785 matches
-
B. Precizări privind componentele procedurii formalizate b.1) Precizări comune componentelor b.1.1) Datele de identificare din cartușul de capăt se trec pe fiecare pagină, cu modificările cerute de rubrici, acolo unde este cazul. b.1.2) Denumirea procedurii formalizate și codul acesteia se stabilesc în cadrul fiecărei entități publice și trebuie să reflecte activitatea procedurată și locul acesteia în sistemul de codificare utilizat. b.1.3) Edițiile se numerotează cu cifre romane, iar reviziile din cadrul acestora, cu cifre arabe. b
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
se numerotează cu cifre romane, iar reviziile din cadrul acestora, cu cifre arabe. b.1.4) Orice modificare de reglementare, organizatorică sau de altă natură, cu efect asupra activității procedurate, determină revizia sau, după caz, elaborarea unei noi ediții pentru procedura formalizată respectivă. b.1.5) În măsura în care este posibil, se asigură pagină distinctă pentru fiecare componentă a procedurii. b.2) Precizări specifice componentelor b.2.1) Cu privire la Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea și aprobarea ediției sau, după caz, a reviziei în cadrul ediției
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
b.1.5) În măsura în care este posibil, se asigură pagină distinctă pentru fiecare componentă a procedurii. b.2) Precizări specifice componentelor b.2.1) Cu privire la Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea și aprobarea ediției sau, după caz, a reviziei în cadrul ediției procedurii formalizate (componenta 1): - responsabilii se stabilesc, pentru fiecare operațiune (elaborare, verificare, aprobare), prin act de decizie internă a conducătorului entității publice; - când una sau mai multe dintre operațiuni se realizează, conform deciziei, de către un grup sau o comisie, în listă se
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
publice; - când una sau mai multe dintre operațiuni se realizează, conform deciziei, de către un grup sau o comisie, în listă se cuprind toți membrii grupului sau ai comisiei. b.2.2) Cu privire la Situația edițiilor și a reviziilor în cadrul edițiilor procedurii formalizate (componenta 2): - se cuprind, în ordine cronologică, toate edițiile și, respectiv, reviziile în cadrul edițiilor; - când se realizează o nouă ediție a procedurii formalizate, coloanele nr. 2 și 3 privind componenta revizuită, precum și modalitatea reviziei nu se completează; - coloana nr. 3
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
membrii grupului sau ai comisiei. b.2.2) Cu privire la Situația edițiilor și a reviziilor în cadrul edițiilor procedurii formalizate (componenta 2): - se cuprind, în ordine cronologică, toate edițiile și, respectiv, reviziile în cadrul edițiilor; - când se realizează o nouă ediție a procedurii formalizate, coloanele nr. 2 și 3 privind componenta revizuită, precum și modalitatea reviziei nu se completează; - coloana nr. 3 (Modalitatea reviziei) privește acțiunile de modificare, adăugare, suprimare sau altele asemenea, după caz, referitoare la una sau mai multe componente ale procedurii formalizate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
formalizate, coloanele nr. 2 și 3 privind componenta revizuită, precum și modalitatea reviziei nu se completează; - coloana nr. 3 (Modalitatea reviziei) privește acțiunile de modificare, adăugare, suprimare sau altele asemenea, după caz, referitoare la una sau mai multe componente ale procedurii formalizate; - la fixarea datei de la care se aplică prevederile noii ediții sau revizii (coloana nr. 4) se are în vedere asigurarea timpului necesar pentru difuzarea și studierea acesteia de către aplicatori. b.2.3) Cu privire la Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
noii ediții sau revizii (coloana nr. 4) se are în vedere asigurarea timpului necesar pentru difuzarea și studierea acesteia de către aplicatori. b.2.3) Cu privire la Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediția sau, după caz, revizia din cadrul ediției procedurii formalizate (componenta 3): - coloana nr. 1 (Scopul difuzării) are în vedere faptul că oricare compartiment/persoană a cărui/cărei activitate intră sub incidența aplicării, informării, evidenței, arhivării sau este în alte scopuri în legătură cu procedura respectivă trebuie să aibă la dispoziție acest
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
cărui/cărei activitate intră sub incidența aplicării, informării, evidenței, arhivării sau este în alte scopuri în legătură cu procedura respectivă trebuie să aibă la dispoziție acest instrument, inclusiv cu ocazia actualizării prin noi ediții sau revizii. b.2.4) Cu privire la Scopul procedurii formalizate (componenta 4): - entitatea publică, spre deosebire de scopurile considerate generale și prezentate ca exemple în modelul procedurii formalizate la această componentă, identifică și înscrie scopurile specifice în cazul fiecărei proceduri formalizate elaborate, ținând cont de rolul, locul, importanța, precum și de alte elemente
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
prin noi ediții sau revizii. b.2.4) Cu privire la Scopul procedurii formalizate (componenta 4): - entitatea publică, spre deosebire de scopurile considerate generale și prezentate ca exemple în modelul procedurii formalizate la această componentă, identifică și înscrie scopurile specifice în cazul fiecărei proceduri formalizate elaborate, ținând cont de rolul, locul, importanța, precum și de alte elemente privind activitatea procedurată; de exemplu, în cazul unei activități de aprovizionare, unul dintre scopurile specifice ale procedurii este și acela al descrierii, identificării și asigurării necesarului de produse și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
elemente privind activitatea procedurată; de exemplu, în cazul unei activități de aprovizionare, unul dintre scopurile specifice ale procedurii este și acela al descrierii, identificării și asigurării necesarului de produse și servicii. b.2.5) Cu privire la Domeniul de aplicare a procedurii formalizate (componenta 5): - această componentă se bazează pe colaborarea dintre compartimentele entității publice, astfel încât la fixarea și definirea activității (pct. 5.1), la delimitarea acesteia de alte activități (pct. 5.2 și 5.3) sau la precizarea compartimentelor cu atribuții legate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
eliminată orice situație de suprapunere de activități, de activități necuprinse în procesul de analiză și elaborare a procedurilor, de suprapunere de atribuții între compartimente, de atribuții pentru care nu au fost fixate responsabilități etc.; - de exemplu, în cazul unei proceduri formalizate privind raportarea numărului de personal și a veniturilor salariale se recomandă: ● prezentarea activității de raportare a datelor privind numărul de personal și veniturile salariale ale acestuia (pct. 5.1); ● delimitarea acesteia, în special de alte activități de raportare, cum ar
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
ordonanțelor Guvernului; alte documente, inclusiv reglementări interne ale entității publice (legislație terțiară), se referă la instrucțiuni, precizări, decizii, ordine sau altele asemenea și au efect asupra activității procedurate. b.2.7) Cu privire la Definiții și abrevieri ale termenilor utilizați în procedura formalizată (componenta 7): - se va urmări definirea acelor termeni care: reprezintă element de noutate; sunt mai puțin cunoscuți; prezintă sensuri diferite; prin neexplicitarea lor, pot conduce la confuzii etc.; - se recomandă precizarea, acolo unde este cazul, a actului relevant care definește
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
ușoară a procedurii; - se recomandă ca ordinea în care se înscriu atât definițiile termenilor în tabelul de la pct. 7.1, cât și abrevierile termenilor în tabelul de la pct. 7.2 să fie aceea dată de prima apariție în textul procedurii formalizate a termenului definit sau abreviat, după caz; - în tabelele de la pct. 7.1 și 7.2 din modelul de procedură formalizată au fost definiți și, respectiv, abreviați, pentru exemplificare, termeni utilizați în model. b.2.8) Cu privire la Descrierea procedurii formalizate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
și abrevierile termenilor în tabelul de la pct. 7.2 să fie aceea dată de prima apariție în textul procedurii formalizate a termenului definit sau abreviat, după caz; - în tabelele de la pct. 7.1 și 7.2 din modelul de procedură formalizată au fost definiți și, respectiv, abreviați, pentru exemplificare, termeni utilizați în model. b.2.8) Cu privire la Descrierea procedurii formalizate (componenta 8): - această componentă reprezintă, în fapt, esența procedurii. În același timp, este și acea componentă care nu este generalizabilă prin
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
formalizate a termenului definit sau abreviat, după caz; - în tabelele de la pct. 7.1 și 7.2 din modelul de procedură formalizată au fost definiți și, respectiv, abreviați, pentru exemplificare, termeni utilizați în model. b.2.8) Cu privire la Descrierea procedurii formalizate (componenta 8): - această componentă reprezintă, în fapt, esența procedurii. În același timp, este și acea componentă care nu este generalizabilă prin model de procedură decât în termeni foarte largi. Componenta este dependentă, în mod direct, de condițiile concrete în care
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
prezentul model de procedură, recomandă una din multitudinea de posibilități de descriere a acestei componente; - la "Generalități" (pct. 8.1) se cuprind elemente de ansamblu privind caracteristicile activității. Se va evita repetarea acelora deja abordate în cadrul celorlalte componente ale procedurii formalizate, cum ar fi cele legate de scopul procedurii formalizate (prezentate la componenta 4), cele privind domeniul de aplicare a procedurii formalizate (prezentate la componenta 5) sau cele privind documentele de referință aplicabile activității procedurate (prezentate la componenta 6). De exemplu
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
posibilități de descriere a acestei componente; - la "Generalități" (pct. 8.1) se cuprind elemente de ansamblu privind caracteristicile activității. Se va evita repetarea acelora deja abordate în cadrul celorlalte componente ale procedurii formalizate, cum ar fi cele legate de scopul procedurii formalizate (prezentate la componenta 4), cele privind domeniul de aplicare a procedurii formalizate (prezentate la componenta 5) sau cele privind documentele de referință aplicabile activității procedurate (prezentate la componenta 6). De exemplu, în cazul unei proceduri privind activitatea de aprovizionare, la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
cuprind elemente de ansamblu privind caracteristicile activității. Se va evita repetarea acelora deja abordate în cadrul celorlalte componente ale procedurii formalizate, cum ar fi cele legate de scopul procedurii formalizate (prezentate la componenta 4), cele privind domeniul de aplicare a procedurii formalizate (prezentate la componenta 5) sau cele privind documentele de referință aplicabile activității procedurate (prezentate la componenta 6). De exemplu, în cazul unei proceduri privind activitatea de aprovizionare, la "Generalități" se poate menționa că aceasta urmărește descrierea clară a produsului/serviciului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
riscurilor. În acest caz, menționez următoarele: - Comisia de monitorizare .....(este/nu este).... actualizată; - Echipa de gestionare a riscurilor ....(este/nu este)..... actualizată; - Registrul riscurilor la nivelul entității, condus de secretarul Echipei de gestionare a riscurilor .....(este/nu este)..... actualizat; - procedurile formalizate, elaborate și actualizate, sunt în proporție de ..... % din totalul activităților procedurabile inventariate ....(număr)..., precizate în anexa nr. 3 la ordin, cap. I, rândul 7; - Programul de dezvoltare a sistemului de control intern managerial, actualizat, .....(cuprinde/nu cuprinde)...., în mod distinct
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
sistemul informatic astfel încât riscul operațional să fie cât mai mic; ... b) responsabilitățile/atribuțiile privind întocmirea și raportarea informațiilor către Fond, precum și persoanele desemnate în acest scop de către instituțiile de credit participante trebuie să fie prevăzute în cadrul unor proceduri/instrucțiuni/hotărâri formalizate conform reglementărilor interne ale instituțiilor de credit respective. ... Articolul 5 În aplicarea prevederilor art. 46 alin. (2) și ale art. 68 alin. (1) din Lege, instituțiile de credit vor include în categoria depozitelor eligibile în cazul cărora nu a avut
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271166_a_272495]
-
care pot afecta atingerea obiectivelor generale ale funcționării entității publice, prin stabilirea limitelor de toleranță la risc, anual, aprobate de către conducerea entității, care sunt obligatorii și se transmit tuturor compartimentelor pentru aplicare. ... (7) Comisia de monitorizare analizează și avizează procedurile formalizate și le transmit spre aprobare conducătorului entității publice. ... (8) Comisia de monitorizare analizează, în vederea aprobării, informarea privind monitorizarea performanțelor la nivelul entității, elaborată de secretarul Comisiei de monitorizare, pe baza raportărilor anuale privind monitorizarea performanțelor anuale, de la nivelul compartimentelor. ... (9
EUR-Lex () [Corola-website/Law/272172_a_273501]
-
Comisiei de monitorizare. ... ---------- Art. 5 a fost modificat de pct. 5 al art. I din ORDINUL nr. 200 din 26 februarie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 275 din 12 aprilie 2016. Articolul 6 (1) Conducerea entității asigură elaborarea procedurilor formalizate, respectiv a procedurilor de sistem și a procedurilor operaționale, pentru detalierea proceselor și activităților derulate în cadrul entității și aducerea la cunoștință personalului acesteia. ... (2) În vederea îndeplinirii în condiții de regularitate, eficacitate, economicitate și eficiență a obiectivelor entităților publice se elaborează
EUR-Lex () [Corola-website/Law/272172_a_273501]
-
a procedurilor de sistem și a procedurilor operaționale, pentru detalierea proceselor și activităților derulate în cadrul entității și aducerea la cunoștință personalului acesteia. ... (2) În vederea îndeplinirii în condiții de regularitate, eficacitate, economicitate și eficiență a obiectivelor entităților publice se elaborează proceduri formalizate, în coordonarea Comisiei de monitorizare. ... (3) Procedurile formalizate se elaborează pe procese sau activități și descriu totalitatea pașilor de urmat în succesiune logică, modalitățile de lucru și regulile de aplicat pentru realizarea activităților și acțiunilor, respectiv activitățile de control implementate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/272172_a_273501]
-
pentru detalierea proceselor și activităților derulate în cadrul entității și aducerea la cunoștință personalului acesteia. ... (2) În vederea îndeplinirii în condiții de regularitate, eficacitate, economicitate și eficiență a obiectivelor entităților publice se elaborează proceduri formalizate, în coordonarea Comisiei de monitorizare. ... (3) Procedurile formalizate se elaborează pe procese sau activități și descriu totalitatea pașilor de urmat în succesiune logică, modalitățile de lucru și regulile de aplicat pentru realizarea activităților și acțiunilor, respectiv activitățile de control implementate, responsabilitățile și atribuțiile personalului de conducere și de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/272172_a_273501]
-
și descriu totalitatea pașilor de urmat în succesiune logică, modalitățile de lucru și regulile de aplicat pentru realizarea activităților și acțiunilor, respectiv activitățile de control implementate, responsabilitățile și atribuțiile personalului de conducere și de execuție din cadrul entității publice. ... (4) Procedurile formalizate se elaborează în conformitate cu modelul prezentat în anexa nr. 2 B - Procedura formalizată. ... ---------- Art. 6 a fost modificat de pct. 6 al art. I din ORDINUL nr. 200 din 26 februarie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 275 din 12 aprilie
EUR-Lex () [Corola-website/Law/272172_a_273501]