37,529 matches
-
că a apărut un nou risc sau despre creșterea unui risc existent, acest lucru trebuie să se reflecte în evaluările riscurilor cât mai repede posibil; ... ... 22. La articolul 7, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins: (4) Entitățile reglementate stabilesc frecvența de testare în funcție de riscul de SB/FT la care sunt expuse, fără a depăși un interval de 1 an de la ultima testare. ... 23. La capitolul II, denumirea secțiunii a 2-a se modifică și va avea următorul
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
La secțiunea a 2-a, după articolul 7 se introduce un nou articol, articolul 7^1, cu următorul cuprins: Articolul 7^1 Rolul și responsabilitățile structurii de conducere (1) În aplicarea art. 23 și art. 59 alin. (4) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate desemnează una sau mai multe persoane care au responsabilități în aplicarea CSB/CFT, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (2). (2) Structura de conducere a entității reglementate asigură un cadru adecvat și eficient de guvernanță pentru CSB/CFT și are cel
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
aplicarea art. 23 și art. 59 alin. (4) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate desemnează una sau mai multe persoane care au responsabilități în aplicarea CSB/CFT, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (2). (2) Structura de conducere a entității reglementate asigură un cadru adecvat și eficient de guvernanță pentru CSB/CFT și are cel puțin următoarele responsabilități: a) aprobă strategia generală de CSB/CFT și supraveghează implementarea acesteia; ... b) evaluează, luând în considerare principiul proporționalității și în baza criteriilor prevăzute la alin.
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
În aplicarea alin. (3), responsabilitățile consiliului includ cel puțin următoarele: a) supraveghează și monitorizează adecvarea și eficiența politicilor, normelor interne, mecanismelor și procedurilor de administrare a riscurilor de SB/FT, în raport cu riscul de SB/FT la care este expusă entitatea reglementată, și, dacă este cazul, dispune măsuri de revizuire a acestora; ... b) numește conducătorul direct responsabil SB/FT și evaluează adecvarea acestuia sau analizează evaluarea adecvării, după caz, cu respectarea prevederilor art. 6 alin. (4) lit. d), art. 10 alin. (3^1) și
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
entitatea reglementată la risc sporit de SB/FT și este informat cu privire la rezultatele evaluării riscului de SB/FT la nivelul întregii activități; ... f) comunică conducătorului direct responsabil SB/FT deciziile care pot afecta riscurile de SB/FT la care este expusă entitatea reglementată; ... g) evaluează anual funcționarea eficientă a funcției de conformitate SB/FT, luând în considerare concluziile rapoartelor de audit independent, inclusiv prin evaluarea adecvării resurselor umane și tehnice alocate funcției de conformitate SB/FT. ... (5) Consiliul are acces direct și permanent la toate
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
puțin următoarele: a) asigură faptul că politicile și normele interne, mecanismele de control intern și procedurile de administrare a riscurilor de SB/FT, prevăzute la art. 3 alin. (5), iau în considerare caracteristicile și riscurile SB/FT la care este expusă entitatea reglementată; ... b) evaluează împreună cu structura de conducere necesitatea numirii unui ofițer de conformitate SB/FT; ... c) evaluează împreună cu structura de conducere, proporțional cu natura, amploarea și complexitatea activității și expunerea entității reglementate la riscul de SB/FT, necesitatea înființării unei structuri
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
amploarea și complexitatea activității și expunerea entității reglementate la riscul de SB/FT, necesitatea înființării unei structuri CSB/CFT care să îl asiste pe ofițerul de conformitate SB/FT; ... d) raportează periodic structurii de conducere riscul de SB/FT la care este expusă entitatea reglementată și activitatea desfășurată de ofițerul de conformitate SB/FT; ... e) informează structura de conducere cu privire la riscurile semnificative de SB/FT și recomandă acțiuni pentru remedierea lor; ... f) asigură faptul că ofițerul de conformitate SB/FT: (i) are acces direct la toate
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
este informat cu privire la incidentele legate de CSB/CFT identificate de sistemele de control intern și despre deficiențele constatate de ASF referitoare la implementarea prevederilor reglementărilor CSB/CFT; ... ... g) exercită atribuțiile și responsabilitățile ofițerului de conformitate în cazul în care entitatea reglementată nu desemnează o persoană în calitate de ofițer de conformitate SB/FT. ... (8) Evaluările prevăzute la alin. (7) lit. b) și c) se realizează pe baza următoarelor criterii: a) expunerea geografică; ... b) numărul clienților; ... c) canalele de distribuție; ... d) produsele și
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
lit. b) trebuie justificată și documentată potrivit criteriilor menționate la alin. (8). ... 25. Articolul 8 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 8 Numirea ofițerilor de conformitate (1) În aplicarea art. 23 alin. (2) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate desemnează ofițerul de conformitate SB/FT, cu luarea în considerare a principiului proporționalității și a rezultatului evaluării menționate la art. 7^1 alin. (7) lit. b), determinat în baza criteriilor prevăzute la art. 7^1 alin. (8). (2) Ofițerul de conformitate SB/FT, desemnat
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
corespunzător conducătorului direct responsabil SB/FT (4) Ofițerul de conformitate SB/FT nu se află în raport de subordonare cu o persoană care are responsabilitatea gestionării activităților monitorizate de acesta. (5) În aplicarea art. 23 alin. (3) din Legea nr. 129/2019, entitatea reglementată numește una sau mai multe persoane desemnate SB/FT cu responsabilități în aplicarea Legii nr. 129/2019 și a reglementărilor emise în aplicarea acesteia. (6) Notificarea ofițerului de conformitate SB/FT către ASF este realizată prin transmiterea formularului completat, prevăzut în anexa nr.
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
nr. 5, cu cel puțin 15 zile lucrătoare înainte de începerea exercitării atribuțiilor, cu precizarea naturii și limitelor responsabilităților încredințate. (7) În aplicarea art. 23 alin. (3), coroborat cu art. 24 alin. (5) și (6) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate stabilesc și documentează cerințele și condițiile de desemnare a persoanelor desemnate SB/FT, precum și cu privire la recrutarea angajaților. (8) În aplicarea art. 23 alin. (2), coroborat cu art. 24 alin. (6) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate stabilesc și
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
129/2019, entitățile reglementate stabilesc și documentează cerințele și condițiile de desemnare a persoanelor desemnate SB/FT, precum și cu privire la recrutarea angajaților. (8) În aplicarea art. 23 alin. (2), coroborat cu art. 24 alin. (6) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate stabilesc și documentează standardele de desemnare a ofițerului de conformitate SB/FT care coordonează implementarea politicilor și procedurilor interne în domeniul prevenirii și combaterii SB/FT. (9) Standardele pentru desemnarea ofițerului de conformitate, menționate la alin. (8), se pun la dispoziția ASF
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
suficientă experiență și cunoștințe pentru îndeplinirea eficientă a sarcinilor ce îi revin, precum și de o bună reputație. ... 26. Articolul 9 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 9 Atribuții și responsabilități ale ofițerilor de conformitate SB/FT (1) Entitățile reglementate definesc și documentează rolul ofițerului de conformitate SB/FT, ale cărui responsabilități includ cel puțin următoarele: a) asigură elaborarea, coordonarea, implementarea și revizuirea politicilor și procedurilor interne pentru aplicarea dispozițiilor legale referitoare la prevenirea SB/FT, proporțional cu riscurile de SB/FT identificate
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
elementele menționate în anexa nr. 7 și este transmis ASF până la data de 31 martie a fiecărui an, pentru anul precedent, începând cu raportul aferent anului 2023. (4) În aplicarea art. 23 alin. (3) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate se asigură că ofițerul de conformitate SB/FT, conducătorul direct responsabil SB/FT și auditorul: a) au acces direct și permanent la toate datele și informațiile deținute la nivelul societății necesare îndeplinirii obligațiilor prevăzute de legislația în vigoare; ... b) dispun de resursele
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
a aduce atingere atribuțiilor și responsabilităților prevăzute de Legea nr. 129/2019 pentru ofițerii de conformitate SB/FT și conducătorul direct responsabil SB/FT. (6) În măsura în care modul de conformare cu obligațiile legale CSB/CFT este subiectul unei misiuni de audit, entitatea reglementată asigură accesul auditorului la toate informațiile și documentele necesare, în timp util și într-o formă completă și corectă. (7) Ofițerii de conformitate SB/FT și conducătorul direct responsabil SB/FT răspund pentru îndeplinirea sarcinilor stabilite în aplicarea Legii nr. 129/2019 și
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
SB/FT și conducătorul direct responsabil SB/FT răspund pentru îndeplinirea sarcinilor stabilite în aplicarea Legii nr. 129/2019 și a prezentului regulament, în măsura în care entitatea reglementată a asigurat cadrul operațional și procedural intern pentru îndeplinirea obligațiilor legale CSB/CFT. (8) Entitatea reglementată asigură cadrul necesar pentru respectarea prevederilor alin. (4) și (6) și răspunde pentru îndeplinirea acestor obligații. ... 27. Articolul 10 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 10 Recrutarea, instruirea și verificarea profesională a ofițerilor de conformitate SB/FT și a
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
alin. (4) și (6) și răspunde pentru îndeplinirea acestor obligații. ... 27. Articolul 10 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 10 Recrutarea, instruirea și verificarea profesională a ofițerilor de conformitate SB/FT și a conducătorilor direct responsabili SB/FT (1) Entitățile reglementate stabilesc criterii de selecție, recrutare internă/externă și de numire a persoanelor eligibile pentru îndeplinirea atribuțiilor ofițerilor de conformitate și ale conducătorilor direct responsabili SB/FT, cu respectarea cel puțin a următoarelor cerințe: a) îndeplinirea criteriilor de adecvare a persoanelor evaluate prevăzute
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
stabilite/organizate de Institutul de Studii Financiare, Institutul Bancar Român sau alte organisme de pregătire și formare profesională acreditate/atestate; ... c) inexistența unui conflict de interese cu alte situații care ar avea impact asupra realizării atribuțiilor prevăzute la art. 9. ... (2) Entitățile reglementate asigură formarea profesională continuă privind tehnicile de prevenire și combatere a SB/FT a persoanelor menționate la art. 8 alin. (5), ori de câte ori este nevoie, însă nu mai târziu de un interval de 2 ani. (3) Documentele întocmite în
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
târziu de un interval de 2 ani. (3) Documentele întocmite în scopul aplicării alin. (1) și (2) se pun la dispoziția ASF, la cererea acesteia. ... 28. La articolul 11, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins: (3) Entitățile reglementate asigură formarea profesională, în conformitate cu dispozițiile alin. (2), și pregătirea continuă a angajaților proprii, în acord cu dispozițiile art. 24 alin. (6) din Legea nr. 129/2019 și cu dispozițiile alin. (4), și se asigură că programele de formare profesională
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
dispozițiile alin. (2), și pregătirea continuă a angajaților proprii, în acord cu dispozițiile art. 24 alin. (6) din Legea nr. 129/2019 și cu dispozițiile alin. (4), și se asigură că programele de formare profesională sunt: a) relevante pentru activitatea entității reglementate; ... b) adaptate la necesitățile angajaților și la funcțiile specifice ale acestora; ... c) actualizate periodic. ... ... 29. La articolul 11 alineatul (4), după litera a) se introduc două noi litere, literele a^1) și a^2), cu următorul cuprins: a^1) înțeleg atât politicile, mecanismele
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
și modul în care acestea trebuie aplicate; ... a^2) înțeleg evaluarea riscurilor de SB/FT la nivelul întregii activități și modul în care aceasta afectează activitatea lor; ... ... 30. La articolul 11, alineatul (6) se modifică și va avea următorul cuprins: (6) Entitățile reglementate includ în contractul de mandat al conducătorului direct responsabil SB/FT, respectiv în fișele de post ale angajaților atribuțiile specifice și concrete ce le revin în ceea ce privește aplicarea normelor CSB/CFT. ... 31. La articolul 13 alineatul (1), după litera b
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
entitățile reglementate include următoarele etape distincte, dar corelate: a) identificarea factorilor de risc de SB/FT; ... b) evaluarea riscurilor de SB/FT. ... (1^2) La evaluarea nivelului general al riscului rezidual de SB/FT asociat activității, relațiilor de afaceri individuale și tranzacțiilor ocazionale, entitățile reglementate iau în considerare atât nivelul riscului inerent, calitatea procedurilor de control, cât și alți factori de diminuare a riscurilor. ... 33. La articolul 13, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorul cuprins: (2^1) Ofițerul de conformitate
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
de conducere rezultatele evaluării riscurilor la nivel individual și la nivelul întregii activități, propune măsuri în vederea diminuării riscurilor și se asigură că structura de conducere înțelege și ia în considerare riscul de SB/FT la care este expusă activitatea entității reglementate. ... 34. La articolul 13, alineatul (3) se abrogă. ... 35. La articolul 14, după alineatul (3) se introduc două noi alineate, alineatele (4) și (5), cu următorul cuprins: (4) Pe lângă sursele de informare prevăzute la alin. (2) și (3), entitățile
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
34. La articolul 13, alineatul (3) se abrogă. ... 35. La articolul 14, după alineatul (3) se introduc două noi alineate, alineatele (4) și (5), cu următorul cuprins: (4) Pe lângă sursele de informare prevăzute la alin. (2) și (3), entitățile reglementate consultă tipologiile Grupului de Acțiune Financiară Internațională (GAFI) privind finanțarea terorismului și Avizul EBA-OP-2016-07 privind aplicarea măsurilor de precauție privind clientela pentru clienții care sunt solicitanți de azil din țări terțe sau din țări cu risc ridicat de SB/FT. (5
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
tipologiile Grupului de Acțiune Financiară Internațională (GAFI) privind finanțarea terorismului și Avizul EBA-OP-2016-07 privind aplicarea măsurilor de precauție privind clientela pentru clienții care sunt solicitanți de azil din țări terțe sau din țări cu risc ridicat de SB/FT. (5) Entitățile reglementate stabilesc sursele de informare prevăzute la alin. (2)-(4) în funcție de riscuri, luând în considerare natura, amploarea și complexitatea activității lor. ... 36. La articolul 16, după alineatul (2) se introduc trei noi alineate, alineatele (2^1)-(2^3), cu următorul cuprins
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]