19,668 matches
-
desfășurate de către SAI/AFIA; ... g) autorizarea/înlocuirea unei SAI/AFIA al unui OPCVM/FIA cu o altă SAI/AFIA; ... h) emiterea certificatelor de înregistrare a unităților de fond emise de fonduri tranzacționate la bursă; ... i) autorizarea/avizarea înlocuirii unui depozitar al OPC cu un alt depozitar; ... ... 2. urmărește respectarea de către OPC, distribuitori, a condițiilor impuse la autorizarea/avizarea/înregistrarea acestora, precum și menținerea acestora pe toată durata de funcționare; ... 3. analizează regulile/procedurile interne de lucru în vederea identificării modului în care entitățile respectă cerințele reglementărilor în vigoare
REGULAMENT nr. 8 din 21 iunie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/284590]
-
cerințelor legale în vigoare referitoare la regulile de conduită și transparență aplicabile intermediarilor (inclusiv sucursalelor firmelor de investiții și ale instituțiilor de credit din țările membre/nemembre), SAI/AFIA, OPC/FIA și instituțiilor pieței, respectiv operatori de piață/sistem, piețe reglementate/sisteme alternative de tranzacționare, depozitari centrali, contrapărți centrale, sisteme de compensare-decontare, Fondul de compensare a investitorilor, traderi, consultanți de investiții, după caz, în calitatea acestora de entități reglementate; ... 2. verifică respectarea de către intermediari a regulilor de conduită, respectiv a modalității de evaluare a investitorilor
REGULAMENT nr. 8 din 21 iunie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/284590]
-
4. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii ierarhice încălcările reglementărilor în vigoare de către entitățile supravegheate; ... 5. urmărește respectarea de către acționarii entităților supravegheate a limitelor de deținere în capitalul social al operatorilor de piață și a depozitarului central, propunând adoptarea măsurilor legale în situația în care constată încălcarea prevederilor legale incidente; ... 6. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control și planului anual de supraveghere întocmit la nivel de direcție generală; ... 7. transmite informații și
REGULAMENT nr. 8 din 21 iunie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/284590]
-
asupra entităților financiare din sectorul instrumentelor și investițiilor financiare și propune soluții de administrare a acestora; ... 2. supraveghează respectarea cerințelor legale prudențiale în vigoare aplicabile SSIF, SAI/AFIA, OPC/FIA și instituțiilor pieței, respectiv operatori de piață/sistem, piețe reglementate/sisteme alternative de tranzacționare, depozitari centrali, contrapărți centrale, sisteme de compensare-decontare, după caz; ... 3. supraveghează respectarea cerințelor legale prudențiale în vigoare referitoare la resursele financiare și modul de investire a acestora aplicabile Fondului de compensare a investitorilor; ... 4. analizează raportările financiare ale SSIF, SAI/AFIA, OPC/FIA
REGULAMENT nr. 8 din 21 iunie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/284590]
-
îndeplinirii condițiilor legale legate de autorizarea, avizarea sau retragerea autorizațiilor sau avizelor pentru entitățile ce activează în sistemul de pensii private: a) fondurile de pensii private; ... b) administratorii fondurilor de pensii private, precum și persoanele autorizate/avizate conform prevederilor legale; ... c) depozitarii activelor fondurilor de pensii private; ... d) auditorii din domeniul pensiilor private; ... e) agenții de marketing, persoane juridice și fizice; ... ... 6. menținerea în permanență a unui risc scăzut în sectorul pensiilor private, prin eficientizarea continuă a procesului de supraveghere; ... 7. asigurarea
REGULAMENT nr. 8 din 21 iunie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/284590]
-
de entități supravegheate, cu identificarea profilelor de risc și a potențialelor vulnerabilități; ... 28. evaluează și analizează evoluția riscului valutar, riscului de lichiditate, riscului de rată a dobânzii, riscului de concentrare pe instrumente financiare, pe sectoare economice, pe piețe, pe administratori, depozitari, custozi etc., precum și evoluția riscurilor aferente evaluării instrumentelor financiare și deviațiile Standard ale portofoliului de investiții; ... 29. calculează lunar rata de rentabilitate a fiecărui fond de pensii, rata medie ponderată de rentabilitate a tuturor fondurilor de pensii, diferențiată pe
REGULAMENT nr. 8 din 21 iunie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/284590]
-
și pentru siguranța alimentelor privind procedura de înregistrare sanitară veterinară și pentru siguranța alimentelor a activităților de obținere și de vânzare directă și/sau cu amănuntul a produselor alimentare de origine animală sau nonanimală, precum și a activităților de producție, procesare, depozitare, transport și comercializare a produselor alimentare de origine nonanimală, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Ordinul ANSVSA nr. 111/2008, sau autorizată/înregistrată potrivit prevederilor Ordinului președintelui Autorității Naționale Sanitare Veterinare și pentru Siguranța Alimentelor nr. 44/2017 pentru aprobarea Normei
ANEXE din 16 mai 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283094]
-
conform prevederilor legale. Articolul 3 Transportul produselor prevăzute la art. 1 până la Aeroportul Internațional Otopeni se realizează cu mijloace de transport din dotarea unităților teritoriale subordonate Administrației Naționale a Rezervelor de Stat și Probleme Speciale sau ale operatorilor economici depozitari ai produselor rezervă de stat. Articolul 4 Predarea produselor prevăzute la art. 1 se realizează în Aeroportul Internațional Otopeni, pe bază de proces-verbal de predare-preluare încheiat între reprezentanții Administrației Naționale a Rezervelor de Stat și Probleme Speciale și reprezentanții desemnați
HOTĂRÂRE nr. 65 din 31 ianuarie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/278782]
-
cu amănuntul care nu se efectuează prin magazine, standuri, chioșcuri și piețe 4791 Comerț cu amănuntul prin intermediul caselor de comenzi sau prin internet 4799 Comerț cu amănuntul efectuat în afara magazinelor, standurilor, chioșcurilor și piețelor Secțiunea H - Transport și depozitare Codurile CAEN 49-51 au fost excluse în temeiul art. 13 lit. a) din Regulamentul (UE) nr. 651/2016 (sectorul transporturilor și infrastructurile conexe). „Sectorul transporturilor“ înseamnă transportul de pasageri cu aeronave, transportul maritim, transportul rutier, transportul feroviar și transportul pe căile
ORDIN nr. 6.005 din 5 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277261]
-
sistemelor informatice utilizate de a asigura derularea activităților pentru care se solicită avizul, gradul de securitate al informației, precum și privind capacitatea acestora de a furniza raportările solicitate de către Autoritate, dată pe propria răspundere de către reprezentantul legal al depozitarului, în original; ... i) declarația din care să rezulte că asupra solicitantului nu este instituită măsura supravegherii sau administrării speciale, dată pe propria răspundere de către reprezentantul legal al depozitarului, în original; ... j) ultima situație a formularului de calcul și raportare
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
către Autoritate, dată pe propria răspundere de către reprezentantul legal al depozitarului, în original; ... i) declarația din care să rezulte că asupra solicitantului nu este instituită măsura supravegherii sau administrării speciale, dată pe propria răspundere de către reprezentantul legal al depozitarului, în original; ... j) ultima situație a formularului de calcul și raportare a fondurilor proprii la nivel individual, în copie; ... k) dovada achitării taxei de avizare, în copie. ... (2) Cererea de avizare ca depozitar este semnată de către reprezentantul legal al
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
în original; ... j) ultima situație a formularului de calcul și raportare a fondurilor proprii la nivel individual, în copie; ... k) dovada achitării taxei de avizare, în copie. ... (2) Cererea de avizare ca depozitar este semnată de către reprezentantul legal al depozitarului. (3) Toate documentele depuse la Autoritate în scopul obținerii avizului vor fi numerotate, vor fi semnate pentru conformitate de către persoana prevăzută la alin. (1) lit. f) și vor fi însoțite de un opis. ... 2. Articolul 6 se modifică și
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
necorespunzătoare, precum și în cazul lipsei unor documente, se solicită înlocuirea sau completarea acestora. (4) În situația în care sunt îndeplinite condițiile prevăzute la art. 4, Autoritatea emite un aviz prin care se acordă instituției de credit solicitante calitatea de depozitar. (5) Avizul prevăzut la alin. (4) se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acestuia. (6) Autoritatea emite o decizie de respingere motivată a cererii de avizare în următoarele situații: a) documentația prezentată este incompletă
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
solicită înlocuirea sau completarea acestora. (4) În situația în care sunt îndeplinite condițiile prevăzute la art. 4, Autoritatea emite un aviz prin care se acordă instituției de credit solicitante calitatea de depozitar. (5) Avizul prevăzut la alin. (4) se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acestuia. (6) Autoritatea emite o decizie de respingere motivată a cererii de avizare în următoarele situații: a) documentația prezentată este incompletă la primirea ultimului set de documente și informații; ... b
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
următorul cuprins: Secţiunea a 4-a Procedura de avizare și de retragere a avizului persoanei responsabile cu activitatea de depozitare Articolul 7^1 Persoana responsabilă cu activitatea de depozitare este avizată de către Autoritate atât în cadrul procesului de avizare a depozitarului, cât și ulterior, pe parcursul desfășurării activității acestuia. Articolul 7^2 Autoritatea avizează ca persoană responsabilă cu activitatea de depozitare persoana fizică desemnată în acest sens de către depozitar și care îndeplinește cumulativ următoarele condiții: a) nu a fost sancționată de
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
este avizată de către Autoritate atât în cadrul procesului de avizare a depozitarului, cât și ulterior, pe parcursul desfășurării activității acestuia. Articolul 7^2 Autoritatea avizează ca persoană responsabilă cu activitatea de depozitare persoana fizică desemnată în acest sens de către depozitar și care îndeplinește cumulativ următoarele condiții: a) nu a fost sancționată de către autorități române sau străine din domeniul financiar-bancar cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în sistemul în care a activat; ... b) nu are înscrise mențiuni
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
nu are înscrise mențiuni în certificatul de cazier fiscal și nici în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni de fals, infracțiuni contra patrimoniului sau alte infracțiuni specifice domeniului economic/financiar/fiscal; ... c) are un contract individual de muncă/contract de mandat încheiat cu depozitarul; ... d) deține o funcție de conducere cu atribuții în cadrul structurii organizatorice care desfășoară operațiunile aferente activității de depozitare a activelor fondurilor de pensii administrate privat; ... e) deține pregătirea și experiența profesională adecvate atribuțiilor care îi revin în desfășurarea activității
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
conform anexei nr. 2; ... d) certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal pentru persoana desemnată, depuse în termenul de valabilitate al acestora; ... e) declarația dată pe propria răspundere de către persoana desemnată, privind faptul că a încheiat cu depozitarul un contract individual de muncă/contract de mandat, în original, pentru funcția de conducere cu atribuții în cadrul structurii organizatorice care desfășoară operațiunile aferente activității de depozitare a activelor fondurilor de pensii administrate privat; ... f) curriculum vitae al persoanei desemnate, datat
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
5.2 din anexa nr. 3 la Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, republicat, cu modificările și completările ulterioare, pentru persoana responsabilă desemnată pentru care se solicită avizul. ... Articolul 7^4 (1) Autoritatea poate solicita depozitarului, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea cererii de avizare a persoanei responsabile cu activitatea de depozitare, documente și informații suplimentare, pe care acesta trebuie să le furnizeze în maximum 30 de zile calendaristice de la data
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
avizare și procedează, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea documentației complete, la aprobarea sau la respingerea cererii. (4) În situația în care sunt îndeplinite condițiile prevăzute la art. 7^2, Autoritatea emite un aviz care se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acestuia. (5) Autoritatea respinge, prin decizie, cererea de avizare în următoarele situații: a) documentația prezentată este incompletă la primirea ultimului set de documente și informații; ... b) documentația nu este întocmită
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
incompletă la primirea ultimului set de documente și informații; ... b) documentația nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare; ... c) neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute la art. 7^2. ... (6) Decizia de respingere prevăzută la alin. (5) se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia. (7) Valabilitatea avizului persoanei responsabile cu activitatea de depozitare încetează de drept: a) la data încetării contractului individual de muncă/contractului de mandat încheiat cu depozitarul; ... b) la data încetării
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
alin. (5) se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia. (7) Valabilitatea avizului persoanei responsabile cu activitatea de depozitare încetează de drept: a) la data încetării contractului individual de muncă/contractului de mandat încheiat cu depozitarul; ... b) la data încetării desemnării în calitate de persoană responsabilă cu activitatea de depozitare; ... c) la data retragerii avizului depozitarului. ... (8) Autoritatea retrage avizul persoanei responsabile cu activitatea de depozitare: a) dacă nu mai sunt îndeplinite condițiile care au stat
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
responsabile cu activitatea de depozitare încetează de drept: a) la data încetării contractului individual de muncă/contractului de mandat încheiat cu depozitarul; ... b) la data încetării desemnării în calitate de persoană responsabilă cu activitatea de depozitare; ... c) la data retragerii avizului depozitarului. ... (8) Autoritatea retrage avizul persoanei responsabile cu activitatea de depozitare: a) dacă nu mai sunt îndeplinite condițiile care au stat la baza emiterii avizului; ... b) ca sancțiune, pentru nerespectarea obligațiilor prevăzute în cuprinsul Legii și a normelor emise în aplicarea
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
pentru nerespectarea obligațiilor prevăzute în cuprinsul Legii și a normelor emise în aplicarea acesteia, în legătură cu activitatea desfășurată în cadrul sistemului de pensii administrate privat. ... (9) Decizia de retragere a avizului persoanei responsabile cu activitatea de depozitare se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia. ... 4. La articolul 9 alineatul (3), literele b) și e) se modifică și vor avea următorul cuprins: b) reconcilierea cu depozitarii centrali din România și/sau din alte state și/sau
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]
-
persoanei responsabile cu activitatea de depozitare se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia. ... 4. La articolul 9 alineatul (3), literele b) și e) se modifică și vor avea următorul cuprins: b) reconcilierea cu depozitarii centrali din România și/sau din alte state și/sau subcustozi; ... ...................................................... e) mijloace prin care să se asigure că există drepturile de proprietate asupra acelor active ale fondurilor de pensii administrate privat pe care depozitarul, din punct de vedere tehnic, nu le
NORMĂ nr. 40 din 4 decembrie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/277509]