5,384 matches
-
sau unui auditor financiar sau expert împuternicit să efectueze verificarea. Autoritatea competența solicitanta poate, dacă nu efectuează verificarea ea însăși, sa participe la verificarea efectuată de Banca Naționala a României. ... Articolul 204 (1) În cazul în care o societate financiară holding, o societate holding cu activitate mixtă sau persoanele care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a acestora nu se conformează dispozițiilor art. 166 și ale art. 176 - 203 și ale reglementărilor sau măsurilor adoptate în aplicarea prezentei ordonanțe de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
financiar sau expert împuternicit să efectueze verificarea. Autoritatea competența solicitanta poate, dacă nu efectuează verificarea ea însăși, sa participe la verificarea efectuată de Banca Naționala a României. ... Articolul 204 (1) În cazul în care o societate financiară holding, o societate holding cu activitate mixtă sau persoanele care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a acestora nu se conformează dispozițiilor art. 166 și ale art. 176 - 203 și ale reglementărilor sau măsurilor adoptate în aplicarea prezentei ordonanțe de urgență, Banca Naționala
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
e) a alin. (1) al art. 204 a fost modificată de pct. 32 al articolului unic din LEGEA nr. 227 din 4 iulie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 480 din 18 iulie 2007. f) dispunerea înlocuirii, de către societatea financiară holding sau de către societatea holding cu activitate mixtă, după caz, a persoanei/persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a societății; ... ------------- Litera f) a alin. (1) al art. 204 a fost modificată de pct. 32 al articolului unic din
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
al art. 204 a fost modificată de pct. 32 al articolului unic din LEGEA nr. 227 din 4 iulie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 480 din 18 iulie 2007. f) dispunerea înlocuirii, de către societatea financiară holding sau de către societatea holding cu activitate mixtă, după caz, a persoanei/persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a societății; ... ------------- Litera f) a alin. (1) al art. 204 a fost modificată de pct. 32 al articolului unic din LEGEA nr. 227 din
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
articolului unic din LEGEA nr. 227 din 4 iulie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 480 din 18 iulie 2007. g) amenda aplicată societății, între 0,05% și 1% din capitalul inițial minim reglementat al instituției, filiala a societății financiare holding sau a societății holding cu activitate mixtă, supuse supravegherii pe baza consolidata sau individuală; ... h) amenda aplicată persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a societății, între 1-6 remunerații nete, conform nivelului acestora în luna precedenta datei la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
nr. 227 din 4 iulie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 480 din 18 iulie 2007. g) amenda aplicată societății, între 0,05% și 1% din capitalul inițial minim reglementat al instituției, filiala a societății financiare holding sau a societății holding cu activitate mixtă, supuse supravegherii pe baza consolidata sau individuală; ... h) amenda aplicată persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducere a societății, între 1-6 remunerații nete, conform nivelului acestora în luna precedenta datei la care s-a constatat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
trebuie să fie raportat la gravitatea faptei săvârșite. Amenzile încasate se fac venit la bugetul de stat. ... (3) Pe perioada suspendării din funcție, dispusă de Banca Naționala a României, în baza alin. (1) lit. e), se asigura de către societatea financiară holding, respectiv de către societatea holding cu activitate mixtă desemnarea persoanei/persoanelor care să exercite interimar responsabilități de administrare și/sau conducere, cu respectarea prevederilor art. 196. ... ------------- Alin. (3) al art. 204 a fost modificat de pct. 33 al articolului unic din
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
la gravitatea faptei săvârșite. Amenzile încasate se fac venit la bugetul de stat. ... (3) Pe perioada suspendării din funcție, dispusă de Banca Naționala a României, în baza alin. (1) lit. e), se asigura de către societatea financiară holding, respectiv de către societatea holding cu activitate mixtă desemnarea persoanei/persoanelor care să exercite interimar responsabilități de administrare și/sau conducere, cu respectarea prevederilor art. 196. ... ------------- Alin. (3) al art. 204 a fost modificat de pct. 33 al articolului unic din LEGEA nr. 227 din
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
din 4 iulie 2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 480 din 18 iulie 2007. Articolul 205 Banca Naționala a României cooperează cu celelalte autorități competente implicate pentru ca măsurile sau sancțiunile luate, potrivit prevederilor prezentei ordonanțe de urgență, împotriva societăților financiare holding, a societăților holding cu activitate mixtă sau a persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducerea acestor societăți sa producă efectele urmărite, mai ales în cazul în care o societate financiară holding, respectiv o societate holding cu activitate mixtă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
2007 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 480 din 18 iulie 2007. Articolul 205 Banca Naționala a României cooperează cu celelalte autorități competente implicate pentru ca măsurile sau sancțiunile luate, potrivit prevederilor prezentei ordonanțe de urgență, împotriva societăților financiare holding, a societăților holding cu activitate mixtă sau a persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducerea acestor societăți sa producă efectele urmărite, mai ales în cazul în care o societate financiară holding, respectiv o societate holding cu activitate mixtă, având sediul social
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
prezentei ordonanțe de urgență, împotriva societăților financiare holding, a societăților holding cu activitate mixtă sau a persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducerea acestor societăți sa producă efectele urmărite, mai ales în cazul în care o societate financiară holding, respectiv o societate holding cu activitate mixtă, având sediul social pe teritoriul României, au administrația centrala sau sediul principal pe teritoriul altui stat membru. ------------- Art. 205 a fost modificat de pct. 34 al articolului unic din LEGEA nr. 227 din
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
împotriva societăților financiare holding, a societăților holding cu activitate mixtă sau a persoanelor care exercită responsabilități de administrare și/sau conducerea acestor societăți sa producă efectele urmărite, mai ales în cazul în care o societate financiară holding, respectiv o societate holding cu activitate mixtă, având sediul social pe teritoriul României, au administrația centrala sau sediul principal pe teritoriul altui stat membru. ------------- Art. 205 a fost modificat de pct. 34 al articolului unic din LEGEA nr. 227 din 4 iulie 2007 , publicată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
nr. 480 din 18 iulie 2007. Secțiunea a 8-a Societăți-mama în state terțe Articolul 206 (1) În cazul în care o instituție de credit, persoana juridică română, care are drept societate-mama o instituție de credit sau o societate financiară holding cu sediul într-un stat terț, nu face obiectul supravegherii pe baza consolidata exercitată de o autoritate competentă dintr-un stat membru, Banca Naționala a României verifica dacă instituția de credit respectiva este supusă unei supravegheri pe baza consolidata exercitată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
competentă cu supravegherea pe baza consolidata decide aplicarea tehnicilor de supraveghere alternative prevăzute la alin. (1), după consultarea cu celelalte autorități competente implicate. ... (3) În situația prevăzută la alin. (2), Banca Naționala a României poate solicita constituirea unei societăți financiare holding cu sediul central pe teritoriul României sau al altui stat membru și, în situația în care, după constituirea acesteia rămâne autoritate competentă cu supravegherea pe baza consolidata, aplica prevederile referitoare la supravegherea pe baza consolidata poziției consolidate a respectivei societăți
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
sediul central pe teritoriul României sau al altui stat membru și, în situația în care, după constituirea acesteia rămâne autoritate competentă cu supravegherea pe baza consolidata, aplica prevederile referitoare la supravegherea pe baza consolidata poziției consolidate a respectivei societăți financiare holding. ... (4) Tehnicile de supraveghere trebuie să permită atingerea obiectivelor supravegherii pe baza consolidata, potrivit prezentei ordonanțe de urgență și reglementărilor emise în aplicarea acesteia și trebuie să fie comunicate celorlalte autorități competente implicate și Comisiei Europene. ... Capitolul III Supravegherea instituțiilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
includ o instituție de credit, termenii și expresiile prevăzute la art.7 alin. (1) pct. 2, 21 și 25 au următoarele semnificații: ... 1. autoritate competentă - autoritatea naționala care este imputernicita cu supravegherea prudentiala a firmelor de investiții; 2. societate financiară holding - o instituție financiară ale carei entități filiale sunt, fie exclusiv, fie în principal, firme de investiții sau alte instituții financiare, cel puțin una dintre ele fiind o firma de investiții, și care nu este o societate financiară holding mixtă în
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
societate financiară holding - o instituție financiară ale carei entități filiale sunt, fie exclusiv, fie în principal, firme de investiții sau alte instituții financiare, cel puțin una dintre ele fiind o firma de investiții, și care nu este o societate financiară holding mixtă în înțelesul Ordonanței de urgenta nr. 98/2006 ; 3. societate holding cu activitate mixtă - o societate-mama, alta decât o societate financiară holding, o firma de investiții sau o societate financiară holding mixtă în înțelesul Ordonanței de urgenta nr. 98
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
exclusiv, fie în principal, firme de investiții sau alte instituții financiare, cel puțin una dintre ele fiind o firma de investiții, și care nu este o societate financiară holding mixtă în înțelesul Ordonanței de urgenta nr. 98/2006 ; 3. societate holding cu activitate mixtă - o societate-mama, alta decât o societate financiară holding, o firma de investiții sau o societate financiară holding mixtă în înțelesul Ordonanței de urgenta nr. 98/2006 , ale carei filiale includ cel puțin o firma de investiții; c
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
cel puțin una dintre ele fiind o firma de investiții, și care nu este o societate financiară holding mixtă în înțelesul Ordonanței de urgenta nr. 98/2006 ; 3. societate holding cu activitate mixtă - o societate-mama, alta decât o societate financiară holding, o firma de investiții sau o societate financiară holding mixtă în înțelesul Ordonanței de urgenta nr. 98/2006 , ale carei filiale includ cel puțin o firma de investiții; c) în aplicare dispozițiilor art. 129 alin. (2) Comisia Naționala a Valorilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
investiții, și care nu este o societate financiară holding mixtă în înțelesul Ordonanței de urgenta nr. 98/2006 ; 3. societate holding cu activitate mixtă - o societate-mama, alta decât o societate financiară holding, o firma de investiții sau o societate financiară holding mixtă în înțelesul Ordonanței de urgenta nr. 98/2006 , ale carei filiale includ cel puțin o firma de investiții; c) în aplicare dispozițiilor art. 129 alin. (2) Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate recunoaște ca eligibilă o instituție externa de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
cu modificările și completările ulterioare; ... e) în cazul grupurilor care nu includ o instituție de credit, textul alin. (1) al art. 202 se va citi astfel: În cazul în care o societate de servicii de investiții financiare, o societate financiară holding sau o societate holding cu activitate mixtă controlează una sau mai multe filiale care sunt societăți de asigurări, Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare cooperează în mod strâns cu Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, precum și cu alte autorități responsabile cu supravegherea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
ulterioare; ... e) în cazul grupurilor care nu includ o instituție de credit, textul alin. (1) al art. 202 se va citi astfel: În cazul în care o societate de servicii de investiții financiare, o societate financiară holding sau o societate holding cu activitate mixtă controlează una sau mai multe filiale care sunt societăți de asigurări, Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare cooperează în mod strâns cu Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, precum și cu alte autorități responsabile cu supravegherea societăților din domeniul asigurărilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
lit. g) trimiterea la Capitolul VIII din Titlul III, Partea I se considera a fi făcuta la Titlul IX din Legea nr. 297/2004 , cu modificările și completările ulterioare. Articolul 280 Pentru scopurile supravegherii pe baza consolidata, termenii "societate financiară holding", "societate financiară holding-mama la nivelul României", "societate financiară holding-mama la nivelul Uniunii Europene" și "societate prestatoare de servicii auxiliare" desemnează entitățile definite la art. 7, cu precizarea ca orice referința la instituțiile de credit se considera a fi făcuta la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
desemnează entitățile definite la art. 7, cu precizarea ca orice referința la instituțiile de credit se considera a fi făcuta la instituții de credit sau la firme de investiții, după caz. Articolul 281 În cazul în care o societate financiară holding - mama la nivelul Uniunii Europene are ca filiale atât o instituție de credit, cat și o firma de investiții, prevederile Titlului III, Partea I se aplică atât supravegherii instituțiilor de credit, cat și, după caz, supravegherii societăților de servicii de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]
-
de credit-mama la nivelul României, doar instituția de credit este supravegheată pe baza consolidata de către Banca Naționala a României, în condițiile prezentei ordonanțe de urgență și ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia. ... (3) În cazul în care o societate financiară holding are ca filiale cel puțin o instituție de credit, persoana juridică română, și o societate de servicii de investiții financiare, este supusă supravegherii pe baza consolidata de către Banca Naționala a României doar instituția de credit, în condițiile prezentei ordonanțe de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235080_a_236409]