221,936 matches
-
factorii de risc de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, a standardelor tehnice de reglementare în domeniu adoptate de Comisia Europeană și, după caz, a evaluărilor realizate la nivelul grupului din care fac parte. ... 3. La articolul 3 alineatul (3), litera e) se modifică și va avea următorul cuprins: e) procedura de stabilire și reevaluare, periodică, precum și în situațiile când intervin elemente de natură să modifice gradul de risc, a claselor de risc aferente clienților, produselor și serviciilor
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
procedura de stabilire și reevaluare, periodică, precum și în situațiile când intervin elemente de natură să modifice gradul de risc, a claselor de risc aferente clienților, produselor și serviciilor, în funcție de gradul de risc asociat; ... ... 4. La articolul 5, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 5 (1) În aplicarea art. 11 alin. (7),art. 24 alin. (1) și art. 25 alin. (3) din Legea nr. 129/2019, cu modificările și completările ulterioare, instituțiile adoptă, în vederea transpunerii
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
măsurile aplicabile în materie de cunoaștere a clientelei, procedurile, procesele, limitele și controalele care să asigure identificarea, evaluarea, monitorizarea, diminuarea și raportarea riscului asociat activităților pe care le desfășoară și la nivel de ansamblu al instituției. ... 5. La articolul 10 alineatul (1), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins: c) codul de identificare fiscală și/sau numărul de înregistrare de la registrul comerțului sau informația echivalentă pentru persoanele juridice străine și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
următorul cuprins: c) codul de identificare fiscală și/sau numărul de înregistrare de la registrul comerțului sau informația echivalentă pentru persoanele juridice străine și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator; ... ... 6. La articolul 17, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 17 (1) În aplicarea art. 17 alin. (2) din Legea nr. 129/2019, cu modificările și completările ulterioare, pentru toți clienții și toate tranzacțiile, indiferent de încadrarea acestora în categoriile de risc
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
5/2013 privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 841 din 30 decembrie 2013, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează: 1. La articolul 3, după alineatul (5) se introduce un nou alineat, alin. (6), cu următorul cuprins: (6) Pentru scopurile prezentului regulament, prin expresia «cod LEI» se înțelege «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 841 din 30 decembrie 2013, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează: 1. La articolul 3, după alineatul (5) se introduce un nou alineat, alin. (6), cu următorul cuprins: (6) Pentru scopurile prezentului regulament, prin expresia «cod LEI» se înțelege «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
evaluării realizate anterior. Rezultatul evaluării se transmite spre confirmare Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere. (2) Banca Națională a României - Direcția supraveghere confirmă, printr-o notificare adresată instituțiilor de credit, rezultatul evaluării prevăzute la alin. (1). ... 3. La articolul 67^18, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins: (3) În sensul art. 67^16 alin. (1), experiența practică și profesională adecvată pe care trebuie să o dețină persoanele care dețin funcții-cheie se consideră că este suficientă, dacă persoanele în cauză dețin
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
în vedere și experiența practică și profesională dobândită într-un domeniu specializat, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză. Prin sintagma domeniu specializat se înțelege domeniul IT, audit, contabilitate și juridic. ... 4. La articolul 67^38, alineatele (3) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins: (3) În sensul alin. (1), experiența practică și profesională adecvată pe care trebuie să o dețină membrii organului de conducere se consideră că este suficientă, dacă persoanele în cauză dețin
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
profesională dobândită în poziții administrative sau într-un domeniu specializat, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză. Prin sintagma domeniu specializat se înțelege domeniul IT, audit, contabilitate, fiscal și juridic. ... ... 5. La articolul 67^38, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alin. (5), cu următorul cuprins: (5) În cazul membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere care dețin mandate în funcții neexecutive poate fi avută în vedere și experiența practică și profesională cumulată
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
într-un domeniu specializat, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză. Prin sintagma domeniu specializat se înțelege domeniul IT, audit, contabilitate, fiscal și juridic. ... ... 5. La articolul 67^38, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alin. (5), cu următorul cuprins: (5) În cazul membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere care dețin mandate în funcții neexecutive poate fi avută în vedere și experiența practică și profesională cumulată de cel puțin 7 ani în
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
altele decât cele de tip G-SII sau O-SII, precum și în cazul instituțiilor de credit care nu sunt semnificative, organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să fie format din minimum 2 membri independenți. ... 7. La articolul 67^131, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins: (3) În vederea aprobării persoanelor care dețin funcții-cheie, instituțiile de credit depun la Banca Națională a României o cerere, însoțită de documentația și informațiile prevăzute în anexa nr. 8 la prezentul regulament
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
autorizarea instituțiilor de credit și modificările în situația acestora, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1291 din 24 decembrie 2020, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează: 1. La articolul 2 alineatul (2), după litera i) se introduce o nouă literă, lit. j), cu următorul cuprins: j) cod LEI - reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare. ... ... 2. La articolul 59 alineatul (2), după litera h) se introduce o nouă literă, lit. i), cu următorul cuprins: i) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (cod LEI). ... ... 3. La articolul 85 alineatul (1), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins: d) aprobarea
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare. ... ... 2. La articolul 59 alineatul (2), după litera h) se introduce o nouă literă, lit. i), cu următorul cuprins: i) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (cod LEI). ... ... 3. La articolul 85 alineatul (1), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins: d) aprobarea casei centrale pentru fiecare din persoanele nominalizate să exercite responsabilități de conducere a cooperativei de credit; ... ... 4. La articolul 85, alineatul (2) se abrogă. ... 5. Articolul 88 se
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
juridice (cod LEI). ... ... 3. La articolul 85 alineatul (1), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins: d) aprobarea casei centrale pentru fiecare din persoanele nominalizate să exercite responsabilități de conducere a cooperativei de credit; ... ... 4. La articolul 85, alineatul (2) se abrogă. ... 5. Articolul 88 se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 88 Decizia Băncii Naționale a României de aprobare a cererii de autorizare, însoțită de autorizația de funcționare sau, după caz, decizia Băncii Naționale a României de
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
de funcționare sau, după caz, decizia Băncii Naționale a României de respingere a cererii de autorizare, cuprinzând motivele care au stat la baza deciziei, va fi comunicată casei centrale, care o va remite de îndată solicitantului. ... 6. La articolul 92 alineatul (2), după litera g) se introduce o nouă literă, lit. h), cu următorul cuprins: h) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (cod LEI). ... ... 7. La articolul 147, alineatele (1) și (2) se modifică și vor avea următorul cuprins: Articolul 147
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
centrale, care o va remite de îndată solicitantului. ... 6. La articolul 92 alineatul (2), după litera g) se introduce o nouă literă, lit. h), cu următorul cuprins: h) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (cod LEI). ... ... 7. La articolul 147, alineatele (1) și (2) se modifică și vor avea următorul cuprins: Articolul 147 (1) Sunt supuse aprobării prealabile a Băncii Naționale a României modificările în situația cooperativelor de credit referitoare la completarea obiectului de activitate, cu aplicarea corespunzătoare a prevederilor art.
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
reglementările-cadru emise de casa centrală. (3) Modificările în situația cooperativelor de credit prevăzute la alin. (1) trebuie aprobate de casa centrală înainte de începerea exercitării responsabilităților de către persoanele desemnate ca membri ai organelor de conducere. ... 9. La articolul 149, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: Articolul 149 (1) Casele centrale ale cooperativelor de credit vor notifica Băncii Naționale a României modificările în situația cooperativelor de credit afiliate prevăzute la art. 104 alin. (1) lit. c), art. 106
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
și, dacă este cazul, modificările intervenite referitoare la persoanele care dețin funcții-cheie aprobate de casa centrală, în termen de 14 zile de la data realizării modificării sau, după caz, a înregistrării mențiunilor corespunzătoare în registrul comerțului. ... 10. La articolul 175 alineatul (1), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins: c) aprobarea casei centrale pentru persoanele desemnate în calitate de membri ai organului de conducere al cooperativei/ cooperativelor de credit rezultate; ... ... 11. După articolul 199 se introduce un nou articol
REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/260734]
-
din Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene (TFUE) și al articolul 257 din Regulamentul financiar, și ... – Autorități naționale precum: DLAF, DNA, Autoritatea de Audit. ... (4) Părțile convin și cooperează în vederea verificărilor, analizelor, auditurilor și investigațiilor realizate de organismele evidențiate la alineatul (3) și furnizează toate informațiile și documentele solicitate în scopul lor. (5) Părțile se angajează să asigure funcționarilor Comisiei, OLAF, CCE, DLAF, DNA, AA și, în măsura în care este competent, EPPO și reprezentanților autorizați ai acestora, acces la amplasamentele
GHID SPECIFIC din 27 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/259766]
-
diligențele pentru păstrarea confidențialității informațiilor/documentelor a căror furnizare/dezvăluire ar putea aduce atingere normelor care reglementează proprietatea intelectuală, precum și oricăror informații suspuse unor astfel de rigori de conduită. (2) Părțile vor fi exonerate de răspunderea pentru dezvăluirea informațiilor prevăzute la alineatul precedent dacă: a. informația a fost dezvăluită după ce a fost obținut acordul scris al celeilalte părți în acest sens, ... b. oricare dintre părți este obligată în mod legal să dezvăluie informația. ... Capitolul XIX Prelucrarea datelor cu caracter personal Articolul
GHID SPECIFIC din 27 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/259766]
-
Pentru plățile care urmează a fi efectuate de beneficiar după semnarea Contractului/Ordinului de finanțare, după primirea facturilor pentru lucrările executate/ bunurile livrate/ serviciile prestate, beneficiarul depune la DGPNRR-MMAP cereri de transfer, conform modelului anexat, însoțite de documentele justificative enumerate la alineatul (8) . (5) Pentru plățile efectuate începând cu data de 1 februarie 2020, înainte de semnarea prezentului contract/aprobarea ordinului de finanțare, în termen de 15 (cincisprezece) zile lucrătoare de la intrarea în vigoare a contractului/ordinului de finanțare, beneficiarul transmite la DGPNRR-MMAP
GHID SPECIFIC din 27 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/259766]
-
semnarea prezentului contract/aprobarea ordinului de finanțare, în termen de 15 (cincisprezece) zile lucrătoare de la intrarea în vigoare a contractului/ordinului de finanțare, beneficiarul transmite la DGPNRR-MMAP o cerere de transfer distinctă, conform modelului anexat, însoțită de documentele justificative enumerate la alineatul (8) . (6) Cheltuielile cu TVA pot fi suportate de la bugetul de stat în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (1) litera a) din OUG nr. 124/ 2021, cu modificările și completările ulterioare, respectiv din bugetul coordonatorului de reformă și/sau
GHID SPECIFIC din 27 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/259766]
-
atestă înregistrarea în contabilitate a operațiunilor cuprinse în declarație (fisa de cont, balanța de verificare analitică/extras din balanța analitică) - doar în cazul plăților efectuate de beneficiar începând cu data de 1 februarie 2020, înainte de semnarea prezentului contract, menționate la alineatul (5) ; ... g. Garanția de avans (dacă este cazul) pentru facturile de avans incluse în cererea de transfer; ... h. Pentru cheltuielile cu lucrări: i. Programul de urmărire și control al calității lucrărilor și avizul ISC (se atașează la prima cerere de
GHID SPECIFIC din 27 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/259766]
-
sume, acesta poate transmite la DGPNRR-MMAP, în termen de 5 zile lucrătoare de la primirea Notificării cu privire la sumele transferate, o adresa prin care să conteste modul de verificare a eligibilității cheltuielilor. Pe perioada soluționării contestației, termenele de la alineatele (9) - (11) se suspendă, acestea reluându-se după soluționarea contestației. (15) Modele de formulare Formular 1 CERERE DE TRANSFER Nr. ............ Tip: Rambursare/plată, Intermediară/Finală Se va completa de coordonatorul de reformă și/sau de investiții DGPNRR-. . .................................. Codul Dosarului cererii de transfer*7): *7
GHID SPECIFIC din 27 septembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/259766]