7,594 matches
-
prevăzut la art. 32 și 37 reiese că nu se asigură gestiunea corectă și prudentă a fondului de pensii administrat, Comisia emite o decizie de respingere a cererii pentru autorizarea membrilor consiliului de administrație, directorilor, membrilor consiliului de supraveghere, membrilor directoratului/conducătorilor, directorilor de investiții, persoanelor care asigură funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor, care se comunică în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia. ... (2) În termen de maximum 30 de zile calendaristice de la data
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
2 din 25 ianuarie 2012 aprobată de HOTĂRÂREA nr. 3 din 25 ianuarie 2012 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 87 din 3 februarie 2012. Secțiunea a 7-a Retragerea autorizației membrilor consiliului de administrație, directorilor, membrilor consiliului de supraveghere, membrilor directoratului/conducătorilor, persoanelor care asigură funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor Retragerea autorizației membrilor consiliului de administrație, directorilor, membrilor consiliului de supraveghere, membrilor directoratului/conducătorilor, directorilor de investiții, persoanelor care asigură funcția de control intern și funcția
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
-a Retragerea autorizației membrilor consiliului de administrație, directorilor, membrilor consiliului de supraveghere, membrilor directoratului/conducătorilor, persoanelor care asigură funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor Retragerea autorizației membrilor consiliului de administrație, directorilor, membrilor consiliului de supraveghere, membrilor directoratului/conducătorilor, directorilor de investiții, persoanelor care asigură funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor ---------- Titlul secțiunii a 7-a a fost modificat de pct. 28 al art. unic din NORMA nr. 2 din 25 ianuarie 2012 aprobată
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
ianuarie 2012 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 87 din 3 februarie 2012. Articolul 52 (1) Comisia poate retrage autorizația persoanei fizice autorizate pentru exercitarea funcției de membru în consiliul de administrație sau director, membru în consiliul de supraveghere, membru al directoratului/conducător, respectiv directorului de investiții, precum și persoanei care asigură funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor, în următoarele condiții: ... a) dacă decizia de autorizare a fost obținută pe baza unor informații sau documente false ori care au
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
proprie inițiativă, orice informații și documente considerate de aceștia necesare în susținerea cererii. Articolul 55 (1) În termen de 60 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei norme, membrii consiliului de administrație, directorii, membrii consiliului de supraveghere, membrii directoratului/conducătorii care se află în situație de incompatibilitate au obligația de a opta pentru funcția pe care doresc să o ocupe și de a notifica Comisia în termen de 5 zile de la data la care și-au exercitat opțiunea. ... (2
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
depun la Comisie o cerere de autorizare a persoanelor care asigură funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor, împreună cu documentația completă prevăzută la art. 13. ... (4) Membrii consiliului de administrație, directorii, respectiv membrii consiliului de supraveghere, membrii directoratului/conducătorii administratorilor au obligația să obțină autorizarea individuală pentru funcția pe care o ocupă, în conformitate cu prevederile prezentei norme, în termen de 180 de zile de la data intrării în vigoare a acesteia. ... (5) Administratorii notifică Comisiei, în termen de 30 de
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
c) și d), art. 8 alin. (1) lit. a)-c) și f), precum și art. 8 alin. (2) și (3) pe toată perioada de funcționare a societății de pensii; ... b) neîndeplinirea de către membrii consiliului de administrație, directori, membrii consiliului de supraveghere, directorat/conducători a condițiilor prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. a)-c) și f), art. 31 alin. (1) lit. f) și g) și art. 31 alin (3) și (4) pe toată perioada exercitării funcției în care au fost autorizate persoanele
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
3), art. 52^1 alin. (2) și art. 53; ... g) nerespectarea celorlalte obligații prevăzute de prezenta normă. ... (2) Săvârșirea de către acționarii societății de pensii, de către administratorii de fonduri de pensii, de către membrii consiliului de administrație, directori, membrii consiliului de supraveghere, directorat/conducători, directorii de investiții, precum și de către persoanele care asigură funcția de control intern și pe cea de administrare a riscurilor a vreuneia dintre faptele prevăzute la alin. (1) se sancționează conform prevederilor art. 38 lit. c), art. 120 alin. (1
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
2) Se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administrație, CS - membru în consiliul de supraveghere. CHESTIONAR pentru persoanele propuse în funcția de membri ai consiliului de administrație, directori, respectiv membri ai consiliului de supraveghere, membri ai directoratului/conducători sau persoanele propuse ca directori de investiții și pentru cele propuse să asigure funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor Acest chestionar va fi completat de către fiecare dintre persoanele │ │propuse în funcția de membri ai consiliului
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
propuse să asigure funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor Acest chestionar va fi completat de către fiecare dintre persoanele │ │propuse în funcția de membri ai consiliului de administrație, directori, │ │respectiv membri ai consiliului de supraveghere, membri ai directoratului/ │ │conducători sau persoanele propuse ca directori de investiții și cele │ │propuse să asigure funcția de control intern și pe cea de administrare a │ │riscurilor ale societății de administrare. Este obligatoriu să răspundă la toate întrebările. Ați avut dumneavoastră sau societățile
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
2012 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 87 din 3 februarie 2012, conform pct. 34 al art. unic din același act normativ. Anexa 5 la normă SPECIMENE DE SEMNĂTURĂ pentru membrii consiliului de administrație, directori, respectiv membrii consiliului de supraveghere, membrii directoratului/conducători, directori de investiții și persoanele care asigură funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor*1) .........................................................................., (denumirea societății care solicită autorizare de constituire ca societate de pensii/autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative) înregistrată la
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
sau dizolvarea societății, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 , republicată, cu modificările și completările ulterioare. ... (3) În situația în care contrapartea centrală nu își îndeplinește obligația prevăzută la alin. (2), A.S.F. va solicita consiliului de administrație sau, după caz, directoratului societății să convoace adunarea generală a acționarilor care va avea pe ordinea de zi hotărârea privind modificarea obiectului de activitate sau dizolvarea societății, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 , republicată, cu modificările și completările ulterioare. ... (4) În cazul în care
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
complete conform prevederilor alin. (1) și (2). ... Articolul 8 (1) În cazul retragerii autorizației în conformitate cu prevederile art. 20 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 , cu excepția situației de solicitare a retragerii la cerere a autorizației, consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/directoratul va efectua numai acte de administrare în sensul conservării patrimoniului existent la data retragerii autorizației, precum și supravegherea transferului operațiunilor, pozițiilor, garanțiilor (marjelor) și al fondului de garantare către o altă societate autorizată în baza Regulamentului (UE) nr. 648/2012 să
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
acestea se modifică în conformitate cu obiectul de activitate extins. ... Articolul 12 (1) O contraparte centrală are obligația de întocmire a unor reglementări proprii prin care să se asigure îndeplinirea de către societate, consiliul de administrație și directori, respectiv consiliul de supraveghere și directoratul societății, angajații, participanții la contrapartea centrală și investitori a prevederilor Legii nr. 297/2004 , a normelor europene incidente și a prevederilor prezentului regulament, care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele: ... a) politici și proceduri privind constituirea, atribuțiile și funcționarea consiliului
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
de reprezentant al compartimentului de conformitate trebuie să nu le compromită obiectivitatea și trebuie să nu conducă la această posibilitate. (6) În îndeplinirea atribuțiilor sale, reprezentantul compartimentului de conformitate va raporta direct consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, informând imediat și auditorii interni ai contrapărții centrale. ... (7) Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de reprezentant al compartimentului de conformitate al unei contrapărți centrale
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de A.S.F. și să fi solicitat A.S.F. eliberarea atestatului profesional, conform reglementărilor în vigoare; ... d) să nu fie administrator/membru al consiliului de supraveghere/director/membru al directoratului al contrapărții centrale respective sau al unei alte contrapărți centrale; ... e) să nu fie acționar, administrator, angajat, agent pentru servicii de investiții financiare, reprezentant al compartimentului de control intern, după caz, la un intermediar, la o societate de administrare a
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
a legilor și reglementărilor în vigoare, incidente pieței de capital, sau a procedurilor interne ale societății de către organele de conducere ale contrapărții centrale sau de către angajații acesteia; ... e) să raporteze cu celeritate consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului în funcție de structura organizatorică a contrapăr��ii centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare și auditorilor interni situațiile de încălcare a legislației, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne. ... (16) În exercitarea atribuțiilor prevăzute la alin. (15), reprezentantul
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
la alin. (15), reprezentantul compartimentului de conformitate va ține un registru în care va evidenția investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului contrapărții centrale în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, precum și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare. ... (17) În situația în care reprezentantul compartimentului de conformitate ia cunoștință în timpul activității
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
situația în care reprezentantul compartimentului de conformitate ia cunoștință în timpul activității de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/ directorii/membrii directoratului în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare și auditorii interni ai contrapărții centrale. ... (18) În cazul constatării unor abateri de la legislația și reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere/directorii
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare și auditorii interni ai contrapărții centrale. ... (18) În cazul constatării unor abateri de la legislația și reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere/directorii/membrii directoratului și auditorii interni ai contrapărții centrale, în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, vor notifica imediat A.S.F. și altor entități din piața de capital implicate situația constatată și măsurile adoptate. ... (19) În
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
de regulamentul și procedurile interne de organizare, vor notifica imediat A.S.F. și altor entități din piața de capital implicate situația constatată și măsurile adoptate. ... (19) În situația în care membrii consiliului de administrație/ membrii consiliului de supraveghere/directorii/membrii directoratului, în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, nu iau măsurile care se impun în termen de maximum 15 zile de la data notificării prevăzute la alin. (18), reprezentanții compartimentului de conformitate au obligația de
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
au obligația de a notifica de îndată A.S.F. asupra neaplicării acestor măsuri. (20) La sfârșitul fiecărui an, până la data de 31 ianuarie a anului următor, reprezentantul compartimentului de conformitate va transmite consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului ai contrapărții centrale, în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, un raport cuprinzând analiza tuturor situațiilor identificate, activitatea desfășurată, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute și programul/planul investigațiilor propuse pentru anul următor
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
de regulamentul și procedurile interne de organizare, un raport cuprinzând analiza tuturor situațiilor identificate, activitatea desfășurată, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute și programul/planul investigațiilor propuse pentru anul următor. Raportul aprobat de consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/directori/directorat, după caz, va fi transmis A.S.F. în fiecare an, până la data de 1 martie. ... Secțiunea a 4-a Acționarii contrapărții centrale Articolul 14 Poate dobândi calitatea de acționar al casei de compensare/contrapărții centrale orice persoană fizică sau juridică
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
modificările și completările ulterioare, precum și a celui privind lipsa relațiilor dintre administratori și acționarii persoane juridice ai contrapărții centrale. ... (3) Conducerea efectivă a contrapărții centrale trebuie să fie asigurată de directori, în cazul sistemului unitar de administrare, sau de membrii directoratului, în cazul sistemului dualist de administrare. ... (4) Membrii consiliului de administrație și directorii sau, după caz, membrii consiliului de supraveghere și membrii directoratului unei contrapărți centrale trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții: ... a) abrogată; ---------- Lit. a) a alin. (4) al
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]
-
contrapărții centrale trebuie să fie asigurată de directori, în cazul sistemului unitar de administrare, sau de membrii directoratului, în cazul sistemului dualist de administrare. ... (4) Membrii consiliului de administrație și directorii sau, după caz, membrii consiliului de supraveghere și membrii directoratului unei contrapărți centrale trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții: ... a) abrogată; ---------- Lit. a) a alin. (4) al art. 17 a fost abrogată de lit. f) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat
REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013(*actualizat*) pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268170_a_269499]