efectuate de S.S.I.F. și se completează, în situația tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate admise la tranzacționare/tranzacționate pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare, cu prevederile reglementărilor și procedurilor pieței reglementate/sistemului alternativ de tranzacționare, aprobate de A.S.F. ... (2) În aplicarea prevederilor prezentului titlu, termenii de mai jos au următoarele semnificații: ... a) agentul în operațiunile
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
următoarele categorii de active: 1. fonduri bănești: (i) denominate în moneda națională a României; (ii) denominate în valute străine, cu luarea în considerare a riscului valutar; 2. titluri de stat; 3. obligațiuni garantate integral de stat; 4. acțiuni și obligațiuni tranzacționate pe o piață reglementată care îndeplinesc criteriile de lichiditate impuse de respectiva S.S.I.F., pe baza unor proceduri interne, avizate de către persoanele responsabile cu administrarea riscului; 5. titluri de participare ale O.P.C.V.M.-urilor tranzacționabile (E.T.F.); i) tranzacții în marjă - tranzacțiile
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
să fie cel puțin la nivelul cerințelor de marjă stabilite prin contract. ... (2) Instrumentele financiare rezultate din decontarea tranzacției de cumpărare în marjă având la bază un credit acordat de S.S.I.F. sunt considerate active ale clientului și, cu excepția instrumentelor financiare tranzacționate pe un sistem alternativ de tranzacționare, sunt constituite sub formă de marjă pentru a garanta creditul obținut de investitor. ... (3) După decontarea tranzacției de cumpărare menționată la alin. (2), instrumentele financiare constituite sub formă de marjă pot fi înlocuite cu
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
în numele clienților lor, executa ordinele în cadrul sistemului alternativ de tranzacționare."; e) la articolul 79, partea introductivă și punctul 1 al literei e) vor avea următorul cuprins: ... "Art. 79 - Entitățile autorizate de C.N.V.M. pot efectua tranzacții sau plasamente în instrumente financiare tranzacționate pe piețele de instrumente financiare recunoscute de C.N.V.M. și înscrise în Registrul C.N.V.M., după caz, după cum urmează: ........................................................................... 1. C.N.V.M. a încheiat un acord de colaborare (reciprocitate) cu autoritatea competentă de autorizare și supraveghere a pieței de instrumente financiare din statul
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. ------- *1) Se solicită de către societățile comerciale care au ca obiect principal de activitate producerea, consumul și/sau comercializarea mărfurilor aflate în legătură economică cu activul suport al instrumentelor financiare derivate tranzacționate în piața reglementată. 7. Acordul pieței reglementate cu privire la accesul societății în cadrul sistemului de tranzacționare │ [ ] │ ├────────────────────────────────────────────────────────────��───────────────────────────────────────────┼─────────────┤ │ 8. Contractul de compensare încheiat cu un intermediar, membru compensator în cadrul casei de │ [ ] │ │ compensare │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────���┤ │ 9. Documentele prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
3 + 5 │ ├──────┼─────────┼────────────────┼─────────┼─────────────────┼─────────────┤ │ SMB │ │ │ │ │ │ ├──────┼─────────┼────────────────┼─────────┼──────��──────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼─────────┼────────────────┼─────────┼─────────────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴─────────┴────────────────┴─────────┴─────────────────┴────────��────┘ 1 - Se va completa simbolul activului depus sub formă de garanție pentru operațiunile care necesită garanții în contul de marjă (fondurile bănești au simbolurile conform convențiilor internaționale, iar instrumentele financiare au simbolurile conform piețelor în care se tranzacționează aceste instrumente). 2 și 4 - Se va completa cantitatea totală pentru fiecare activ ce a fost constituit sub formă de marjă și pentru fiecare operațiune care necesită garanții în contul de marjă. 3 și 5 - Se va completa cu valoarea
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-
două sau mai multe persoane propuse obțin același număr de voturi cumulate, exprimate de același număr de acționari, sunt stabilite de către adunarea generală a acționarilor și precizate în procesul-verbal al acesteia. ... (12) În cazul societăților ale căror valori mobiliare sunt tranzacționate pe o piață reglementată se aplică prevederile legislației pieței de capital." ... 29. Articolul 33 se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 33. - O persoană fizică poate exercita concomitent cel mult 3 mandate de administrator și/sau de membru al
LEGE nr. 111 din 27 mai 2016 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 109/2011 privind guvernanţa corporativă a întreprinderilor publice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272306_a_273635]
-
25 a fost modificat de pct. 23 al art. I din LEGEA nr. 111 din 27 mai 2016 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 415 din 1 iunie 2016. Articolul 26 Societățile comerciale prevăzute la art. 25 ale căror acțiuni sunt tranzacționate pe o piață reglementată sunt supuse prevederilor prezentei ordonanțe de urgență și ale legislației pieței de capital și Legii nr. 31/1990 , republicată, cu modificările și completările ulterioare. Secțiunea a 2-a Administrarea întreprinderilor publice - societăți comerciale Articolul 27 (1
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 109 din 30 noiembrie 2011 (*actualizată*) privind guvernanţa corporativă a întreprinderilor publice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272340_a_273669]
-
două sau mai multe persoane propuse obțin același număr de voturi cumulate, exprimate de același număr de acționari, sunt stabilite de către adunarea generală a acționarilor și precizate în procesul-verbal al acesteia. ... (12) În cazul societăților ale căror valori mobiliare sunt tranzacționate pe o piață reglementată se aplică prevederile legislației pieței de capital. ... ---------- Art. 32 a fost modificat de pct. 28 al art. I din LEGEA nr. 111 din 27 mai 2016 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 415 din 1 iunie 2016
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 109 din 30 noiembrie 2011 (*actualizată*) privind guvernanţa corporativă a întreprinderilor publice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272340_a_273669]
-
2) al art. 41 a fost modificat de pct. 37 al art. I din LEGEA nr. 111 din 27 mai 2016 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 415 din 1 iunie 2016. (3) În cazul societăților ale căror valori mobiliare sunt tranzacționate pe o piață reglementată sunt aplicabile prevederile legislației privind piața de capital. ... Articolul 42 Convocatorul adunării generale trebuie să cuprindă descrierea precisă a procedurilor care trebuie respectate de acționari pentru a putea vota în una dintre modalitățile prevăzute de prezenta
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 109 din 30 noiembrie 2011 (*actualizată*) privind guvernanţa corporativă a întreprinderilor publice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272340_a_273669]
-
sistemul de conturi globale și mecanismul fără prevalidare a instrumentelor financiare se vor aplica în cazul: ... (i) emitenților ale căror instrumente financiare sunt înregistrate în sistemul unui depozitar central din Rom��nia, cu condiția ca instrumentele financiare respective să fie tranzacționate atât pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare din România, cât și pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare dintr-un alt stat membru al Uniunii Europene; (ii) emitentului titlurilor de stat
REGULAMENT nr. 5 din 4 martie 2010 (*actualizat*) privind utilizarea sistemului de conturi globale, aplicarea mecanismelor cu şi fără prevalidarea instrumentelor financiare, efectuarea operaţiunilor de împrumut de valori mobiliare, a celor de constituire a garanţiilor asociate acestora şi a tranzacţiilor de vânzare în lipsă. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272400_a_273729]
-
atât pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare din România, cât și pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare dintr-un alt stat membru al Uniunii Europene; (ii) emitentului titlurilor de stat tranzacționate pe o piață reglementată din România; (iii) emitenților ale căror valori mobiliare sunt înregistrate în sistemul unui depozitar central din România și constituie obiectul unei oferte publice transfrontaliere derulate în baza unui prospect notificat C.N.V.M. de către o autoritate competentă dintr-
REGULAMENT nr. 5 din 4 martie 2010 (*actualizat*) privind utilizarea sistemului de conturi globale, aplicarea mecanismelor cu şi fără prevalidarea instrumentelor financiare, efectuarea operaţiunilor de împrumut de valori mobiliare, a celor de constituire a garanţiilor asociate acestora şi a tranzacţiilor de vânzare în lipsă. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/272400_a_273729]