1,414 matches
-
a făcut o reevaluare a bunurilor ipotecate în scopul emisiunii și dacă se indică expres că evaluările citate au fost efectuate la data împrumutului ipotecar inițial.) 2.3. În cazul în care emisiunea este garantată de un grup de active subiacente gestionate activ: 2.3.1. informații echivalente cu cele prevăzute la punctele 2.1 și 2.2, pentru a permite o evaluare a naturii, calității, caracterului suficient și a lichidității activelor incluse în portofoliul subiacent al emisiunii; 2.3.2
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
de un grup de active subiacente gestionate activ: 2.3.1. informații echivalente cu cele prevăzute la punctele 2.1 și 2.2, pentru a permite o evaluare a naturii, calității, caracterului suficient și a lichidității activelor incluse în portofoliul subiacent al emisiunii; 2.3.2. parametrii în cadrul cărora pot fi realizate investițiile, denumirea și o descriere a entității responsabile de gestiune, o descriere a expertizei și experienței entității în cauză, un rezumat al dispozițiilor care reglementează încetarea mandatului său și
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
în care fondurile obținute prin emisiune vor fi integral investite de emitent și precizarea termenului de realizare a investiției. 3.4. O descriere a fluxurilor financiare, indicând, în special: 3.4.1. modul în care fluxurile de numerar conexe activelor subiacente îi vor permite emitentului să își onoreze obligațiile față de deținătorii de titluri, precum și, după caz, un program de plăți și o descriere a ipotezelor subiacente; 3.4.2. eventualele ameliorări ale cotei de credit, momentele în care s-ar putea
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
financiare, indicând, în special: 3.4.1. modul în care fluxurile de numerar conexe activelor subiacente îi vor permite emitentului să își onoreze obligațiile față de deținătorii de titluri, precum și, după caz, un program de plăți și o descriere a ipotezelor subiacente; 3.4.2. eventualele ameliorări ale cotei de credit, momentele în care s-ar putea produce deficite semnificative de lichiditate, sursele de lichidități suplimentare disponibile și dispozițiile prevăzute pentru acoperirea riscurilor de neplată a dobânzilor/capitalului; 3.4.3. fără
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
aduce atingere punctului 3.4.2, o descriere a eventualelor împrumuturi subordonate; 3.4.4. parametri de investiții pentru excedentele temporare de lichidități și părțile responsabile pentru investițiile în cauză; 3.4.5. modalitățile de încasare a plăților pentru activele subiacente; 3.4.6. ordinea de prioritate a plăților efectuate de către emitent deținătorilor titlurilor în cauză; 3.4.7. orice altă dispoziție de care depinde plata dobânzii și a capitalului către investitori; 3.5. denumirea, adresa și activitățile economice importante ale
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
adresa și activitățile economice importante ale administratorului, ale agentului de calcul sau ale persoanelor care au o misiune echivalentă și un rezumat al responsabilităților lor, al relațiilor lor cu instituția care a creat sau care se află la originea activelor subiacente, precum și al dispozițiilor care reglementează încetarea mandatului lor și numirea unui nou administrator sau a unui noi agent de calcul. 3.8. Denumirea și adresa, precum și o scurtă descriere a: (a) partenerilor la contractele de swap și a furnizorilor de
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
sunt deschise principalele conturi pentru operațiune. 4. DECLARAȚII ULTERIOARE EMISIUNII 4.1. O indicație în prospect privind eventuala intenție a emitentului de a furniza, după emisiune, informații privind titlurile care urmează a fi admise la tranzacționare sau privind performanța activelor subiacente. Dacă are această intenție, emitentul precizează ce informații vor fi furnizate, locul în care vor putea fi obținute și frecvența cu care vor fi publicate. ANEXA IX Informații minime care trebuie incluse în documentul de înregistrare privind titlurile de împrumut
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
publicării documentului de înregistrare. 1. Se indică locul în care pot fi consultate, fie pe suport fizic, fie în format electronic, documentele menționate anterior. ANEXA X Informații minime care trebuie furnizate pentru certificatele de acțiuni (schemă) INFORMAȚII PRIVIND EMITENTUL ACȚIUNILOR SUBIACENTE 1. PERSOANE RESPONSABILE 1.1. Toate persoanele responsabile pentru informațiile incluse în prospect și, după caz, în anumite părți ale acestuia, caz în care se vor preciza aceste părți. În cazul în care persoanele responsabile sunt persoane fizice, inclusiv membri
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
data constituirii și durata de funcționare a emitentului, cu excepția cazului în care este nedeterminată; 26.3. legislația în temeiul căreia emitentul își desfășoară activitatea și forma juridică pe care a adoptat-o în cadrul legislației în cauză. 27. INFORMAȚII PRIVIND ACȚIUNILE SUBIACENTE 27.1. O descriere a naturii și categoriei acțiunilor subiacente și codul ISIN (numărul internațional de identificare al valorilor mobiliare) sau orice alt cod de identificare. 27.2. Legislația în temeiul căreia au fost create acțiunile subiacente. 27.3. Indicarea
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
în care este nedeterminată; 26.3. legislația în temeiul căreia emitentul își desfășoară activitatea și forma juridică pe care a adoptat-o în cadrul legislației în cauză. 27. INFORMAȚII PRIVIND ACȚIUNILE SUBIACENTE 27.1. O descriere a naturii și categoriei acțiunilor subiacente și codul ISIN (numărul internațional de identificare al valorilor mobiliare) sau orice alt cod de identificare. 27.2. Legislația în temeiul căreia au fost create acțiunile subiacente. 27.3. Indicarea formei sub care au fost emise acțiunile subiacente: titluri nominative
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
INFORMAȚII PRIVIND ACȚIUNILE SUBIACENTE 27.1. O descriere a naturii și categoriei acțiunilor subiacente și codul ISIN (numărul internațional de identificare al valorilor mobiliare) sau orice alt cod de identificare. 27.2. Legislația în temeiul căreia au fost create acțiunile subiacente. 27.3. Indicarea formei sub care au fost emise acțiunile subiacente: titluri nominative sau la purtător, fizice sau dematerializate. În ultimul caz, se indică denumirea și adresa entității însărcinate cu efectuarea înregistrărilor necesare. 27.4. Moneda în care sunt create
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
categoriei acțiunilor subiacente și codul ISIN (numărul internațional de identificare al valorilor mobiliare) sau orice alt cod de identificare. 27.2. Legislația în temeiul căreia au fost create acțiunile subiacente. 27.3. Indicarea formei sub care au fost emise acțiunile subiacente: titluri nominative sau la purtător, fizice sau dematerializate. În ultimul caz, se indică denumirea și adresa entității însărcinate cu efectuarea înregistrărilor necesare. 27.4. Moneda în care sunt create acțiunile subiacente. 27.5. O descriere a drepturilor conexe acțiunilor subiacente
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
3. Indicarea formei sub care au fost emise acțiunile subiacente: titluri nominative sau la purtător, fizice sau dematerializate. În ultimul caz, se indică denumirea și adresa entității însărcinate cu efectuarea înregistrărilor necesare. 27.4. Moneda în care sunt create acțiunile subiacente. 27.5. O descriere a drepturilor conexe acțiunilor subiacente, inclusiv a oricărei restricții care le este aplicabilă, și a modalităților de exercitare a drepturilor în cauză: 27.6. dreptul la dividende: (a) data(datele) fixă(e) la care ia naștere
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
subiacente: titluri nominative sau la purtător, fizice sau dematerializate. În ultimul caz, se indică denumirea și adresa entității însărcinate cu efectuarea înregistrărilor necesare. 27.4. Moneda în care sunt create acțiunile subiacente. 27.5. O descriere a drepturilor conexe acțiunilor subiacente, inclusiv a oricărei restricții care le este aplicabilă, și a modalităților de exercitare a drepturilor în cauză: 27.6. dreptul la dividende: (a) data(datele) fixă(e) la care ia naștere acest drept; (b) termenul de prescriere și menționarea persoanei
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
27.7. dreptul de vot; drept preferențial de subscriere a unor titluri din aceeași categorie; dreptul de participare la beneficiul emitentului; dreptul de participare la excedent în cazul lichidării; clauze de răscumpărare; clauze de conversie. 27.8. Data emisiunii acțiunilor subiacente, dacă, la data emisiunii de certificate de acțiuni, nu există încă noile acțiuni subiacente care trebuie create în sensul emisiunii certificatelor în cauză. 27.9. Dacă pentru emisiunea de certificate de acțiuni sunt create noi acțiuni subiacente, se indică rezoluțiile
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
categorie; dreptul de participare la beneficiul emitentului; dreptul de participare la excedent în cazul lichidării; clauze de răscumpărare; clauze de conversie. 27.8. Data emisiunii acțiunilor subiacente, dacă, la data emisiunii de certificate de acțiuni, nu există încă noile acțiuni subiacente care trebuie create în sensul emisiunii certificatelor în cauză. 27.9. Dacă pentru emisiunea de certificate de acțiuni sunt create noi acțiuni subiacente, se indică rezoluțiile, autorizațiile și aprobările în temeiul cărora au fost sau vor fi create și emise
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
Data emisiunii acțiunilor subiacente, dacă, la data emisiunii de certificate de acțiuni, nu există încă noile acțiuni subiacente care trebuie create în sensul emisiunii certificatelor în cauză. 27.9. Dacă pentru emisiunea de certificate de acțiuni sunt create noi acțiuni subiacente, se indică rezoluțiile, autorizațiile și aprobările în temeiul cărora au fost sau vor fi create și emise noile acțiuni. 27.10. O descriere a tuturor restricțiilor impuse asupra liberei transferabilități a acțiunilor subiacente. 27.11. Pentru țara în care emitentul
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
certificate de acțiuni sunt create noi acțiuni subiacente, se indică rezoluțiile, autorizațiile și aprobările în temeiul cărora au fost sau vor fi create și emise noile acțiuni. 27.10. O descriere a tuturor restricțiilor impuse asupra liberei transferabilități a acțiunilor subiacente. 27.11. Pentru țara în care emitentul are sediul social și țara sau țările în care se face oferta sau admiterea la tranzacționare avută în vedere: (a) informații privind orice reținere la sursă aplicabilă veniturilor generate de acțiunile subiacente; (b
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
acțiunilor subiacente. 27.11. Pentru țara în care emitentul are sediul social și țara sau țările în care se face oferta sau admiterea la tranzacționare avută în vedere: (a) informații privind orice reținere la sursă aplicabilă veniturilor generate de acțiunile subiacente; (b) indicații privind asumarea responsabilității reținerii la sursă de către emitent. 27.12. Indicații privind existența oricărei reglementări privind ofertele publice de achiziții obligatorii sau privind retragerea obligatorie și răscumpărarea obligatorie aplicabile acțiunilor subiacente. 27.13. Mențiuni privind ofertele publice de
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
la sursă aplicabilă veniturilor generate de acțiunile subiacente; (b) indicații privind asumarea responsabilității reținerii la sursă de către emitent. 27.12. Indicații privind existența oricărei reglementări privind ofertele publice de achiziții obligatorii sau privind retragerea obligatorie și răscumpărarea obligatorie aplicabile acțiunilor subiacente. 27.13. Mențiuni privind ofertele publice de achiziție făcute de terți asupra capitalului emitentului în cursul ultimului exercițiu sau al exercițiului în curs. Trebuie, de asemenea, indicate prețul sau condițiile de schimb și rezultatul acestor oferte. 27.14. Convenție de
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
a excepțiilor prevăzute; identificarea părților implicate; durata perioadei de restricționare. 27.15. Informații privind eventuali deținători care doresc să vândă 27.15.1. Numele și adresa de la locul de muncă ale oricărei persoane sau entități care oferă spre vânzare acțiuni subiacente; natura funcției ocupate sau a altor relații importante avute de potențialii vânzători cu emitentul sau oricare dintre predecesorii sau afiliații săi în cursul ultimilor trei ani. 27.16. Diluare 27.16.1. Cuantumul și procentajul diluării determinate direct de oferta
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
de subscriere adresate acționarilor existenți, cuantumul și procentajul diluării determinate direct de eventualul lor refuz de a subscrie certificatele de acțiuni. 27.17. Informații suplimentare în cazul unei oferte sau admiteri la tranzacționare simultană sau aproape simultană a unor acțiuni subiacente aparținând categoriei din care fac parte și acțiunile care sunt reprezentate de certificatele de acțiuni. 27.17.1. În cazul în care, simultan sau aproape simultan cu crearea certificatelor de acțiuni, sunt subscrise sau fac obiectul unei investiții private acțiuni
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
aparținând categoriei din care fac parte și acțiunile care sunt reprezentate de certificatele de acțiuni. 27.17.1. În cazul în care, simultan sau aproape simultan cu crearea certificatelor de acțiuni, sunt subscrise sau fac obiectul unei investiții private acțiuni subiacente din categoria din care fac parte acțiunile reprezentate de certificatele de acțiuni în cauză, se furnizează informații detaliate privind natura operațiunii, precum și numărul și caracteristicile acțiunilor subiacente care fac obiectul operațiunii în cauză. 27.17.2. Se menționează toate piețele
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
crearea certificatelor de acțiuni, sunt subscrise sau fac obiectul unei investiții private acțiuni subiacente din categoria din care fac parte acțiunile reprezentate de certificatele de acțiuni în cauză, se furnizează informații detaliate privind natura operațiunii, precum și numărul și caracteristicile acțiunilor subiacente care fac obiectul operațiunii în cauză. 27.17.2. Se menționează toate piețele reglementate sau piețele echivalente pe care, după cunoștința emitentului certificatelor de acțiuni, alte acțiuni subiacente, aparținând categoriei din care fac parte și cele care sunt reprezentate de
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]
-
se furnizează informații detaliate privind natura operațiunii, precum și numărul și caracteristicile acțiunilor subiacente care fac obiectul operațiunii în cauză. 27.17.2. Se menționează toate piețele reglementate sau piețele echivalente pe care, după cunoștința emitentului certificatelor de acțiuni, alte acțiuni subiacente, aparținând categoriei din care fac parte și cele care sunt reprezentate de certificatele în cauză, fac obiectul unor oferte publice sau sunt admise la tranzacționare. 27.17.3. În măsura în care aceste informații sunt cunoscute emitentului certificatelor de acțiuni, se indică dacă
32004R0809-ro () [Corola-website/Law/292970_a_294299]