37,529 matches
-
eșantion selectat din toate tranzacțiile prelucrate, în vederea identificării tendințelor care ar putea sta la baza evaluărilor lor de risc și pentru a testa și, după caz, a îmbunătăți fiabilitatea și caracterul adecvat al sistemului de monitorizate a tranzacțiilor; entitățile reglementate utilizează informațiile obținute din sursele de informare menționate la art. 14. ... 51. Articolul 29 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 29 Informații obținute de la terți (1) În aplicarea art. 18 alin. (4) din Legea nr. 129/2019, entitățile
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
utiliza în scopul aplicării măsurilor standard de cunoaștere a clientelei informații obținute de la terțe părți, cu respectarea prevederilor art. 18 alin. (1) și (6) din Legea nr. 129/2019. (2) Anterior încheierii unei relații de afaceri cu terțe părți, entitățile reglementate trebuie să se asigure că obțin de la acestea de îndată: a) toate informațiile necesare potrivit procedurilor proprii pentru aplicarea măsurilor standard de cunoaștere a clientelei prevăzute la art. 11 alin. (1) lit. a)-c) din Legea nr. 129/2019; ... b
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
cu privire la faptul că terța parte este supravegheată și se conformează standardelor privind măsurile de cunoaștere a clientelei și cerințelor de păstrare a evidențelor într-un mod similar cu cel prevăzut de Legea nr. 129/2019. ... (3) În cazul entităților reglementate care utilizează în scopul aplicării măsurilor standard de cunoaștere a clientelei o terță parte din același grup, se poate considera că cerințele enumerate la alin. (2) sunt îndeplinite dacă: a) grupul aplică măsuri standard de cunoaștere a clientelei, cerințe de
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
regulament; ... b) conformarea la cerințele prevăzute la lit. a) este supravegheată la nivel de grup de către autoritatea competentă din statul în care își desfășoară activitatea terța parte. ... (4) În aplicarea art. 18 alin. (8) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate pot externaliza către alte entități aplicarea măsurilor standard de cunoaștere a clientelei. (5) În situația menționată la alin. (4), entitățile reglementate stabilesc pe bază contractuală obligația entității către care s-a externalizat activitatea de aplicare a măsurilor standard de cunoaștere
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
în care își desfășoară activitatea terța parte. ... (4) În aplicarea art. 18 alin. (8) din Legea nr. 129/2019, entitățile reglementate pot externaliza către alte entități aplicarea măsurilor standard de cunoaștere a clientelei. (5) În situația menționată la alin. (4), entitățile reglementate stabilesc pe bază contractuală obligația entității către care s-a externalizat activitatea de aplicare a măsurilor standard de cunoaștere a clientelei de respectare a prevederilor Legii nr. 129/2019 și ale prezentului regulament, precum și mecanismele prin care entitatea reglementată se
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
entitățile reglementate stabilesc pe bază contractuală obligația entității către care s-a externalizat activitatea de aplicare a măsurilor standard de cunoaștere a clientelei de respectare a prevederilor Legii nr. 129/2019 și ale prezentului regulament, precum și mecanismele prin care entitatea reglementată se asigură de conformare. (6) În situațiile menționate la alin. (1) și (4), și la art. 27^1 alin. (4), entitatea reglementată rămâne răspunzătoare pentru aplicarea obligațiilor prevăzute de Legea nr. 129/2019 și de prezentul regulament. ... 52. La articolul 30 alineatul
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
a clientelei de respectare a prevederilor Legii nr. 129/2019 și ale prezentului regulament, precum și mecanismele prin care entitatea reglementată se asigură de conformare. (6) În situațiile menționate la alin. (1) și (4), și la art. 27^1 alin. (4), entitatea reglementată rămâne răspunzătoare pentru aplicarea obligațiilor prevăzute de Legea nr. 129/2019 și de prezentul regulament. ... 52. La articolul 30 alineatul (1), partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Entitățile reglementate păstrează, cu respectarea prevederilor art. 21 din Legea
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
4), și la art. 27^1 alin. (4), entitatea reglementată rămâne răspunzătoare pentru aplicarea obligațiilor prevăzute de Legea nr. 129/2019 și de prezentul regulament. ... 52. La articolul 30 alineatul (1), partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Entitățile reglementate păstrează, cu respectarea prevederilor art. 21 din Legea nr. 129/2019, într-o formă admisă în procedurile judiciare, cel puțin următoarele documente și informații, în scopul prevenirii, depistării și investigării posibilelor cazuri de SB/FT și pentru a demonstra ASF că măsurile
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
a terorismului. ... ... 58. La anexa nr. 1 Factorii de risc, litera B. Factori de risc asociați statelor și zonelor geografice, punctul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: (1) Pentru identificarea riscului asociat unor state și zone geografice, entitățile reglementate au în vedere riscul asociat jurisdicțiilor în care clientul și beneficiarul real sunt stabiliți/își au reședința, își au sediul principal sau în care au legături personale sau comerciale relevante sau interese financiare ori juridice relevante. ... 59. La anexa nr. 1
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
va avea următorul cuprins: d) determinarea măsurii în care statul în care este înregistrat clientul și, după caz, beneficiarul real respectă în mod eficace standardele internaționale privind transparența fiscală și de schimb de informații, în cazul în care clientul entității reglementate este o construcție juridică sau fiducie. ... ... 60. Anexa nr. 6 se abrogă. ... 61. După anexa nr. 6 se introduce o nouă anexă, anexa nr. 7, având cuprinsul prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. ... Articolul II Entitățile
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
este o construcție juridică sau fiducie. ... ... 60. Anexa nr. 6 se abrogă. ... 61. După anexa nr. 6 se introduce o nouă anexă, anexa nr. 7, având cuprinsul prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. ... Articolul II Entitățile reglementate au obligația să efectueze evaluările prevăzute la art. 7^1 alin. (7) lit. b) și c) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
b) modalitatea de evaluare a profilului de risc al clientului și descrierea modificărilor legate de metoda utilizată pentru evaluarea profilului de risc al clientului, cu evidențierea faptului că evaluarea este adaptată la evaluarea riscului de SB/FT la nivelul activității entității reglementate; ... c) clasificarea clienților pe categorii de risc, inclusiv numărul clienților pe fiecare categorie, precum și categoriile pentru care măsurile de cunoaștere a clientelei au fost îmbunătățite; ... d) informații și date statistice cu privire la: (i) numărul tranzacțiilor neobișnuite detectate în
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
a clientelei au fost îmbunătățite; ... d) informații și date statistice cu privire la: (i) numărul tranzacțiilor neobișnuite detectate în urma monitorizărilor entității; ... (ii) numărul tranzacțiilor neobișnuite analizate; ... (iii) numărul tranzacțiilor suspecte raportate către Oficiu; ... (iv) numărul clienților cu care entitatea reglementată a încetat relația de afaceri datorită suspiciunilor în legătură cu acte sau fapte de SB/FT; ... (v) numărul de cereri primite din partea Oficiului, a organelor de urmărire penală și a instanțelor; ... ... ... II. aspecte referitoare la resurse: a) scurtă descriere a
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
pregătirea, instruirea și formarea profesională continuă finalizate, precum și planul de formare pentru anul următor; ... d) planul de activități al ofițerului de conformitate pentru anul următor; ... e) evaluările CSB/CFT efectuate de funcția de audit independent și măsurile luate de entitatea reglementată; ... f) comunicările ASF cu entitatea reglementată, rapoartele transmise către ASF, încălcările identificate și sancțiunile impuse de ASF, modalitatea în care entitatea reglementată se angajează să remedieze deficiențele identificate de ASF și stadiul în care se află acțiunea de remediere, fără
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
finalizate, precum și planul de formare pentru anul următor; ... d) planul de activități al ofițerului de conformitate pentru anul următor; ... e) evaluările CSB/CFT efectuate de funcția de audit independent și măsurile luate de entitatea reglementată; ... f) comunicările ASF cu entitatea reglementată, rapoartele transmise către ASF, încălcările identificate și sancțiunile impuse de ASF, modalitatea în care entitatea reglementată se angajează să remedieze deficiențele identificate de ASF și stadiul în care se află acțiunea de remediere, fără a aduce atingere oricărui alt raport
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
conformitate pentru anul următor; ... e) evaluările CSB/CFT efectuate de funcția de audit independent și măsurile luate de entitatea reglementată; ... f) comunicările ASF cu entitatea reglementată, rapoartele transmise către ASF, încălcările identificate și sancțiunile impuse de ASF, modalitatea în care entitatea reglementată se angajează să remedieze deficiențele identificate de ASF și stadiul în care se află acțiunea de remediere, fără a aduce atingere oricărui alt raport care poate fi solicitat de ASF sau acțiunii de remediere. ... ... -----
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
nediscriminatoriu, în conformitate cu art. 16 din Constituție, dar reglementarea in concreto a probelor de concurs pentru diversele categorii de promovări este o atribuție a legiuitorului. Or, critica formulată se mărginește numai la a puncta că la promovarea efectivă trebuia reglementată ca probă de concurs proba scrisă de verificare a cunoștințelor, ceea ce demonstrează că se plasează în sfera opțiunilor legislative și nu pune în discuție aspecte de neconstituționalitate. ... 279. Autorii obiecției arată că promovările pe loc vor fi blocate o
DECIZIA nr. 520 din 9 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/261390]
-
afirmă că, dacă s-ar aplica suspendarea din Colegiul Medicilor Veterinari a medicilor veterinari care dețin și calitatea de funcționar public, s-ar crea o discriminare și îngrădire a drepturilor celor care au această profesie prin comparație cu restul profesiilor reglementate și, în special, cu cele reglementate sectorial. ... 16. Prin urmare, în opinia autorului excepției, se ajunge la restrângerea dreptului medicului veterinar care este funcționar public de a face parte dintr-o organizație profesională, încălcându-se astfel art. 9 din Constituție
DECIZIA nr. 455 din 25 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263994]
-
privind cooperarea administrativă prin intermediul Sistemului de informare al pieței interne („Regulamentul IMI“), nu a adus nicio modificare privind statutul juridic al medicului veterinar sau al medicului veterinar care este funcționar public. Transpunerea acesteia s-a efectuat pentru toate profesiile reglementate, modificându-se și completându-se Legea nr. 200/2004 privind recunoașterea diplomelor și calificărilor profesionale pentru profesiile reglementate din România, precum și toate legile speciale pentru profesiile reglementate sectorial. Însă, în cazul celorlalte profesii reglementate sectorial, în actele normative de transpunere
DECIZIA nr. 455 din 25 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263994]
-
în cazul celorlalte profesii reglementate sectorial, în actele normative de transpunere, legiuitorul nu a prevăzut suspendarea calității de membru al organismului profesional în cazul profesioniștilor care dețin calitatea de funcționar public. ... 18. Se afirmă că pentru a exercita o profesie reglementată este obligatoriu ca profesionistul să facă parte din organismul profesional care are atribuții de reglementare, autorizare și control asupra exercitării profesiei. ... 19. Se menționează că în cazul altor profesii, spre exemplu, cea de arhitect, moașă, asistent medical, medic sau farmacist
DECIZIA nr. 455 din 25 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263994]
-
5 3,32 3,25 110,41 500.000.000 75.000.000 ROJ0LNOCKHR8 27.02.2023 28.02.2023 1.03.2023 25.11.2025 4 2,74 3,50 46,03 500.000.000 75.000.000 *) În conformitate cu prevederile Ordinului ministrului economiei și finanțelor nr. 2.231/2008 privind titlurile de stat ce urmează a fi tranzacționate și pe piața reglementată administrată de Societatea Comercială „Bursa de Valori București“ - S.A., aceste serii se tranzacționează simultan pe piața secundară administrată de Banca Națională a României și pe piața reglementată administrată de Societatea Comercială „Bursa de Valori București“ - S.A. Articolul 2 Valorile nominale
ORDIN nr. 908 din 31 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264534]
-
2.231/2008 privind titlurile de stat ce urmează a fi tranzacționate și pe piața reglementată administrată de Societatea Comercială „Bursa de Valori București“ - S.A., aceste serii se tranzacționează simultan pe piața secundară administrată de Banca Națională a României și pe piața reglementată administrată de Societatea Comercială „Bursa de Valori București“ - S.A. Articolul 2 Valorile nominale totale ale emisiunilor de obligațiuni de stat de tip benchmark pot fi majorate prin redeschideri ulterioare ale acestora. Articolul 3 Valoarea nominală individuală a unei obligațiuni de
ORDIN nr. 908 din 31 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264534]
-
pe dispozițiile art. 169 din Legea nr. 85/2014. Întrucât acțiunea de atragere a răspunderii personale este formulată, în general, în cazurile în care pasivul debitorului în insolvență nu poate fi acoperit din bunurile identificate în procedură, temeiul închiderii este cel reglementat de art. 174 din Legea nr. 85/2014. ... 18. În interpretarea și aplicarea dispozițiilor legale menționate, s-a constatat că, în practica instanțelor judecătorești, nu există un punct de vedere unitar cu privire la posibilitatea închiderii procedurii insolvenței în cazul prevăzut
DECIZIA nr. 27 din 12 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/264360]
-
ca o altă persoană să exercite această calitate; ... (v) deține calitatea de acționar sau intermediază ca o altă persoană să dețină calitatea de acționar pentru o persoană juridică, alta decât o societate ale cărei acțiuni sunt tranzacționate pe o piață reglementată care este supusă unor cerințe de publicitate în conformitate cu legislația Uniunii Europene sau cu standarde fixate la nivel internațional; ... ... i) tranzacție suspectă - orice tranzacție ale cărei valoare, natură sau alte caracteristici depășesc așteptările profesionistului contabil raportate la informațiile pe
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
evaluare periodică a angajaților; ... h) modalități de întocmire și păstrare a evidențelor privind aplicarea măsurilor de cunoaștere a clientelei, precum și stabilirea accesului la acestea al personalului care deține atribuții și responsabilități în aplicarea Legii nr. 129/2019 la nivelul entității reglementate; ... i) procesele interne de verificare a modului în care sunt implementate politicile și procedurile elaborate în aplicarea Legii nr. 129/2019, precum și de evaluare a eficienței acestora; ... j) procedurile de raportare internă și de raportare către autoritățile competente; ... k) evaluarea
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]