4,904 matches
-
decembrie 1997 a conturilor prevăzute de noul Plan de conturi pentru societățile bancare, se depun numai la Direcția generală autorizare, reglementare și supraveghere prudențială a societăților bancare din cadrul Băncii Naționale a României. În adresa de înaintare către Direcția generală autorizare reglementare și supraveghere prudențială a societăților bancare din cadrul Băncii Naționale a României, a bilanțului contabil încheiat pentru anul 1997, semnată de conducătorul societății bancare și de către cel al compartimentului financiar-contabil, se va preciza că toate formularele au fost editate în condițiile prevăzute la pct. 1.1, precum și
NORMA METODOLOGICĂ nr. 2 din 19 martie 1998 privind întocmirea şi verificarea bilanţurilor contabile ale societăţilor bancare pe anul 1997. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/145403_a_146732]
-
și 20. Un exemplar al formularelor de bilanț și contul de profit și pierderi, se depune la oficiul registrului comerțului și un exemplar se va depune, în termen de 5 zile de la publicare, la Direcția generală autorizare, reglementare și supraveghere prudențială a societăților bancare din cadrul Băncii Naționale a României. 1.2.6. Societățile bancare autorizate de Bancă Națională a României, care nu au desfășurat activitate de la data înființării și până la data de 31 decembrie 1997, nu întocmesc bilanț contabil, urmând să depună o declarație
NORMA METODOLOGICĂ nr. 2 din 19 martie 1998 privind întocmirea şi verificarea bilanţurilor contabile ale societăţilor bancare pe anul 1997. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/145403_a_146732]
-
1997, nu întocmesc bilanț contabil, urmând să depună o declarație pe proprie răspundere la direcțiile generale ale finanțelor publice și controlului financiar de stat județene, respectiv, a municipiului București, de care aparțin și la Direcția generală autorizare, reglementare și supraveghere prudențială a societăților bancare din cadrul Băncii Naționale a României, din care să rezulte toate datele de identificare a societății: - denumirea completă (conform certificatului de înmatriculare); - sediul și numărul de telefon; - numărul de înmatriculare la registrul comerțului; - codul fiscal; - capitalul social. 1.3. Termenele pentru
NORMA METODOLOGICĂ nr. 2 din 19 martie 1998 privind întocmirea şi verificarea bilanţurilor contabile ale societăţilor bancare pe anul 1997. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/145403_a_146732]
-
respectiv 15 aprilie 1998, bilanțurile contabile pe anul 1997 ale societăților bancare, precum și declarațiile societăților bancare, care nu au desfășurat activitate de la data înființării până la data de 31 decembrie 1997, se depun și la Direcția generală autorizare, reglementare și supraveghere prudențială a societăților bancare din cadrul Băncii Naționale a României. Nedepunerea bilanțurilor contabile sau, după caz, a declarațiilor, la termenele prevăzute în prezentele norme metodologice, precum și prezentarea unor bilanțuri contabile care conțin date eronate, necorelate sau pentru care nu este respectată unitatea de măsură înscrisă
NORMA METODOLOGICĂ nr. 2 din 19 martie 1998 privind întocmirea şi verificarea bilanţurilor contabile ale societăţilor bancare pe anul 1997. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/145403_a_146732]
-
o parte din activul instituției de credit sau au mărit în mod fictiv pasivul acesteia; ... f) au folosit mijloace ruinătoare pentru a procura instituției de credit fonduri, în scopul întârzierii încetării de plăți; ... g) au acordat credite cu încălcarea cerințelor prudențiale aprobate prin normele în vigoare, precum și a normelor interne în vigoare; ... h) în luna precedentă încetării plăților au plătit sau au dispus să se plătească, cu preferință, unui creditor în dauna celorlalți creditori; ... i) au întocmit bilanțuri contabile, alte situații
LEGE nr. 597 din 29 octombrie 2002 privind aprobarea Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 138/2001 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 83/1998 privind procedura falimentului băncilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/145899_a_147228]
-
sau potențial, evidențiat în bilanțul contabil sau în afara bilanțului, incluzând, fără a se limită la acestea: ... - credite; - efecte de comerț scontate; - investiții în acțiuni și alte valori mobiliare; - efecte de comerț avalizate; - garanții emise; - acreditive deschise sau confirmate; x) supravegherea prudențială bancară - stabilirea unor norme și indicatori de prudență bancară și urmărirea respectării acestora, în scopul prevenirii și limitării riscurilor bancare și, prin acestea, asigurarea stabilității și viabilității întregului sistem bancar. ... -------------------- Literele i) și k) ale art. 3 au fost modificate
LEGE nr. 58 din 5 martie 1998 - (*actualizată*) Legea bancară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/144399_a_145728]
-
nivel, alocarea de sume pentru fondul de rezervă se face din profitul net. Băncile repartizează din profitul brut sumele destinate constituirii rezervei generale pentru riscul de credit, în limita a 2% din șoldul creditelor acordate. Secțiunea a 3-a Cerințe prudențiale Articolul 44 La acordarea creditelor, băncile urmăresc că solicitanții să prezinte credibilitate pentru rambursarea acestora la scadență. În acest scop băncile cer solicitanților garantarea în condițiile stabilite prin normele lor de creditare. Articolul 45 Băncile trebuie să respecte cerințele prudențiale
LEGE nr. 58 din 5 martie 1998 - (*actualizată*) Legea bancară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/144399_a_145728]
-
prudențiale Articolul 44 La acordarea creditelor, băncile urmăresc că solicitanții să prezinte credibilitate pentru rambursarea acestora la scadență. În acest scop băncile cer solicitanților garantarea în condițiile stabilite prin normele lor de creditare. Articolul 45 Băncile trebuie să respecte cerințele prudențiale, la nivel individual sau consolidat, după caz, prevăzute în reglementările emise de Bancă Națională a României, care se referă, fără a fi limitative, la: a) solvabilitate; ... b) lichiditate; ... c) expunerea maximă față de un singur debitor și expunerea maximă agregata; ... d
LEGE nr. 58 din 5 martie 1998 - (*actualizată*) Legea bancară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/144399_a_145728]
-
efectua și alte servicii de administrare de fonduri pe termen de maximum o zi lucrătoare, precum și orice alte servicii care ar putea contribui la îndeplinirea scopului prevăzut în actele lor constitutive și în normele lor de lucru. Capitolul 11 Supravegherea prudențială a băncilor Articolul 66 Bancă Națională a României supraveghează activitatea băncilor, persoane juridice române, si a sucursalelor băncilor străine, pe baza raportărilor de prudență bancară făcute potrivit prezenței legi și reglementărilor Băncii Naționale a României date în aplicarea acesteia, precum și prin inspecții: - la
LEGE nr. 58 din 5 martie 1998 - (*actualizată*) Legea bancară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/144399_a_145728]
-
amendă săvârșirea de către persoanele fizice a faptelor prevăzute la secțiunea a 3-a din cap. I. Capitolul 13 Măsuri de instituire a supravegherii speciale și de administrare specială a băncilor Articolul 75 Bancă Națională a României, în calitate de autoritate de supraveghere prudențială bancară, poate hotărî măsuri de instituire a supravegherii speciale și de administrare specială a băncilor. Secțiunea 1 Măsuri de instituire a supravegherii speciale a băncilor Articolul 76 Consiliul de administrație al Băncii Naționale a României poate hotărî măsuri de instituire a supravegherii speciale
LEGE nr. 58 din 5 martie 1998 - (*actualizată*) Legea bancară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/144399_a_145728]
-
speciale și de administrare specială a băncilor. Secțiunea 1 Măsuri de instituire a supravegherii speciale a băncilor Articolul 76 Consiliul de administrație al Băncii Naționale a României poate hotărî măsuri de instituire a supravegherii speciale a băncilor, pentru încălcarea legii sau a reglementărilor prudențiale emise de Bancă Națională a României, constatată în urmă efectuării acțiunilor de supraveghere și/sau analizei raportărilor băncilor, precum și în cazul constatării unei situații financiare precare. Supravegherea specială se asigura într-o comisie instituită în acest scop, formată din 5-7
LEGE nr. 58 din 5 martie 1998 - (*actualizată*) Legea bancară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/144399_a_145728]
-
acționează pentru stabilirea și aplicarea măsurilor necesare remedierii deficiențelor înscrise în actul de control întocmit de organele de inspecție ale Băncii Naționale a României; ... b) avizarea actelor de decizie ale organelor statutare ale băncii, referitoare la situația financiară și la încadrarea în reglementările prudențiale, precum și la obligarea la suspendarea sau desființarea unor asemenea acte; ... c) modificarea reglementărilor proprii ale băncii; ... d) limitarea și/sau suspendarea unor activități și operațiuni bancare pe o anumită perioadă; ... e) orice alte măsuri care se consideră necesare pentru remedierea
LEGE nr. 58 din 5 martie 1998 - (*actualizată*) Legea bancară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/144399_a_145728]
-
activitate a fost prelungită, prezintă periodic evaluarea situației financiare a băncii. Dacă consiliul de administrație al Băncii Naționale a României constată, pe baza informărilor administratorului special, ca banca s-a redresat din punct de vedere financiar și se încadrează în parametrii de supraveghere prudențială stabiliți prin lege și prin reglementările Băncii Naționale a României, măsurile de administrare specială vor înceta și banca își va relua activitatea sub controlul organelor sale statutare. În cazul în care Banca Națională a României hotărăște retragerea autorizației băncii și sesizarea instanței competențe în vederea declanșării procedurii
LEGE nr. 58 din 5 martie 1998 - (*actualizată*) Legea bancară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/144399_a_145728]
-
litera g) a art. 36 din LEGEA nr. 414 din 26 iunie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 456 din 27 iunie 2002. Articolul 90 Instituțiile, altele decât băncile, abilitate prin lege să desfășoare activități bancare, se supun autorizării, supravegherii prudențiale și reglementărilor Băncii Naționale a României. Potrivit prevederilor alineatului precedent, se vor adapta în mod corespunzător legislația referitoare la Casa de Economii și Consemnațiuni și legislația referitoare la cooperația de credit. Articolul 91 Toate reglementările și ordinele emise de Bancă Națională a României
LEGE nr. 58 din 5 martie 1998 - (*actualizată*) Legea bancară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/144399_a_145728]
-
contractanta sau orice agenție a acesteia îl autorizează în acest sens. ... Articolul 11 Investiția în servicii financiare (1) Nimic din acest acord nu va fi interpretat ca impiedicind o parte contractanta de la adoptarea sau menținerea unor măsuri rezonabile din rațiuni prudențiale, cum ar fi: ... a) protejarea investitorilor, deponenților, participanților pe piața financiară, deținătorilor de polițe de asigurare, solicitanților în baza unei polițe sau persoanelor cărora le este datorată o obligație fiduciara de către o institutie financiară; ... b) menținerea siguranței, trăiniciei, integrității sau
ACORD din 17 aprilie 1996 între Guvernul României şi Guvernul Canadei pentru promovarea şi protejarea reciprocă a investiţiilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146177_a_147506]
-
la tribunal, nu s-a făcut nici o cerere de constituire a completului de judecată, conform subparagrafului (3) b), și nici raportul nu a fost primit de către tribunal, tribunalul va decide asupra problemei. ... (4) Completele de judecată pentru diferende în cauze prudențiale și alte probleme financiare vor fi în posesia expertizei necesare cu privire la serviciul financiar specific în diferend. ... (5) Subparagraful (3) b) al art. ÎI nu se aplică cu privire la serviciile financiare. ... Articolul 12 Măsuri fiscale (1) Cu excepția celor prezentate în acest articol
ACORD din 17 aprilie 1996 între Guvernul României şi Guvernul Canadei pentru promovarea şi protejarea reciprocă a investiţiilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146177_a_147506]
-
3) Este interzisă actualizarea fondurilor de garantare cu sumele și valorile din conturile în marja. Fondurile de garantare pot fi actualizate cu sume și valori constituite în nume și în cont propriu, cu condiția menținerii marjelor obligatorii. ... Capitolul 5 Cerințe prudențiale Secțiunea 1 Cerințe privind managementul casei de compensație Articolul 137 (1) Casa de compensație, societate pe acțiuni, este condusă de către un consiliu de administrație compus exclusiv din persoane fizice. ... (2) Casa de compensație organizată ca departament al societății de bursa
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
compartimentului de control intern poate fi sancționat, după caz, cu avertisment, amenda de până la 300 milioane lei sau retragerea autorizației și interzicerea desfășurării oricărei activități pe piețele reglementate și supravegheate de C.N.V.M. Articolul 197 Nerespectarea cerințelor operaționale și a cerințelor prudențiale stabilite la titlul IV din prezentul regulament de către casa de compensație și membrii compensatori poate fi sancționată de C.N.V.M. cu: a) amenda cuprinsă între 0,5% și 5% din capitalul social vărsat, aplicată casei de compensație/membrului compensator; ... b) amenda
ORDIN nr. 104 din 3 decembrie 2002 pentru aprobarea Regulamentului nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147016_a_148345]
-
operațiunile, în măsura în care este cazul, și vor beneficia de experiență instituțiilor financiare internaționale componente. ... (4) Nici o dispoziție a acestui articol nu va împiedica: ... a) instituțiile financiare să aplice propriile practici de împrumut sau de subscriere pe baza principiilor pieței și considerentelor prudențiale; sau ... b) o parte contractanta să ia măsuri: ... (i) din motive prudențiale, inclusiv pentru protecția investitorilor, consumatorilor, depunătorilor, titularilor de polițe sau persoanelor cărora furnizorul de servicii financiare le datorează o obligație judiciară; sau (îi) prin care să asigure integritatea
TRATAT din 17 decembrie 1994 TRATATUL CARTEI ENERGIEI (traducere). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146576_a_147905]
-
componente. ... (4) Nici o dispoziție a acestui articol nu va împiedica: ... a) instituțiile financiare să aplice propriile practici de împrumut sau de subscriere pe baza principiilor pieței și considerentelor prudențiale; sau ... b) o parte contractanta să ia măsuri: ... (i) din motive prudențiale, inclusiv pentru protecția investitorilor, consumatorilor, depunătorilor, titularilor de polițe sau persoanelor cărora furnizorul de servicii financiare le datorează o obligație judiciară; sau (îi) prin care să asigure integritatea și stabilitatea sistemului său financiar și al piețelor de capital. Partea a
TRATAT din 17 decembrie 1994 TRATATUL CARTEI ENERGIEI (traducere). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146576_a_147905]
-
3) Este interzisă actualizarea fondurilor de garantare cu sumele și valorile din conturile în marja. Fondurile de garantare pot fi actualizate cu sume și valori constituite în nume și în cont propriu, cu condiția menținerii marjelor obligatorii. ... Capitolul 5 Cerințe prudențiale Secțiunea 1 Cerințe privind managementul casei de compensație Articolul 137 (1) Casa de compensație, societate pe acțiuni, este condusă de către un consiliu de administrație compus exclusiv din persoane fizice. ... (2) Casa de compensație organizată ca departament al societății de bursa
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
compartimentului de control intern poate fi sancționat, după caz, cu avertisment, amenda de până la 300 milioane lei sau retragerea autorizației și interzicerea desfășurării oricărei activități pe piețele reglementate și supravegheate de C.N.V.M. Articolul 197 Nerespectarea cerințelor operaționale și a cerințelor prudențiale stabilite la titlul IV din prezentul regulament de către casa de compensație și membrii compensatori poate fi sancționată de C.N.V.M. cu: a) amenda cuprinsă între 0,5% și 5% din capitalul social vărsat, aplicată casei de compensație/membrului compensator; ... b) amenda
REGULAMENT nr. 4 din 3 decembrie 2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/147017_a_148346]
-
LEGEA nr. 255 din 19 iulie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 515 din 14 august 2013. (8) Oficiul va furniza persoanelor fizice și juridice prevăzute la art. 10, precum și autorităților cu atribuții de control financiar și celor de supraveghere prudențială, printr-o procedură considerată adecvată, informații generale privind tranzacțiile suspecte și tipologiile de spălare a banilor și de finanțarea terorismului. ... ---------- Alin. (8) al art. 8 a fost modificat de pct. 4 al art. 111 din LEGEA nr. 187 din 24
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (**republicată**)(*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării terorismului***). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146541_a_147870]
-
prevăzute la alin. (1) se stabilește prin ordin al ministrului finanțelor publice. ... Articolul 24 (1) Modul de aplicare a prevederilor prezentei legi se verifică și se controlează, în cadrul atribuțiilor de serviciu, de următoarele autorități sau structuri: ... a) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele supuse acestei supravegheri, potrivit legii, inclusiv pentru sucursalele din România ale persoanelor juridice străine supuse unei supravegheri similare în țara de origine; ... b) Garda Financiară și alte autorități cu atribuții de control financiar-fiscal, conform legii; Garda Financiară are
LEGE nr. 656 din 7 decembrie 2002 (**republicată**)(*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării terorismului***). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146541_a_147870]
-
diferențiat față de investitorii străini sau față de investițiile lor, pentru a reflecta deosebirea dintre împrejurările relevante pentru acei investitori și investițiile lor și pentru cele ale omologilor interni. De exemplu, obiectivul asigurării integrității sistemului financiar al unei țări ar justifica măsuri prudențiale rezonabile cu privire la investitorii străini sau investițiile străine, acolo unde asemenea măsuri nu ar fi necesare pentru a asigura realizarea acelorași obiective urmărite de investitorii interni sau investițiile interne. Acei investitori străini sau investițiile lor nu ar fi deci "în situații
PROTOCOLUL CARTEI ENERGIEI din 17 decembrie 1994 privind eficienta energetica şi aspectele legate de mediu (traducere). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/146577_a_147906]