632 matches
-
1); i) S.A.I., A.O.P.C. autoadministrată ori depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. sau A.O.P.C. autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere ori exercita cu titlu profesional activități reglementate de prezență lege, după caz, în legătură cu: ... 1. încălcarea condițiilor de constituire, înregistrare la C.N.V.M. și funcționare a A.O.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/248497_a_249826]
-
115 alin. (1) și (4), art. 117 alin. (1), art. 118, art. 119 alin. (2), art. 120 alin. (1), (3) și (4) și art. 286 alin. (1)-(3); 2. nerespectarea prevederilor reglementărilor interne ale societății de investiții de tip închis autoadministrate, regulilor fondului/actului constitutiv al societății de investiții de tip închis și/sau ale prospectelor de emisiune ale A.O.P.C.; j) depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărțile centrale, intermediari și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/248497_a_249826]
-
și în Legea nr. 297/2004 . ... (2) În sensul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații: ... a) instrucțiuni corespunzătoare - înscrisurile emise de consiliul de administrație/directorat sau consiliul de supraveghere al S.A.I./societății de investiții autoadministrate sau de o persoană împuternicită în acest sens de către consiliul de administrație/directorat sau consiliul de supraveghere, ce stabilesc operațiunile pe care depozitarul este obligat să le urmeze cu privire la activitățile pe care le îndeplinește. Instrucțiuni corespunzătoare sunt fie instrucțiunile generale
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
la art. 14 alin. (1) și art. 195 lit. m) din respectiva ordonanță de urgență, precum și art. 272 alin. (1) lit. i) pct. 2 din Legea nr. 297/2004 , aprobate de organul statutar competent al S.A.I./societății de investiții autoadministrate și semnate de persoana împuternicită în acest sens; ... d) subdepozitar - o instituție de credit autorizată de Banca Națională a României, în conformitate cu legislația bancară, sau o sucursală din România a unei instituții de credit, autorizată într-un stat membru, avizată de către A.S.F. pentru
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
Membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului, auditorii și angajații unei S.A.I. nu pot fi acționari semnificativi, nu pot deține o funcție sau nu pot fi angajați ai unei alte S.A.I. sau societăți de investiții autoadministrate. Pentru membrii consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, restricția nu se aplică în cazul în care aceste persoane fac parte din cadrul consiliului de administrație/consiliului de supraveghere al unei entități din cadrul grupului. ... (3) O persoană desemnată înlocuitor poate îndeplini această
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
privind asigurarea unei funcții permanente de administrare a riscului și expunerii globale și a riscului de contraparte în activitatea de administrare a O.P.C.V.M.; ... c) reguli și proceduri interne privind evitarea conflictului de interese în cadrul S.A.I./societății de investiții autoadministrate, inclusiv în ceea ce privește efectuarea tranzacțiilor personale; ... d) proceduri adecvate pentru a asigura securitatea, integritatea și confidențialitatea informațiilor; ... e) reguli și proceduri interne privind centralizarea și înregistrarea după primire a cererilor de subscriere și de răscumpărare a titlurilor de participare ale O.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
notifica imediat A.S.F. și S.A.I. cu privire la o asemenea situație. Articolul 70 (1) Depozitarul disponibilizează instrumente financiare din portofoliul unui O.P.C.V.M. numai la primirea instrucțiunilor corespunzătoare de la S.A.I. sau din partea consiliului de administrație/directoratului societății de investiții autoadministrate, numai în următoarele cazuri: ... a) în data decontării tranzacției, la vânzarea unui instrument financiar pe principiul livrare contra plată; ... b) ca urmare a instrucțiunilor primite în caz de fuziune și inclusiv de la administratorul lichidării, în caz de lichidare; ... c) ca
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
și/sau documente pe care le consideră necesare pentru evaluarea încadrării respectivei operațiuni în dispozițiile legale și ale regulilor și procedurilor interne ale O.P.C.V.M. Articolul 74 S.A.I. sau consiliul de administrație/consiliul de supraveghere al societății de investiții autoadministrate nu poate refuza furnizarea informațiilor și/sau documentelor prevăzute la art. 73 sub pretextul confidențialității. Articolul 75 Depozitarul informează A.S.F. cu privire la orice refuz de a furniza astfel de informații și/sau documente, împreună cu o descriere a situației cu privire la care
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
informații și/sau documente, împreună cu o descriere a situației cu privire la care s-a formulat respectivul refuz, în termen de maximum 24 de ore de la primirea refuzului S.A.I. sau a consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere al societății de investiții autoadministrate. Articolul 76 În situația prevăzută la art. 75, A.S.F./S.A.I. sau societatea de investiții autoadministrate poate suspenda emisiunea și răscump��rarea de titluri de participare până la clarificarea situației, dar pentru o perioadă de cel mult două zile lucrătoare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
mult două zile lucrătoare. Articolul 77 (1) În cazul în care, după furnizarea tuturor documentelor și/sau informațiilor relevante solicitate de către depozitar, există controverse între acesta și S.A.I. sau consiliul de administrație/consiliul de supraveghere al societății de investiții autoadministrate privind legalitatea unei operațiuni, depozitarul înaintează către A.S.F. o cerere, însoțită de documente relevante, prin care solicită punctul de vedere al acesteia cu privire la legalitatea respectivei operațiuni și aprobarea efectuării ei. ... (2) A.S.F. soluționează cererea și comunică decizia sa
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
faptul că S.A.I. a utilizat sau utilizează activele O.P.C.V.M. depozitate, cu încălcarea legislației în vigoare, inclusiv în ceea ce privește folosirea în mod abuziv de către S.A.I. a informațiilor aflate în posesia sa sau depășirea de către S.A.I./societatea de investiții autoadministrată a limitelor investiționale. ... Capitolul III Modificări supuse avizării A.S.F. Articolul 80 (1) Orice modificare adusă documentelor menționate la art. 63 alin. (1) lit. f), referitoare la structura și funcțiile departamentului/serviciului care desfășoară operațiuni legate de activitatea de depozitare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
-a Denunțarea contractului de depozitare Articolul 86 Un contract de depozitare încetează în următoarele moduri: a) din inițiativa unei părți în condițiile stabilite în contract; ... b) prin acordul părților. ... Articolul 87 (1) O S.A.I. sau o societate de investiții autoadministrată, după caz, respectiv un depozitar poate denunța unilateral un contract de depozitare a activelor unor O.P.C.V.M., numai ulterior acordării unui preaviz scris de cel puțin 90 de zile. ... (2) Termenul preavizului prevăzut la alin. (1) curge de la data notificării
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
1) În cazul în care împotriva depozitarului se declanșează procedurile de supraveghere sau administrare specială sau cea a falimentului, în termen de maximum 5 zile de la declanșarea unei asemenea proceduri, S.A.I. sau consiliul de administrație al societății de investiții autoadministrate procedează la schimbarea depozitarului pentru organismele administrate, prin denunțarea unilaterală scrisă a contractului. ... (2) În cazul falimentului, procedura este considerată ca declanșată în urma emiterii de către judecătorul sindic a hotărârii de deschidere a acesteia. ... Secțiunea a 4-a Suspendarea și retragerea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
de la data acordării avizului și nu a solicitat suspendarea în conformitate cu prevederile art. 89. ... Articolul 91 (1) În cazul retragerii avizului pentru încălcarea de către depozitar a dispozițiilor legale, A.S.F. comunică decizia sa depozitarului și tuturor S.A.I. sau O.P.C.V.M. autoadministrate care au încheiate contracte de depozitare cu acesta. ... (2) În urma primirii de către S.A.I. sau de către societatea de investiții autoadministrată a deciziei A.S.F. de retragere a avizului depozitarului, se aplică dispozițiile art. 88. ... Secțiunea a 5-a Restricții și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
pentru încălcarea de către depozitar a dispozițiilor legale, A.S.F. comunică decizia sa depozitarului și tuturor S.A.I. sau O.P.C.V.M. autoadministrate care au încheiate contracte de depozitare cu acesta. ... (2) În urma primirii de către S.A.I. sau de către societatea de investiții autoadministrată a deciziei A.S.F. de retragere a avizului depozitarului, se aplică dispozițiile art. 88. ... Secțiunea a 5-a Restricții și măsuri cu privire la transferul activelor O.P.C.V.M. către noul depozitar Articolul 92 (1) În maximum două zile lucrătoare de la data încheierii
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
două zile lucrătoare de la data comunicării privind avizarea de către A.S.F. a contractului de depozitare, depozitarul cedent începe transferul complet al activelor deținute pentru O.P.C. către noul depozitar care a încheiat contract cu S.A.I. sau societatea de investiții autoadministrată, după caz. ... (2) Pe perioada efectuării transferului activelor deținute pentru O.P.C., se suspendă emisiunea și răscumpărarea unităților de fond ale respectivelor O.P.C.V.M. Perioada de transfer nu poate depăși 30 zile de la data avizării noului depozitar. ... (3) În termen
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
Articolul 93 (1) În termen de 7 zile de la încheierea procesului de transfer al activelor O.P.C., depozitarul cedent are obligația de a transmite A.S.F. și S.A.I. sau consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere al societății de investiții autoadministrate, după caz, un raport pentru fiecare O.P.C.V.M., care conține descrierea detaliată a modului în care a operat transferul activelor, valoarea certificată a activului net și a activului net unitar, numărul de deținători de titluri de participare și numărul de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
participare emise, la data la care a fost efectuată ultima operațiune de transfer. ... (2) În termen de 30 de zile de la data avizării noului contract de depozitare, S.A.I. sau consiliul de administrație/consiliul de supraveghere al societății de investiții autoadministrate, după caz, are obligația de a actualiza documentele O.P.C.V.M. cu denumirea noului depozitar și elementele noului contract de depozitare și de a le transmite la A.S.F., în vederea autorizării modificărilor respective. ... (3) În termen de 15 zile de la data
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
numerar, acțiuni lichide din componența unor indici bursieri care îndeplinesc condițiile prevăzute de Ghidul ESMA/2012/832, precum și titluri de stat. ... (8) Valoarea garanției va fi stabilită prin procedurile proprii de administrare a riscului ale S.A.I./societăților de investiții autoadministrate și reprezintă în orice moment minimum 110% din valoarea titlurilor împrumutate. (9) Garanția va fi reflectată în activul O.P.C.V.M. doar în momentul executării acesteia, cu respectarea prevederilor Ordonanței Guvernului nr. 9/2004 privind unele contracte de garanție financiară, aprobată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
mobiliare poate utiliza garanțiile financiare obținute în urma acestor împrumuturi, cu respectarea regulilor de administrare a colateralului prevăzute de Ghidul ESMA/2012/832. În acest sens, depozitarul O.P.C.V.M. monitorizează modul în care S.A.I. sau, după caz, societatea de investiții autoadministrată respectă regulile mai sus menționate. ... (13) Modificarea prospectului de emisiune al unui O.P.C.V.M. în scopul introducerii de prevederi care să permită O.P.C.V.M. să acorde împrumuturi de valori mobiliare se realizează cu respectarea corespunzătoare a prevederilor art. 153-155. ... Articolul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
ulterioară de titluri de participare se face prin virament bancar, fără completarea unui document de subscriere, această modalitate de subscriere trebuie prevăzută în documentele de subscriere inițială. Dacă se utilizează această modalitate de subscriere, S.A.I. sau societatea de investiții autoadministrată, după caz, remite investitorului printr-un suport durabil sau pune la dispoziție la sediul S.A.I./distribuitorului un document (certificat de investitor sau un extras de cont în care se evidențiază în mod distinct operațiunea de subscriere care a condus
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
pe baza activelor din ziua în care s-a înregistrat cererea de răscumpărare. ... (3) După admiterea acțiunilor societății de investiții la tranzacționare pe o piață reglementată, acțiunile pot fi răscumpărate oricând de către emitent. ... (4) S.A.I. sau societatea de investiții autoadministrată, după caz, remite investitorului printr-un suport durabil sau pune la dispoziție la sediul S.A.I. sau al entității către care a fost delegată activitatea de distribuție a titlurilor de participare un document (certificat de investitor sau un extras de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
valoarea care depășește procentul respectiv de deținere, adică 1%; 3. în situația în care, în cursul unei zile, contravaloarea cererilor de răscumpărare depășește un anumit procent din valoarea activelor O.P.C.V.M.-urilor (de exemplu, 10%), S.A.I./societatea de investiții autoadministrată își rezervă dreptul de a suspenda operațiunile pentru o anumită perioadă de timp (de exemplu, 5 zile). (5) În cazul în care apreciază că suspendarea/limitarea menționată la alin. (3) dispusă de S.A.I. nu s-a făcut cu respectarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
fi incluse în documentele de constituire ale O.P.C.V.M. ... (2) Procedurile indicate la art. 20 alin. (4) din O.U.G. nr. 32/2012 vor fi emise de către consiliul de administrație/consiliul de supraveghere al S.A.I./societății de investiții autoadministrate și vor indica și modalitatea de detectare, prevenire și corectare în cel mai scurt timp posibil a erorilor de stabilire a valorii unitare a activului net, iar acolo unde este cazul, modalitatea de compensare a prejudiciilor aduse deținătorilor de titluri
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]
-
administrație/consiliul de supraveghere al S.A.I./societății de investiții autoadministrate are obliga��ia evaluării inițiale și periodice a modului în care respectivul evaluator își îndeplinește obligațiile. ... (7) Consiliul de administrație/consiliul de supraveghere al S.A.I./societății de investiții autoadministrate efectuează anual, prin intermediul unei terțe părți, desemnate cu luarea în considerare a necesității evitării conflictelor de interese, o analiză privind procedurile și metodele de evaluare utilizate pentru a se asigura de adecvarea lor continuă și punerea efectivă în aplicare. ... (8
EUR-Lex () [Corola-website/Law/262445_a_263774]