161,089 matches
-
de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru; ... c) este o entitate reglementată și supravegheată de Banca Națională a României, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru. Articolul 11 (1) La evaluarea capacității acționarilor semnificativi de a susține o organizare adecvată a instituției de plată se are în
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
similare dintr-un alt stat membru; ... c) este o entitate reglementată și supravegheată de Banca Națională a României, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru. Articolul 11 (1) La evaluarea capacității acționarilor semnificativi de a susține o organizare adecvată a instituției de plată se are în vedere dacă a fost stabilit un cadru formal de administrare a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
nr. 113/2009 , instituția de plată trebuie să prezinte o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț în care este situată persoana cu care are legături strânse, care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea respectivelor persoane și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României. ... (3
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
trebuie să prezinte o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț în care este situată persoana cu care are legături strânse, care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea respectivelor persoane și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României. ... (3) În vederea evaluării persoanelor menționate la alin
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
la: autoritatea responsabilă cu supravegherea respectivelor persoane și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României. ... (3) În vederea evaluării persoanelor menționate la alin. (1), Banca Națională a României poate solicita și alte informații și documente care să ateste că legăturile strânse ori dispozițiile legale, măsurile de natură administrativă din jurisdicția unui stat terț ce guvernează una
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
administrativă din jurisdicția unui stat terț ce guvernează una sau mai multe persoane fizice ori juridice cu care instituția de plată are legături strânse sau dificultățile în aplicarea dispozițiilor ori măsurilor respective nu împiedică exercitarea eficientă a funcțiilor Băncii Naționale a României de supraveghere. ... Articolul 20 (1) Pentru fiecare dintre persoanele fizice responsabile pentru conducerea și administrarea activității de prestare de servicii de plată va fi transmisă hotărârea organului competent cu privire la desemnarea acestor persoane, precum și următoarea documentație: ... a) copia actului de identitate, a cărei
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
și a anului absolvirii, și o prezentare detaliată a activității desfășurate, cu indicarea denumirii, adresei și a profilului activității entității în cadrul căreia a activat, a naturii și duratei activităților desfășurate, a responsabilităților exercitate și, după caz, a autorității însărcinate cu supravegherea fiecăreia dintre entitățile în cadrul cărora persoana respectivă a desfășurat activitate; ... d) chestionarul al cărui model este prevăzut în anexa nr. 3, completat și semnat de aceste persoane. ... (2) Pentru fiecare dintre persoanele juridice responsabile pentru conducerea și administrarea activității de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
prestate de agent. ... (2) În cazul în care agentul este o persoană fizică, prevederile alin. (1) se aplică acesteia. Articolul 28 În vederea înscrierii în registrul instituțiilor de plată a agentului persoană juridică, instituțiile de plată trebuie să transmită Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere hotărârea organului competent cu privire la angajarea agentului, însoțită de următoarele documente și informații: a) certificatul de înregistrare emis de oficiul registrului comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, care să ateste cel puțin
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
activității de prestare de servicii de plată și documentația prevăzută la art. 20. ... Articolul 29 În cazul în care agentul este o persoană fizică, în vederea înscrierii acestuia în registrul instituțiilor de plată, instituțiile de plată trebuie să transmită Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere hotărârea organului competent cu privire la angajarea agentului, însoțită de o informare privind numele și adresa acestuia și de documentația prevăzută la art. 20 alin. (1). Articolul 30 În plus față de documentația prevăzută la art. 28 și 29, în cazul în care
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
și de documentația prevăzută la art. 20 alin. (1). Articolul 30 În plus față de documentația prevăzută la art. 28 și 29, în cazul în care agentul este situat într-un stat terț, instituțiile de plată trebuie să transmită Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere și o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț aplicabil serviciilor ce urmează a fi prestate, care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
stat terț, instituțiile de plată trebuie să transmită Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere și o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț aplicabil serviciilor ce urmează a fi prestate, care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
plată trebuie să transmită Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere și o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț aplicabil serviciilor ce urmează a fi prestate, care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului. Articolul 31 (1) În situația în care Banca Națională a României - Direcția supraveghere hotărăște înscrierea agentului în registrul instituțiilor de plată, decizia va cuprinde
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului. Articolul 31 (1) În situația în care Banca Națională a României - Direcția supraveghere hotărăște înscrierea agentului în registrul instituțiilor de plată, decizia va cuprinde serviciile de plată ce pot fi desfășurate de instituția de plată prin intermediul agentului și va fi însoțită de aprobările pentru persoanele responsabile pentru conducerea și administrarea activității de prestare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
Pentru determinarea indicatorului relevant prevăzut la alin. (1) se vor avea în vedere următoarele: a) nu se includ veniturile extraordinare; ... b) cheltuielile legate de externalizarea unor servicii pot fi deduse numai dacă externalizarea se realizează către entități care sunt supuse supravegherii prudențiale în conformitate cu Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 . ... (3) Necesarul fondurilor proprii al unei instituții de plată calculat potrivit metodei C nu poate fi mai mic decât maximul dintre valoarea obținută prin aplicarea algoritmului precizat la alin. (1
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
sau minusurile de valoare nu au fost încă identificate; ... b) să se regăsească în evidența contabilă internă; ... c) nivelul lor să fie stabilit de conducerea instituției de plată, verificat de persoanele responsabile cu auditarea situațiilor financiare, comunicat Băncii Naționale a României și supus supravegherii acesteia. ... (2) În categoria elementelor prevăzute la alin. (1) pot fi incluse, în particular, subvențiile publice sau private nerambursabile. ... Articolul 45 Elementele prevăzute la art. 43 alin. (2) lit. c) pot fi incluse în fondurile proprii de nivel 2 de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
a plăti în termenul stabilit. Articolul 59 (1) Instituția de plată trebuie să țină evidența fondurilor protejate potrivit art. 31 alin. (1) lit. b) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 . ... (2) Instituția de plată informează Banca Națională a României - Direcția supraveghere, în termen de 3 zile de la producerea riscului asigurat/garantat, în legătură cu modul în care a funcționat mecanismul de protecție prevăzut la art. 57. ... Capitolul VI Modificări în situația instituțiilor de plată Articolul 60 Instituțiile de plată trebuie să solicite aprobarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
asigurat/garantat, în legătură cu modul în care a funcționat mecanismul de protecție prevăzut la art. 57. ... Capitolul VI Modificări în situația instituțiilor de plată Articolul 60 Instituțiile de plată trebuie să solicite aprobarea prealabilă ori, după caz, să notifice Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere modificările în situația acestora potrivit prevederilor prezentului capitol. Secțiunea 1 Modificări supuse aprobării prealabile Articolul 61 (1) Sunt supuse aprobării prealabile a Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere modificările în situația instituțiilor de plată referitoare la: ... a) completarea obiectului de activitate cu oricare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
Instituțiile de plată trebuie să solicite aprobarea prealabilă ori, după caz, să notifice Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere modificările în situația acestora potrivit prevederilor prezentului capitol. Secțiunea 1 Modificări supuse aprobării prealabile Articolul 61 (1) Sunt supuse aprobării prealabile a Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere modificările în situația instituțiilor de plată referitoare la: ... a) completarea obiectului de activitate cu oricare dintre serviciile de plată enumerate la art. 8 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 ; ... b) înlocuirea persoanelor responsabile pentru conducerea și administrarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
operaționale importante aferente serviciilor de plată; ... g) modificările în situația agenților înregistrați în registrul ținut de Banca Națională a României referitoare la înlocuirea persoanelor responsabile pentru conducerea și administrarea activității de prestare de servicii de plată. ... (2) Instituțiile de plată comunică Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere deschiderea de sucursale și prestarea de servicii de plată în mod direct în alte state membre potrivit procedurii prevăzute la art. 54 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 113/2009 . ... Articolul 62 (1) Instituțiile de plată procedează la înregistrarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
c) o descriere a serviciilor de plată ce se intenționează a fi prestate; ... d) structura organizatorică a sucursalei; e) o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
serviciilor de plată ce se intenționează a fi prestate; ... d) structura organizatorică a sucursalei; e) o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului; ... f) o descriere a mecanismelor de control intern instituite de solicitant pentru a se conforma obligațiilor legale în materie de prevenire
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
se externalizează funcții operaționale importante este situată într-un stat terț, instituțiile de plată trebuie să transmită Băncii Naționale a României și o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
importante este situată într-un stat terț, instituțiile de plată trebuie să transmită Băncii Naționale a României și o descriere a cadrului legislativ și instituțional din statul terț care să cuprindă, după caz, informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere, legislația în domeniul secretului profesional și al schimbului de informații, al prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]