153,263 matches
-
unități - *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul instituțional și societățile de servicii de investiții financiare. *2) Instituțiile de credit și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu, cât și în numele clienților; societățile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013, având conținutul prevăzut în anexa 3 din același act normativ. Anexa XII.2 Denumire entitate raportoare: Cod de identificare entitate raportoare*1): Luna de referință: Situația dividendelor și cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârșitul lunii de referință*2) - unități - *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
unități - *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare. *2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date în nume
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013, având conținutul prevăzut în anexa 3 din același act normativ. Anexa XII.3 Denumire entitate raportoare: Cod de identificare entitate raportoare*1): Luna de referință: Situația emisiunilor de acțiuni/unități de fond identificabile prin cod ISIN listate pe piețele externe de capital la sfârșitul lunii de referință*2) * Font 8* - unități - *1) Se completează codul fondului de investiții sau
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
unități - *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit și societățile vehicul investițional. *2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. Societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013, având conținutul prevăzut în anexa 3 din același act normativ. Anexa XII.4 Denumire entitate raportoare: Cod de identificare entitate raportoare*1): Luna de referință: Situația emisiunilor de titluri de valoare de natura datoriei efectuate pe piețele externe de capital la sfârșitul lunii de referință*2) * Font 7* - unități - Data *1) Se completează codul fondului de investiții sau al
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
Data *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit și societățile vehicul investițional. *2) Instituțiile de credit, societățile de investiții autoadministrate și societățile vehicul investițional completează această structură de date în nume propriu. Societățile de administrare a investițiilor completează această structură de date separat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 3 din 17 septembrie 2013 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 618 din 3 octombrie 2013, având conținutul prevăzut în anexa 3 din același act normativ. Anexa XII.5 Denumire entitate raportoare: Cod de identificare entitate raportoare*1): Luna de referință: Situația deținerilor de titluri de valoare identificabile prin codul de referință al titlului de valoare (lipsă cod ISIN) la sfârșitul lunii de referință*2) *Font 7* - unități ┌─────┬──────────┬────────┬───────────────┬─────────────┬──────────┬───────��───┬───────────┬──────────┬─────────┬────────────┬───────────┐ │Număr│ Cod │Cod tip │ Cod țară │Cod
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
Soldul *1) Se completează codul fondului de investiții sau al fondului de piață monetară de către societățile de administrare a investițiilor sau societățile de investiții autoadministrate, atribuit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară - Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, și codul unic de identificare (CUI) de către instituțiile de credit, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare. *2) Instituțiile de credit și societățile de servicii de investiții financiare completează această structură de date atât în nume propriu, cât și în numele clienților; societățile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/238467_a_239796]
-
în vedere dacă a fost stabilit un cadru formal de administrare a activității de prestare de servicii de plată riguros conceput, care să includă o structură organizatorică clară, cu linii de responsabilitate bine definite, transparente și coerente, proceduri eficiente de identificare, administrare, monitorizare și raportare a riscurilor la care este sau ar putea fi expusă instituția și mecanisme de control intern adecvate, inclusiv proceduri administrative și contabile riguroase. ... (2) Este interzisă externalizarea activității de audit intern de către instituțiile de plată. ... (3
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
urmează a fi întreprinse în conformitate cu art. 31-33 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 în vederea protejării fondurilor utilizatorilor serviciilor de plată, care să cuprindă cel puțin o justificare a alegerii metodei și o prezentare a mecanismului propus, cu identificarea tuturor elementelor relevante prevăzute la art. 80 alin. (2); ... e) descrierea cadrului formal de administrare a activității de prestare de servicii de plată și a mecanismelor de control intern, inclusiv a principiilor și regulilor care vor sta la baza procedurilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
de plată și, pentru fiecare dintre acestea, documentația prevăzută la art. 19; ... j) lista persoanelor responsabile pentru conducerea și administrarea activității de prestare de servicii de plată și documentația prevăzută la art. 20, pentru fiecare dintre acestea; ... k) elementele de identificare a auditorului statutar sau a firmei de audit, dacă este cazul; ... l) informațiile referitoare la aranjamentele de audit destinate asigurării protejării intereselor utilizatorilor de servicii de plată, în contextul obiectivelor vizate la lit. d), e) și g); ... m) actul constitutiv
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
de plată prevăzute la art. 15 lit. i), se prezintă o încadrare a relațiilor existente între această persoană și instituția de plată, corespunzător prevederilor art. 5 pct. 18 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 , precum și elementele de identificare a acesteia. ... (2) În aplicarea art. 17 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 , instituția de plată trebuie să prezinte o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț în care este situată persoana cu care are
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
fondurilor primite pentru executarea operațiunilor de plată Articolul 67 Cererea pentru modificarea metodei de protejare a fondurilor primite pentru executarea operațiunilor de plată trebuie să fie însoțită de o justificare a necesității modificării și o prezentare a mecanismului propus, cu identificarea tuturor elementelor relevante. 1.6. Externalizarea funcțiilor operaționale importante aferente serviciilor de plată Articolul 68 Cererea de externalizare de funcții operaționale importante trebuie însoțită de următoarele: a) descrierea funcțiilor operaționale ce se vor externaliza; ... b) identitatea persoanei către care se
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
la Banca Națională a României. ... 2.2. Persoanele care au legături strânse cu instituția de plată Articolul 75 Instituția de plată notifică Băncii Naționale a României modificările intervenite în lista privind persoanele care au legături strânse cu instituția de plată, sens în care comunică elementele de identificare ale persoanelor care nu se mai încadrează în această categorie și, după caz, documentația prevăzută la art. 19 pentru fiecare dintre persoanele nouîncadrate în această categorie. 2.3. Modificările în situația agenților înregistrați în registrul ținut de Banca Națională a României Articolul 76
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
art. 33 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 . ... 2.6. Identitatea auditorilor statutari sau a firmelor de audit Articolul 81 În cazul modificărilor cu privire la auditorii statutari sau firmele de audit, instituția de plată transmite Băncii Naționale a României elementele de identificare ale noilor persoane desemnate. 2.7. Externalizarea unor funcții operaționale, altele decât cele importante Articolul 82 Comunicarea privind externalizarea de funcții operaționale, altele decât cele importante, trebuie însoțită de următoarele documente: a) descrierea funcțiilor operaționale ce se vor externaliza; ... b
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
semnificativ, direct sau indirect, al instituției de plată. Este obligatoriu a se răspunde detaliat la toate întrebările, cu toate precizările necesare, astfel încât să poată fi efectuată evaluarea calității acționarului semnificativ. Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare. 1. Elementele de identificare ale acționarului semnificativ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ Pentru persoana fizică, precizați numele și prenumele, cetățenia, domiciliul și reședința; pentru persoanele fără cetățenie română, precizați, dacă este cazul, și data stabilirii reședinței în România. Pentru persoana juridică, precizați denumirea, adresa sediului social și numărul de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
prenumele, cetățenia, domiciliul și reședința; pentru persoanele fără cetățenie română, precizați, dacă este cazul, și data stabilirii reședinței în România. Pentru persoana juridică, precizați denumirea, adresa sediului social și numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului sau alt element de identificare echivalent. 2. Precizați numărul și tipul acțiunilor/părților sociale, valoarea acestora, cota de participare la capitalul social al instituției de plată și drepturile de vot. ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ 3. Ați fost condamnat pentru infracțiuni de corupție, spălare de bani, terorism, infracțiuni contra patrimoniului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
la toate întrebările, cu toate precizările necesare, astfel încât să poată fi efectuată evaluarea calității acestora. Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare. 1. Denumirea, adresa sediului instituției de plată și numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ 2. Elementele de identificare ale persoanei responsabile pentru conducerea și administrarea activității de prestare de servicii de plată/reprezentantului persoanei juridice responsabile desemnat pentru conducerea și administrarea activității de prestare de servicii de plată ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ ................................................................ Pentru persoana fizică, precizați numele și prenumele, cetățenia, domiciliul și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
prenumele, cetățenia, domiciliul și reședința; pentru persoanele fără cetățenie română, precizați, dacă este cazul, și data stabilirii reședinței în România. Pentru persoana juridică, precizați denumirea, adresa sediului social și numărul de înregistrare la oficiul registrului comerțului sau alt element de identificare echivalent. 3. Funcția pe care o veți exercita în cadrul instituției de plată. Se va prezenta și o descriere a atribuțiilor și responsabilităților aferente acesteia. În cazul persoanelor cu responsabilități de conducere se va prezenta și lista activităților pe care fiecare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
pentru toate operațiunile de acest tip aflate în portofoliu. Articolul 18 În scopul clasificării creditelor/plasamentelor și al determinării necesarului de provizioane specifice de risc de credit, se parcurg următoarele etape: 1. clasificarea creditelor și/sau a plasamentelor: 1.1. identificarea din cadrul sumelor înregistrate în conturile de credite/plasamente a tuturor extraselor reprezentând expuneri din operațiuni derulate cu un anumit debitor și, pentru fiecare dintre aceste expuneri, identificarea celorlalte atribute necesare pentru realizarea operațiunii de clasificare/provizionare; 1.2. clasificarea acestor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233857_a_235186]
-
se parcurg următoarele etape: 1. clasificarea creditelor și/sau a plasamentelor: 1.1. identificarea din cadrul sumelor înregistrate în conturile de credite/plasamente a tuturor extraselor reprezentând expuneri din operațiuni derulate cu un anumit debitor și, pentru fiecare dintre aceste expuneri, identificarea celorlalte atribute necesare pentru realizarea operațiunii de clasificare/provizionare; 1.2. clasificarea acestor expuneri prin aplicarea simultană a următoarelor criterii: a) în cazul instituțiilor de credit: ... - serviciul datoriei; - performanța financiară; - inițierea de proceduri judiciare. Corespondența dintre criterii și categoriile de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233857_a_235186]
-
5): --------- *5) Cerințele cu privire la garanții sunt obligatorii numai în cazurile în care garanțiile se utilizează în scopul diminuării expunerilor. a) realizarea și păstrarea corespondenței dintre garanțiile reale/personale eligibile și operațiunile reprezentând credite/plasamente pe care acestea le garantează; ... b) identificarea din cadrul sumelor înregistrate în conturile de credite/plasamente și în conturile de garanții, care se regăsesc în bilanț, în afara bilanțului și în evidența tehnico-operativă, a tuturor extraselor aferente unei anumite operațiuni și, pentru fiecare dintre aceste extrase, stabilirea/atașarea tuturor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233857_a_235186]
-
aceste extrase, stabilirea/atașarea tuturor atributelor necesare pentru realizarea operațiunii de clasificare/provizionare; ... c) ajustarea sumelor înregistrate în contabilitate, aferente garanțiilor, în scopul determinării valorii cu care se diminuează efectiv sumele reprezentând expuneri, extrase din conturile de credite/plasamente; ... d) identificarea tuturor operațiunilor, reprezentând credite/plasamente și garanții aferente, desfășurate cu un anumit debitor; ... e) identificarea tuturor debitorilor față de care împrumutătorul înregistrează expuneri din credite/plasamente; ... f) realizarea și păstrarea corespondenței dintre extrasele din conturile de provizioane specifice de risc și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233857_a_235186]
-
sumelor înregistrate în contabilitate, aferente garanțiilor, în scopul determinării valorii cu care se diminuează efectiv sumele reprezentând expuneri, extrase din conturile de credite/plasamente; ... d) identificarea tuturor operațiunilor, reprezentând credite/plasamente și garanții aferente, desfășurate cu un anumit debitor; ... e) identificarea tuturor debitorilor față de care împrumutătorul înregistrează expuneri din credite/plasamente; ... f) realizarea și păstrarea corespondenței dintre extrasele din conturile de provizioane specifice de risc și extrasele aferente operațiunilor de credit/plasament pentru care acestea au fost constituite. ... Articolul 25 Împrumutătorii
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233857_a_235186]