623 matches
-
asigurarea continuității (delegarea de atribuții, delegarea de competențe); (v) forme de control (dacă sunt stabilite, aplicate, comunicate, eficiente, raportate); (vi) asigurarea calității în activitatea desfășurată (monitorizarea, supervizarea, verificarea, planificarea, raportarea activității, formarea și perfecționarea profesională continuă); (vii) sistemul de raportare (formalizarea, funcționarea, eficiența). 2. Cadrul legal național de referință pentru domeniul informațiilor clasificate a determinat hotărârea ca singura formă de control asupra proceselor realizate de Compartimentul informații clasificate din cadrul Agenției să fie exercitată de către Autoritatea Desemnată de Securitate, în speță Serviciul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/249899_a_251228]
-
de alte părți ale instituției de credit sau ale grupului - cum ar fi entități separate din punct de vedere juridic sau organizatoric, linii de activitate sau grupuri omogene de expuneri în cadrul unei instituții de credit sau al unui grup; 24. formalizare - descrierea și, după caz, fundamentarea unui proces, sistem, a unei metodologii sau decizii, regăsite la nivelul instituției de credit sub forma unei prezentări scrise cu un grad adecvat de complexitate și detaliere; 25. depozite stabile (core deposits) - resursele de finanțare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/265632_a_266961]
-
administrare al instituției de credit, inclusiv claritatea liniilor de raportare; ... e) politica de aprobare a procesului de simulare de criză, inclusiv în cazul modificărilor; ... f) relevanța, acuratețea și integritatea datelor încorporate în procesul de simulare de criză; și ... g) calitatea formalizării procesului de simulare de criză. ... Secțiunea a 4-a Simulări de criză la nivel de portofoliu, la nivelul fiecărui risc și la nivel de ansamblu al instituției de credit Articolul 193 (1) Instituțiile de credit trebuie să efectueze simulări de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/265632_a_266961]
-
de o instituție de credit sau plățile efectuate de aceasta în temeiul unei obligații de plată asumate în momentul în care instituția de credit nu îndeplinea cerința amortizorului combinat. ... (5) Instituțiile de credit trebuie să asigure, printr-un proces de formalizare corespunzătoare, calcularea cu acuratețe a valorii profiturilor distribuibile și a sumei maxim distribuibile. ... (6) La solicitarea Băncii Naționale a României, instituțiile de credit trebuie să fie capabile să demonstreze acuratețea calculelor prevăzute la alin. (5). ... Secțiunea a 3-a Planul de conservare a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/265632_a_266961]
-
privind colarea datelor relevante pentru calculul cerinței de capital pentru riscul operațional, cu indicarea oricăror intervenții manuale; se includ de asemenea descrierea caracteristicilor pierderilor înregistrate în bazele de date și descrierile bazelor de date utilizate în cadrul abordării avansate de evaluare - formalizarea bazelor de date semnificative trebuie să fie suficientă pentru a permite instituțiilor de credit să furnizeze Băncii Naționale a României informațiile necesare în vederea determinării solidității bazelor de date, precum o descriere generală a bazelor de date (mărime aproximativă, data la care baza de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/265632_a_266961]
-
procesele curente de administrare a acestui risc, prin raportare la prevederile art. 557 alin. (2)-(5); ... c) prezentarea responsabilităților părților implicate în modelare; ... d) documentația privind validarea, cuprinzând descrierea și justificarea metodologiei de validare internă adoptate de către instituția de credit, formalizarea validării interne a sistemului de cuantificare a riscului operațional la care se face referire la art. 617 alin. ... (4), precum și o prezentare generală a procesului de validare; e) informații generale privind structura IT a instituției de credit, în ceea ce privește abordarea avansată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/265632_a_266961]
-
administrare ale riscului operațional și trebuie să cunoască procesele instituției. Articolul 569 Funcția de administrare a riscului operațional trebuie să asigure că următoarele atribuții și arii, printre altele, sunt îndeplinite sau acoperite pe bază continuă: a) procesele relaționate cu definirea, formalizarea și colectarea celor 4 elemente ale abordării avansate de evaluare; ... b) metodologia de cuantificare; ... c) sistemele de monitorizare și raportare; ... d) verificarea îndeplinirii standardelor și cerințelor minime impuse de Banca Națională a României în vederea utilizării abordării avansate de evaluare și, îndeosebi, a testului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/265632_a_266961]
-
de titluri pe termen scurt garantate cu active (asset-backed commercial paper), respectiv un program de securitizare în cadrul căruia titlurile emise au, în mod predominant, forma de titluri pe termen scurt cu o scadență inițială de cel mult un an; ... s) formalizare - descrierea și, după caz, fundamentarea unui proces, sistem, a unei metodologii sau decizii, regăsite la nivelul instituției de credit sub forma unei prezentări scrise cu un grad adecvat de complexitate și detaliere. Capitolul II Calculul valorilor ponderate la risc ale
EUR-Lex () [Corola-website/Law/226855_a_228184]
-
suma ce se anticipează a fi pierdută în caz de nerambursare din partea unei contrapartide sau în caz de diminuare a valorii creanței, într-un orizont de timp de un an, si suma expusă la risc în caz de nerambursare. 7. formalizare - descrierea și, după caz, fundamentarea unui proces, sistem, a unei metodologii sau decizii, regăsite la nivelul instituției de credit sub forma unei expuneri scrise cu un grad adecvat de complexitate și detaliere. 8. expunere - un activ sau un element din afara
EUR-Lex () [Corola-website/Law/184906_a_186235]
-
256 a fost modificată de pct. 72 al articolului unic din REGULAMENTUL nr. 12 din 23 iulie 2009 aprobat prin ORDINUL nr. 6 din 23 iulie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 602 din 31 august 2009. d) examinarea și formalizarea oricăror modificări aduse procesului de rating, inclusiv a motivelor aferente respectivelor modificări; e) examinarea criteriilor de rating pentru a evalua dacă acestea își păstrează capacitatea de previzionare a riscului. Modificările aduse procesului, criteriilor sau parametrilor de rating individuali trebuie formalizate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/184906_a_186235]
-
și grupelor de risc; ... b) elaborarea rapoartelor de sinteză cu privire la sistemele de rating ale instituției de credit; ... c) producerea de informații relevante în vederea revizuirii criteriilor de rating pentru a evalua dacă acestea își păstrează capacitatea de previzionare a riscului; ... d) formalizarea modificărilor aduse procesului de rating, a criteriilor de rating sau a parametrilor de rating individuali; și ... e) producerea de informații relevante în vederea revizuirii și îmbunătățirii continue a modelelor utilizate în procesul de rating. ... (2) Instituțiile de credit care aplică prezentul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/184906_a_186235]
-
fizice care vor fi supuse verificării fiscale prealabile documentare. Articolul 14 Analiza de risc constă în următoarele activități: a) definirea caracteristicilor grupului persoanelor fizice cu potențial risc de nedeclarare; ... b) stabilirea surselor de date specifice acestui grup; ... c) culegerea și formalizarea informațiilor; ... d) elaborarea indicatorilor de risc specifici grupului; ... e) stabilirea riscului minim acceptat de administrația fiscală; ... f) procesarea și elaborarea listei persoanelor care depășesc riscul minim; ... g) propuneri pentru efectuarea verificării fiscale prealabile documentare. ... Articolul 15 Abrogat. --------- Art. 15 a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235543_a_236872]
-
din 27 iulie 2011 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 620 din 1 septembrie 2011. Articolul 17^2 Activitatea de identificare a riscurilor constă în efectuarea următoarelor operațiuni: a) stabilirea surselor de date; ... b) culegerea datelor deținute de alte entități; ... c) formalizarea datelor în structura necesară analizei; ... d) definirea caracteristicilor persoanelor fizice cu potențial risc de nedeclarare. ... --------- Art. 17^2 a fost introdus de pct. 2 al art. unic din HOTĂRÂREA nr. 773 din 27 iulie 2011 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235543_a_236872]
-
organele fiscale din surse deschise accesului public. ... --------- Art. 17^4 a fost introdus de pct. 2 al art. unic din HOTĂRÂREA nr. 773 din 27 iulie 2011 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 620 din 1 septembrie 2011. Articolul 17^5 Formalizarea datelor în structura necesară analizei se efectuează asupra: a) grupurilor masive de date, existente în bazele de date proprii ale organelor fiscale sau descărcate din bazele de date ale altor autorități publice, interne și externe, la care Agenția Națională de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/235543_a_236872]
-
cu Ministerul Administrației și Internelor la elaborarea cadrului legal care să asigure accesul liber la fondurile arhivistice; ... v) colaborarea cu Ministerul Administrației și Internelor și cu organele abilitate de lege pentru combaterea activității infracționale în domeniul patrimoniului cultural național; ... x) formalizarea parteneriatelor interministeriale între Ministerul Culturii și Patrimoniului Național, Ministerul Educației, Cercetării, Tineretului și Sportului, Ministerul Dezvoltării Regionale și Turismului, Ministerul Economiei, Comerțului și Mediului de Afaceri, în vederea atingerii acestor obiective. ... y) abrogată. ... ---------- Lit. y) a art. 4 a fost abrogată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/273752_a_275081]
-
cu Ministerul Administrației și Internelor la elaborarea cadrului legal care să asigure accesul liber la fondurile arhivistice; ... v) colaborarea cu Ministerul Administrației și Internelor și cu organele abilitate de lege pentru combaterea activității infracționale în domeniul patrimoniului cultural național; ... x) formalizarea parteneriatelor interministeriale între Ministerul Culturii și Patrimoniului Național, Ministerul Educației, Cercetării, Tineretului și Sportului, Ministerul Dezvoltării Regionale și Turismului, Ministerul Economiei, Comerțului și Mediului de Afaceri, în vederea atingerii acestor obiective. ... y) abrogată. ... ---------- Lit. y) a art. 4 a fost abrogată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/276996_a_278325]
-
nivelul comunității (regional/județean, local). a. Dezvoltarea și implementarea de programe naționale intersectoriale de prevenire a îmbolnăvirilor și menținerea stării de sănătate prin implementarea HiAP (Health in All Policies) adaptate nevoilor specifice ale grupurilor vulnerabile de la nivel local: ● dezvoltarea și formalizarea de parteneriate instituționale la nivelul administrației centrale/locale, ONG, asociații de profesioniști și definirea unor mecanisme de colaborare de rutină pentru a asigura răspunsul coordonat la riscurile/amenințările de sănătate publică ● dezvoltarea unor strategii/planuri de acțiune comune de intervenție
EUR-Lex () [Corola-website/Law/267078_a_268407]
-
cu Ministerul Administrației și Internelor la elaborarea cadrului legal care să asigure accesul liber la fondurile arhivistice; ... v) colaborarea cu Ministerul Administrației și Internelor și cu organele abilitate de lege pentru combaterea activității infracționale în domeniul patrimoniului cultural național; ... x) formalizarea parteneriatelor interministeriale între Ministerul Culturii și Patrimoniului Național, Ministerul Educației, Cercetării, Tineretului și Sportului, Ministerul Dezvoltării Regionale și Turismului, Ministerul Economiei, Comerțului și Mediului de Afaceri, în vederea atingerii acestor obiective. ... y) abrogată. ... ---------- Lit. y) a art. 4 a fost abrogată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/265209_a_266538]
-
cărora se desfășoară activitățile instituției de credit; ... cc) valoare economică - valoarea actualizată a fluxurilor de numerar nete așteptate, aferente instituției de credit; ... dd) riscuri semnificative - riscuri cu impact însemnat asupra situației patrimoniale și/sau reputaționale a instituțiilor de credit; ... ee) formalizare - descrierea și, după caz, fundamentarea unui proces, sistem, a unei metodologii sau decizii, regăsite la nivelul instituției de credit sub forma unei prezentări scrise cu un grad adecvat de complexitate și detaliere. ... Capitolul II Cadrul de administrare a activității instituțiilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/223120_a_224449]
-
administrare al instituției de credit, inclusiv claritatea liniilor de raportare; ... e) politica de aprobare a procesului de simulare de criză, inclusiv în cazul modificărilor; ... f) relevanța, acuratețea și integritatea datelor încorporate în procesul de simulare de criză; și ... g) calitatea formalizării procesului de simulare de criză. ... Secțiunea a 2-a Rolul structurii de conducere în cadrul simulărilor de criză Articolul 192 (1) Structura de conducere a unei instituții de credit are responsabilitatea finală în ceea ce privește cadrul general privind simulările de criză. ... (2) Organele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/223120_a_224449]
-
cărora se desfășoară activitățile instituției de credit; ... cc) valoare economică - valoarea actualizată a fluxurilor de numerar nete așteptate, aferente instituției de credit; ... dd) riscuri semnificative - riscuri cu impact însemnat asupra situației patrimoniale și/sau reputaționale a instituțiilor de credit; ... ee) formalizare - descrierea și, după caz, fundamentarea unui proces, sistem, a unei metodologii sau decizii, regăsite la nivelul instituției de credit sub forma unei prezentări scrise cu un grad adecvat de complexitate și detaliere; ... ff) depozite stabile (core deposits) - resursele de finanțare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/248061_a_249390]
-
administrare al instituției de credit, inclusiv claritatea liniilor de raportare; ... e) politica de aprobare a procesului de simulare de criză, inclusiv în cazul modificărilor; ... f) relevanța, acuratețea și integritatea datelor încorporate în procesul de simulare de criză; și ... g) calitatea formalizării procesului de simulare de criză. ... Secțiunea a 2-a Rolul structurii de conducere în cadrul simulărilor de criză Articolul 192 (1) Structura de conducere a unei instituții de credit are responsabilitatea finală în ceea ce privește cadrul general privind simulările de criză. ... (2) Organele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/248061_a_249390]
-
veniturilor impozabile; ... c) gestionarea riscurilor de nedeclarare a veniturilor impozabile. ... Articolul 5 Activitatea de identificare a riscurilor de nedeclarare a veniturilor impozabile constă în efectuarea următoarelor operațiuni: a) stabilirea surselor de date; ... b) culegerea datelor deținute de alte entități; ... c) formalizarea datelor în structura necesară analizei; ... d) definirea caracteristicilor persoanelor fizice cu potențial risc de nedeclarare. Articolul 6 Stabilirea surselor de date se realizează prin: a) evaluarea datelor deținute de organele fiscale cu privire la persoanele fizice și stabilirea necesarului de date care
EUR-Lex () [Corola-website/Law/267884_a_269213]
-
internaționale care dețin informații în legătură cu situația fiscală personală a contribuabilului; ... d) valorificarea informațiilor primite ca urmare a sesizărilor de la alte entități sau persoane fizice ori juridice; ... e) valorificarea informațiilor obținute de organele fiscale din surse deschise accesului public. ... Articolul 8 Formalizarea datelor în structura necesară analizei se efectuează asupra: a) grupurilor masive de date, existente în bazele de date proprii ale organelor fiscale sau descărcate din bazele de date ale altor autorități publice, interne și externe, la care Agenția Națională de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/267884_a_269213]
-
cu Ministerul Administrației și Internelor la elaborarea cadrului legal care să asigure accesul liber la fondurile arhivistice; ... v) colaborarea cu Ministerul Administrației și Internelor și cu organele abilitate de lege pentru combaterea activității infracționale în domeniul patrimoniului cultural național; ... x) formalizarea parteneriatelor interministeriale între Ministerul Culturii și Patrimoniului Național, Ministerul Educației, Cercetării, Tineretului și Sportului, Ministerul Dezvoltării Regionale și Turismului, Ministerul Economiei, Comerțului și Mediului de Afaceri, în vederea atingerii acestor obiective. ... y) abrogată. ... ---------- Lit. y) a art. 4 a fost abrogată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/254079_a_255408]