946 matches
-
atribuții în acest sens. ... (2) Componența, modul de organizare și de lucru, precum și alte elemente privind structura prevăzută la alin. (1) se stabilesc, în funcție de volumul și de complexitatea activităților din fiecare entitate publică, de către conducătorul acesteia. ... (3) În vederea elaborării procedurilor formalizate pe activități, entitățile publice pot utiliza modelul prezentat în anexa nr. 2. ... Articolul 4 (1) Programele elaborate și actualizate conform art. 2 alin. (2), inclusiv actele administrative de constituire și modificare a structurilor prevăzute la art. 3 alin. (1), vor
ORDIN nr. 946 din 4 iulie 2005 (**republicat**)(*actualizat*) pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând standardele de control intern/managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248108_a_249437]
-
de la procedurile existente trebuie să fie documentate și justificate, în vederea prezentării spre aprobare; - Este necesară analiza periodică a circumstanțelor și a modului cum au fost gestionate acțiunile, în vederea desprinderii unor concluzii de bună practică pentru viitor, ce urmează a fi formalizate. 20.3. Referințe principale - Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 privind controlul intern/managerial și controlul financiar preventiv, republicată, cu modificările și completările ulterioare: ● art. 20: "Regimul refuzului de viză"; ● art. 21: "Autorizarea efectuării unor operațiuni pentru care se refuză viza
ORDIN nr. 946 din 4 iulie 2005 (**republicat**)(*actualizat*) pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând standardele de control intern/managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248108_a_249437]
-
cele 5 elemente-cheie ale controlului managerial, respectiv mediul de control, performanța și managementul riscului, informarea și comunicarea, activitățile de control, auditarea și evaluarea. a.5) Condițiile esențiale ale procedurilor operaționale stabilesc, printre altele, că acestea trebuie să fie scrise și formalizate pe suport hârtie și/sau electronic, simple și specifice pentru fiecare activitate, actualizate în mod permanent și aduse la cunoștința executanților și a celorlalți factori interesați. a.6) În măsura în care dotarea tehnică și pregătirea personalului permit, operațiunile de elaborare, avizare, aprobare
ORDIN nr. 946 din 4 iulie 2005 (**republicat**)(*actualizat*) pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând standardele de control intern/managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248108_a_249437]
-
de cheltuieli proprii unei anume activități. De exemplu, în situația unei activități de achiziție, resursa financiară trebuie să reflecte sumele din buget aferente programului de achiziții al entității publice; - pct. 8.4 "Modul de lucru" pentru o activitate poate fi formalizat, respectiv transpus în procedura operațională numai prin aportul salariaților implicați direct în acea activitate; - subpct. 8.4.1 "Planificarea operațiunilor și a acțiunilor activității" se sprijină, pe de o parte, pe acțiunile identificate, așa cum sunt ele listate în cadrul tabelului de la
ORDIN nr. 946 din 4 iulie 2005 (**republicat**)(*actualizat*) pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând standardele de control intern/managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248108_a_249437]
-
expuși la riscul valutar și pentru reflectarea acestora atât la nivelul proceselor de determinare a prețurilor interne ale creditelor, cât și la nivelul procesului intern de adecvare a capitalului la riscuri. Art. 99^3. - (1) Instituțiile de credit trebuie să formalizeze o metodă de stabilire a unor prețuri interne de referință pentru creditele denominate în valută acordate debitorilor expuși la riscul valutar în funcție de toate riscurile asumate. (2) Metoda prevăzută la alin. (1) trebuie să asigure că în prețurile interne de referință
REGULAMENT nr. 15 din 19 noiembrie 2012 pentru completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 18/2009 privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/246898_a_248227]
-
trebuie, de asemenea, să fie implicați în elaborarea politicilor de remunerare ale unei instituții de credit. ... (3) Politica de remunerare a unei instituții de credit trebuie să fie accesibilă tuturor angajaților, iar procesul de evaluare a personalului trebuie să fie formalizat în mod corespunzător și să fie transparent pentru angajați. (4) În sensul alin. (1), la stabilirea și aplicarea politicilor de remunerare totală, inclusiv a salariilor și beneficiilor discreționare de tipul pensiilor, pentru categoriile de personal ale căror activități profesionale au
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248057_a_249386]
-
18 al art. I din REGULAMENTUL nr. 25 din 10 decembrie 2010 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 856 din 21 decembrie 2010. (3) Procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri al unei instituții de credit trebuie să fie formalizat în cadrul unor norme interne. ... (4) În cadrul procesului intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri instituțiile de credit trebuie să realizeze: ... a) identificarea, măsurarea, diminuarea și raportarea riscurilor la care instituția de credit este sau poate fi expusă, pentru calcularea
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248057_a_249386]
-
unor criterii de recrutare și remunerare a personalului care să stabilească standarde ridicate pentru pregătirea, experiența și integritatea acestuia; ... d) unui program de instruire a personalului. ... Articolul 83 (1) Strategiile, politicile, procesele și limitele aferente administrării riscurilor trebuie să fie formalizate în mod corespunzător, revizuite, actualizate, comunicate în cadrul instituției de credit și în cadrul grupului din care aceasta face parte și aplicate. ... (2) Politicile privind administrarea riscurilor semnificative trebuie să fie transpuse în mod clar și transparent în norme interne, proceduri, inclusiv
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248057_a_249386]
-
regiuni sau portofolii; ... d) reconsiderarea politicii de finanțare; ... e) revizuirea adecvării capitalului; și ... f) implementarea de planuri pentru situații neprevăzute. ... (3) Deciziile referitoare la măsurile luate de către organele cu funcție de supraveghere sau de către organele cu funcție de conducere trebuie să fie formalizate. Articolul 195 Instituțiile de credit trebuie să formalizeze în mod corespunzător, în cadrul unor norme interne, toate informațiile semnificative aferente procesului privind simulările de criză - de exemplu, sfera de cuprindere a expunerii, ipotezele-suport, responsabilitățile, liniile de raportare și tipurile de măsuri
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248057_a_249386]
-
e) revizuirea adecvării capitalului; și ... f) implementarea de planuri pentru situații neprevăzute. ... (3) Deciziile referitoare la măsurile luate de către organele cu funcție de supraveghere sau de către organele cu funcție de conducere trebuie să fie formalizate. Articolul 195 Instituțiile de credit trebuie să formalizeze în mod corespunzător, în cadrul unor norme interne, toate informațiile semnificative aferente procesului privind simulările de criză - de exemplu, sfera de cuprindere a expunerii, ipotezele-suport, responsabilitățile, liniile de raportare și tipurile de măsuri. Secțiunea a 3-a Simulări de criză pe
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248057_a_249386]
-
art. 215 a fost modificat de pct. 57 al art. I din REGULAMENTUL nr. 25 din 10 decembrie 2010 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 856 din 21 decembrie 2010. Articolul 216 Instituțiile de credit transmit Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere documentele ce formalizează politica lor în domeniul externalizării și procedurile de administrare a riscurilor aferente externalizării, precum și orice modificare semnificativă a respectivelor politici și proceduri. Secțiunea a 5-a Externalizarea în lanț Articolul 217 (1) Instituțiile de credit trebuie să ia în considerare
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248057_a_249386]
-
să transmită Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere normele interne privind administrarea activității, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri, administrarea riscurilor semnificative, simulările de criză, precum și statutul auditului intern, documentul privind statutul oficial al funcției de conformitate și documentele ce formalizează politica lor în domeniul externalizării activităților și procedurile de administrare a riscurilor asociate externalizării. ... (2) În cazul modificării normelor interne, instituțiile de credit vor transmite Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere, în termen de 5 zile de la data aprobării acestora de către organele competente
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/248057_a_249386]
-
participanților pe parcursul perioadei de stagiu, precum și situațiile neprevăzute intervenite; ... h) să pună la dispoziția participanților materialele de prezentare a instituției, precum și toate celelalte materiale necesare realizării obiectivelor de stagiu, convenite de participanți și mentori la începerea perioadei de stagiu și formalizate în planul de lucru al participantului; ... i) să permită participanților accesul la toate informațiile necesare pentru tratarea problematicilor curente, aceștia putând avea inițiative, participa la reuniuni, lua cuvântul, întocmi note și propuneri; ... j) să permită mentorilor să participe la sesiunile
NORME METODOLOGICE din 26 ianuarie 2011 (*actualizate*) de aplicare a Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 92/2008 privind statutul funcţionarului public denumit manager public. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/247806_a_249135]
-
toți cei implicați, dacă sunt aplicate întocmai/respectate); (ii) diagrama decizională (dacă sunt stabilite nivele de decizie, dacă sunt desemnate persoanele responsabile, dacă persoanele de decizie corespund profesional, dacă sunt asigurate condițiile continuității activității în lipsa decidenților, dacă procesul decizional este formalizat); (iii) diagrama relațională (formalizare, funcționare, forme de comunicare asigurate în cadrul structurii); (iv) asigurarea continuității (delegarea de atribuții, delegarea de competențe); (v) forme de control (dacă sunt stabilite, aplicate, comunicate, eficiente, raportate); (vi) asigurarea calității în activitatea desfășurată (monitorizarea, supervizarea, verificarea
REGULAMENT din 4 martie 2013 (*actualizat*) de organizare şi funcţionare al Agenţiei Naţionale de Integritate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249899_a_251228]
-
și integritatea informațiilor financiare și operaționale; ... b) eficacitatea și eficiența proceselor/activităților/operațiilor; ... c) protejarea patrimoniului; ... d) respectarea legilor, reglementărilor și procedurilor. ... 3.2.3.3.2. Auditorii interni trebuie să examineze, pe timpul derulării misiunilor de audit public intern, procedurile formalizate în acord cu obiectivele misiunii, în vederea identificării tuturor deficiențelor semnificative ale acestora. 3.2.3.3.3. Auditorii interni trebuie să analizeze operațiile și activitățile și să determine măsura în care rezultatele corespund obiectivelor stabilite și dacă operațiile/activitățile sunt
NORME METODOLOGICE din 5 martie 2013 specifice privind exercitarea activităţii de audit public intern în cadrul sistemului de asigurări sociale de sănătate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/249730_a_251059]
-
MONITORUL OFICIAL nr. 463 din 9 iulie 2012 Articolul 1 Subiect 1.1. Prezentul acord-cadru pe linie de pregătire este încheiat ca parte a unei relații formalizate de cooperare între Frontex și Academia Parteneră (parteneriat) pentru a contribui la obiectivele politicii europene la care se face referire în preambul. 1.2. Scopul acordului-cadru pe linie de pregătire este acela de a defini rolurile și responsabilitățile Frontex și
ACORD-CADRU PE LINIE DE PREGĂTIRE din 30 mai 2012 ��ntre Ministerul Administraţiei şi Internelor, denumit în continuare Academia Parteneră, reprezentată în scopul semnării prezentului acord-cadru pe linie de pregătire de către inspectorul general al Poliţiei de Frontieră Române, Ioan Buda, şi Agenţia Europeană pentru Gestionarea Cooperării Operative la Frontierele Externe ale Statelor Membre ale Uniunii Europene, denumită în continuare Frontex, reprezentată în scopul semnării prezentului acord-cadru pe linie de pregătire de către directorul Diviziei de Consolidare a Capacităţii Instituţionale, Erik Berglund*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/243099_a_244428]
-
ale programelor informaționale utilizate; ... i) să asigure verificarea prin teste de control a programelor informatice utilizate. ... Entitățile, ca utilizatori ai sistemelor informatice, trebuie să procedeze regulat la testarea funcționalităților noi introduse pentru îndeplinirea cerințelor piețelor. Aceasta practică trebuie să fie formalizată prin alcătuirea de planuri de testare; j) să asigure arhivarea pe suport digital extern a informațiilor, a datelor introduse, a situațiilor financiare sau a altor documente, cu posibilitatea de reintegrare în sistem a datelor arhivate; ... k) să asigure respectarea oricăror
INSTRUCŢIUNI nr. 2 din 3 februarie 2011(*actualizate*) privind auditarea sistemelor informatice utilizate de entităţile autorizate, reglementate şi supravegheate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/260375_a_261704]
-
și integritatea informațiilor financiare și operaționale; ... b) eficacitatea și eficiența proceselor/activităților/operațiilor; ... c) protejarea patrimoniului; ... d) respectarea legilor, reglementărilor și procedurilor. ... 2.4.3.3.2. Auditorii interni trebuie să examineze, pe timpul derulării misiunilor de audit public intern, procedurile formalizate în acord cu obiectivele misiunii în vederea identificării tuturor deficiențelor acestora. 2.4.3.3.3. Auditorii interni trebuie să analizeze operațiile și activitățile și să determine măsura în care rezultatele corespund obiectivelor stabilite și dacă operațiile/activitățile sunt aplicate sau
NORME GENERALE din 11 decembrie 2013 privind exercitarea activităţii de audit public intern. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257896_a_259225]
-
1. Etapele, procedurile și documentele elaborate în derularea misiunilor de consiliere formalizate respectă aceleași cerințe ca și cele prezentate la misiunea de audit de asigurare, cu următoarele excepții: a) procedurile privind analiza riscului nu se realizează la misiunile de consiliere formalizate; ... b) procedurile privind analiza problemelor și formularea recomandărilor nu se realizează. Constatările formulate de auditorii interni sunt cuprinse direct în rapoartele de consiliere; ... c) la misiunile de consiliere formalizate, pentru constatările și problemele identificate se formulează propuneri de soluții; ... d
NORME GENERALE din 11 decembrie 2013 privind exercitarea activităţii de audit public intern. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257896_a_259225]
-
de management al riscurilor și de control a activității în raport cu un cadru de referință; ... d) posibilitățile de îmbunătățire semnificativă a sistemelor de management al riscurilor și de control a activității. ... 6.1.3. Auditorii interni trebuie să elaboreze și să formalizeze programul misiunii de audit public intern pentru fiecare misiune, incluzând aria de aplicabilitate, obiectivele, calendarul și alocarea resurselor. Acestea trebuie să răspundă următoarelor cerințe: a) să furnizeze informații cu privire la activitățile ce vor fi realizate de auditorii interni pe timpul realizării misiunii
NORME GENERALE din 11 decembrie 2013 privind exercitarea activităţii de audit public intern. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257896_a_259225]
-
datorat clientului sau instituției de credit și orice informații privitoare la relațiile sale de afaceri cu clienții și cu alte persoane pe care Banca Națională a României le poate prevedea prin reglementări. ... (2) Instituțiile de credit, persoane juridice române, înregistrează toate tranzacțiile și formalizează toate sistemele și procesele prevăzute de prezenta ordonanță de urgență, de Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și de reglementările emise în aplicarea acestora, astfel încât Banca Națională a României să poată realiza verificarea conformității cu respectivele cerințe prudențiale. ... -------------- Alin. (2) al art. 121 a
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257953_a_259282]
-
martie 2015 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 171 din 12 martie 2015 72. La articolul 121, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (2), cu următorul cuprins: "(2) Instituțiile de credit, persoane juridice române, înregistrează toate tranzacțiile și formalizează toate sistemele și procesele prevăzute de prezenta ordonanță de urgență, de Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și de reglementările emise în aplicarea acestora, astfel încât Banca Națională a României să poată realiza verificarea conformității cu respectivele cerințe prudențiale." 73. Articolul 122 se modifică și
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 113 din 18 decembrie 2013 (*actualizată*) privind unele măsuri bugetare şi pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257524_a_258853]
-
posibilitatea să evalueze în mod continuu profilul de risc al instituției de credit și gradul de adecvare a capitalului intern în raport cu acesta. ... (3) Procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri al unei instituții de credit trebuie să fie formalizat în cadrul unor norme interne. ... (4) În cadrul procesului intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri instituțiile de credit trebuie să realizeze: ... a) identificarea, măsurarea, diminuarea și raportarea riscurilor la care instituția de credit este sau poate fi expusă, pentru calcularea
REGULAMENT nr. 5 din 20 decembrie 2013 (*actualizat*) privind cerinţe prudenţiale pentru instituţiile de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257653_a_258982]
-
debitorilor expuși la riscul valutar și pentru reflectarea acestora atât la nivelul proceselor de determinare a prețurilor interne ale creditelor, cât și la nivelul procesului intern de adecvare a capitalului la riscuri. Articolul 96 (1) Instituțiile de credit trebuie să formalizeze o metodă de stabilire a unor prețuri interne de referință pentru creditele denominate în valută acordate debitorilor expuși la riscul valutar în funcție de toate riscurile asumate. ... (2) Metoda prevăzută la alin. (1) trebuie să asigure reflectarea în prețurile interne de referință
REGULAMENT nr. 5 din 20 decembrie 2013 (*actualizat*) privind cerinţe prudenţiale pentru instituţiile de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257653_a_258982]
-
trebuie, de asemenea, să fie implicați în elaborarea politicilor de remunerare ale unei instituții de credit. ... (3) Politica de remunerare a unei instituții de credit trebuie să fie accesibilă tuturor angajaților, iar procesul de evaluare a personalului trebuie să fie formalizat în mod corespunzător și să fie transparent pentru angajați. Articolul 170 (1) Principiile stabilite în prezentul articol și în art. 171-173 se aplică de către instituțiile de credit la nivel de grup, de instituție-mamă și de filială, incluzând și pe cele
REGULAMENT nr. 5 din 20 decembrie 2013 (*actualizat*) privind cerinţe prudenţiale pentru instituţiile de credit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/257653_a_258982]