1,244 matches
-
1) Calitatea acționarilor direcți și indirecți ai unei bănci trebuie să corespundă cerințelor asigurării unui management prudent și sănătos al instituției de credit, prevăzute de lege și de prezentul regulament. (2) Evaluarea calității acționarilor semnificativi direcți și indirecți, precum și a solidității financiare a acestora în raport cu participația ce urmează a fi deținută în bancă se realizează pe baza criteriilor prevăzute la art. 26 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , cu modificările și completările ulterioare, care se referă
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
urmează a fi deținută în bancă se realizează pe baza criteriilor prevăzute la art. 26 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , cu modificările și completările ulterioare, care se referă la: ... a) reputația acționarului semnificativ; ... b) soliditatea financiară a acționarului semnificativ; ... c) capacitatea băncii de a respecta cerințele prudențiale; ... d) suspiciuni privind spălarea banilor sau finanțarea terorismului. ... (3) Evaluarea grupului de persoane fizice și/sau juridice care acționează concertat, în sensul prevederilor art. 2 alin. (3), va
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
conducerea și/sau administrarea activității unei entități reglementate și supravegheate de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț; ... c) acționarul semnificativ este o entitate reglementată și supravegheată de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț. ... 1^1.2. Soliditatea financiară a acționarului semnificativ Art. 18^14. - (1) Soliditatea financiară a acționarului semnificativ se evaluează din perspectiva capacității acestuia de a finanța participația sa și de a menține o structură financiară solidă, precum și de a asigura administrarea prudentă și sănătoasă
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
supravegheate de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț; ... c) acționarul semnificativ este o entitate reglementată și supravegheată de o autoritate de supraveghere dintr-un stat terț. ... 1^1.2. Soliditatea financiară a acționarului semnificativ Art. 18^14. - (1) Soliditatea financiară a acționarului semnificativ se evaluează din perspectiva capacității acestuia de a finanța participația sa și de a menține o structură financiară solidă, precum și de a asigura administrarea prudentă și sănătoasă a băncii în viitorul anticipat. Această capacitate trebuie să
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
sa privind această participare și, de asemenea, în cazul acționarului ce urmează să dețină controlul asupra băncii, în obiectivele financiare prognozate, compatibile cu strategia cuprinsă în planul de activitate. (2) În cazul acționarului ce urmează să dețină controlul asupra băncii, soliditatea financiară a acestuia se analizează în corelație cu criteriul menționat la art. 12 alin. (2) lit. c), referitor la capacitatea băncii de a respecta cerințele prudențiale. ... Art. 18^15. - Banca Națională a României analizează dacă mecanismele de finanțare utilizate de acționarul semnificativ pentru
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
mecanismele de finanțare utilizate de acționarul semnificativ pentru a finanța participația la capitalul băncii sau dacă relațiile financiare existente între acționarul semnificativ și bancă pot genera conflicte de interese care pot destabiliza structura financiară a băncii. Art. 18^16. - Analiza solidității financiare a acționarului semnificativ trebuie să fie raportată la natura acționarului și să fie proporțională cu participația sa la capitalul băncii, distingându-se, din perspectiva profunzimii și metodelor de realizare a analizei, între situația în care acționarul urmează să exercite
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
cea în care acesta urmează să exercite doar o influență semnificativă; chiar și în situația din urmă trebuie să se ia în considerare implicarea pe care acționarul o va avea în administrarea băncii. Art. 18^17. - Informațiile cerute pentru evaluarea solidității financiare a acționarului semnificativ depind de statutul juridic al acționarului (de exemplu: instituție financiară supusă supravegherii prudențiale; persoană juridică, alta decât o instituție financiară; persoană fizică). Art. 18^18. - Dacă acționarul semnificativ este o entitate reglementată și supravegheată prudențial de către
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
a se referi la instituția de credit din statul terț. Chestionarul se întocmește în formă redactată, potrivit prezentului model; este obligatoriu a se răspunde detaliat la toate întrebările, cu toate precizările necesare, astfel încât să poată fi efectuată evaluarea calității și solidității financiare a participantului la capitalul social al instituției de credit, în raport cu nivelul participației ce urmează să fie deținută de acesta, și a respectării cerințelor legale aplicabile. În cadrul chestionarului, sintagma instituție de credit va fi înlocuită în mod corespunzător cu categoria
REGULAMENT nr. 4 din 23 martie 2009 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209089_a_210418]
-
lucrătoare, în care Comisia de Supraveghere a Asigurărilor realizează evaluarea proiectului de achiziție, calculată de la data confirmării scrise de primire a notificării intenției de achiziție și a tuturor documentelor aferente; 5. evaluare - analizarea calității adecvate a potențialului achizitor și a solidității financiare a proiectului de achiziție. Articolul 3 (1) Potențialul achizitor este obligat să notifice în prealabil, în scris, intenția sa cu privire la proiectul de achiziție și să menționeze mărimea participației vizate. ... (2) Notificarea prealabilă este însoțită de informațiile și documentele prevăzute
NORME din 26 februarie 2009 privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasigurători persoane juridice române. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208880_a_210209]
-
de evaluare a proiectului de achiziție, drepturile de vot ale acționarilor semnificativi sunt evaluate în conformitate cu prevederile legislației specifice din România, emise de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare. ... (5) Comisia de Supraveghere a Asigurărilor evaluează calitatea adecvată a potențialului achizitor și soliditatea financiară a acestuia, în raport cu proiectul de achiziție, pe baza următoarelor criterii: ... a) reputația, integritatea și competența profesională ale potențialului achizitor; ... b) reputația și experiența oricărei persoane care urmează să exercite responsabilități de administrare și/sau de conducere în cadrul unui asigurător
NORME din 26 februarie 2009 privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasigurători persoane juridice române. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208880_a_210209]
-
pe baza următoarelor criterii: ... a) reputația, integritatea și competența profesională ale potențialului achizitor; ... b) reputația și experiența oricărei persoane care urmează să exercite responsabilități de administrare și/sau de conducere în cadrul unui asigurător/reasigurător, ca rezultat al achiziției propuse; ... c) soliditatea financiară a potențialului achizitor, în special în raport cu tipul de activitate desfășurată în prezent și cu cea preconizată a fi desfășurată în viitor de către asigurătorul/ reasigurătorul la care se referă proiectul de achiziție; ... d) capacitatea asigurătorului/reasigurătorului de a respecta cerințele
NORME din 26 februarie 2009 privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasigurători persoane juridice române. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208880_a_210209]
-
lucrătoare, în care Comisia de Supraveghere a Asigurărilor realizează evaluarea proiectului de achiziție, calculată de la data confirmării scrise de primire a notificării intenției de achiziție și a tuturor documentelor aferente; 5. evaluare - analizarea calității adecvate a potențialului achizitor și a solidității financiare a proiectului de achiziție. Articolul 3 (1) Potențialul achizitor este obligat să notifice în prealabil, în scris, intenția sa cu privire la proiectul de achiziție și să menționeze mărimea participației vizate. ... (2) Notificarea prealabilă este însoțită de informațiile și documentele prevăzute
ORDIN nr. 4 din 26 februarie 2009 pentru punerea în aplicare a Normelor privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasigurători persoane juridice române. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208879_a_210208]
-
de evaluare a proiectului de achiziție, drepturile de vot ale acționarilor semnificativi sunt evaluate în conformitate cu prevederile legislației specifice din România, emise de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare. ... (5) Comisia de Supraveghere a Asigurărilor evaluează calitatea adecvată a potențialului achizitor și soliditatea financiară a acestuia, în raport cu proiectul de achiziție, pe baza următoarelor criterii: ... a) reputația, integritatea și competența profesională ale potențialului achizitor; ... b) reputația și experiența oricărei persoane care urmează să exercite responsabilități de administrare și/sau de conducere în cadrul unui asigurător
ORDIN nr. 4 din 26 februarie 2009 pentru punerea în aplicare a Normelor privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasigurători persoane juridice române. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208879_a_210208]
-
pe baza următoarelor criterii: ... a) reputația, integritatea și competența profesională ale potențialului achizitor; ... b) reputația și experiența oricărei persoane care urmează să exercite responsabilități de administrare și/sau de conducere în cadrul unui asigurător/reasigurător, ca rezultat al achiziției propuse; ... c) soliditatea financiară a potențialului achizitor, în special în raport cu tipul de activitate desfășurată în prezent și cu cea preconizată a fi desfășurată în viitor de către asigurătorul/ reasigurătorul la care se referă proiectul de achiziție; ... d) capacitatea asigurătorului/reasigurătorului de a respecta cerințele
ORDIN nr. 4 din 26 februarie 2009 pentru punerea în aplicare a Normelor privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasigurători persoane juridice române. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208879_a_210208]
-
structura acționariatului S.S.I.F. și implicarea concretă a achizitorului în administrarea S.S.I.F. creează o influență semnificativă; ... g) informație esențială - orice informație care poate influența semnificativ evaluarea efectuată în conformitate cu prevederile art. 8, cum ar fi structura grupului, cele mai recente evaluări ale solidității financiare a achizitorului etc.; ... h) participație calificată -deținerea, directă sau indirectă, într-o S.S.I.F. a unei participații care reprezintă cel puțin 10 % din capitalul social sau din drepturile de vot ori care permite exercitarea unei influențe semnificative asupra administrării S.S.I.F.
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
sau explicit încheiat între persoanele respective; ... j) persoană fizică - include pe lângă persoane fizice, în sensul strict al termenului, și entități cu personalitate juridică având un grad ridicat de transparență, ai căror asociați poartă răspunderea pentru entitatea cu personalitate juridică; ... k) soliditatea financiară a achizitorului potențial - capacitatea achizitorului potențial de a finanța achiziția propusă și de a menține o structură financiară solidă în viitorul previzibil; capacitatea trebuie să se reflecte în scopul achiziției și în politica achizitorului potențial în ceea ce privește achiziția, iar în
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
luând în considerare posibila influență a achizitorului potențial asupra S.S.I.F., la examinarea notificării prevăzute la art. 3 alin. (1), (2), (4) și (5) și a informațiilor menționate la art. 7 alin. (2) și (4), C.N.V.M. evaluează adecvarea achizitorului potențial, precum și soliditatea financiară a acestuia în raport cu achiziția propusă, pe baza următoarelor criterii cumulative: a) reputația achizitorului potențial; ... b) reputația și experiența conducătorilor S.S.I.F., ca rezultat al achiziției propuse; ... c) soliditatea financiară a achizitorului potențial, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată în
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
art. 7 alin. (2) și (4), C.N.V.M. evaluează adecvarea achizitorului potențial, precum și soliditatea financiară a acestuia în raport cu achiziția propusă, pe baza următoarelor criterii cumulative: a) reputația achizitorului potențial; ... b) reputația și experiența conducătorilor S.S.I.F., ca rezultat al achiziției propuse; ... c) soliditatea financiară a achizitorului potențial, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată în prezent și cea preconizată a fi desfășurată de S.S.I.F. vizată de achiziția propusă; ... d) capacitatea S.S.I.F. de a respecta cerințele prudențiale prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
numească conducătorii S.S.I.F.; ... b) achizitorul potențial a identificat deja persoanele care vor fi numite conducători ai S.S.I.F. ... 2. Dacă persoanele pe care achizitorul potențial intenționează să le numească conducători ai S.S.I.F. nu sunt corespunzătoare, intenția de achiziție este respinsă. III. Soliditatea financiară a achizitorului potențial, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată în prezent și cea preconizată a fi desfășurată de S.S.I.F. vizată de achiziția propusă 1. Evaluarea solidității financiare a achizitorului potențial urmărește să stabilească dacă aceasta este suficient de
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
conducători ai S.S.I.F. nu sunt corespunzătoare, intenția de achiziție este respinsă. III. Soliditatea financiară a achizitorului potențial, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată în prezent și cea preconizată a fi desfășurată de S.S.I.F. vizată de achiziția propusă 1. Evaluarea solidității financiare a achizitorului potențial urmărește să stabilească dacă aceasta este suficient de puternică pentru a asigura o administrare sigură și prudentă a S.S.I.F., de regulă, pentru următorii 3 ani, luând în considerare natura achizitorului potențial și a achiziției. 2. În
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
pentru a asigura o administrare sigură și prudentă a S.S.I.F., de regulă, pentru următorii 3 ani, luând în considerare natura achizitorului potențial și a achiziției. 2. În situația în care prin achiziția propusă se schimbă controlul asupra S.S.I.F. vizate, analizarea solidității financiare din perspectiva tipului de activitate desfășurată în prezent și a celei preconizate a fi desfășurată de S.S.I.F. trebuie realizată cu luarea în considerare a criteriului prevăzut la art. 8 alin. (1) lit. d) din regulament. 3. În situația în
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
achizitorului potențial, alături de documentele transmise C.N.V.M. de către supraveghetorul achizitorului. 5. Procesul de cooperare cu alte autorități competente de supraveghere este influențat de natura și originea achizitorului potențial: a) dacă achizitorul potențial este o entitate supravegheată în alt stat membru, evaluarea solidității financiare se va baza pe evaluarea realizată de supraveghetorul achizitorului, care deține toate informațiile cu privire la profitabilitatea, lichiditatea și solvența achizitorului potențial, precum și cu privire la disponibilitatea resurselor pentru achiziție; ... b) dacă achizitorul potențial este o entitate financiară supravegheată de o autoritate competentă
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
2009. Articolul 15^17 Dispozițiile prezentei secțiuni privind evaluarea calității unui achizitor potențial nu aduc atingere prerogativelor Băncii Naționale a României, prevăzute de lege, în ceea ce privește competența de a evalua pe o bază continuă calitatea acționarilor existenți ai unei instituții de credit din perspectiva solidității financiare și integrității acestora, precum și a influenței pe care o exercită asupra administrării instituției de credit și de a dispune măsurile necesare dacă cerințele privind asigurarea unui management prudent și sănătos al acesteia nu mai sunt îndeplinite. ---------- Art. 15^17
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
1) Calitatea acționarilor direcți și indirecți ai unei bănci trebuie să corespundă cerințelor asigurării unui management prudent și sănătos al instituției de credit, prevăzute de lege și de prezentul regulament. ... (2) Evaluarea calității acționarilor semnificativi direcți și indirecți, precum și a solidității financiare a acestora în raport cu participația ce urmează a fi deținută în bancă se realizează pe baza criteriilor prevăzute la art. 26 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... , cu modificările și completările ulterioare, care se referă
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
urmează a fi deținută în bancă se realizează pe baza criteriilor prevăzute la art. 26 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... , cu modificările și completările ulterioare, care se referă la: a) reputația acționarului semnificativ; ... b) soliditatea financiară a acționarului semnificativ; ... c) capacitatea băncii de a respecta cerințele prudențiale; ... d) suspiciuni privind spălarea banilor sau finanțarea terorismului. ... (3) Evaluarea grupului de persoane fizice și/sau juridice care acționează concertat, în sensul prevederilor art. 2 alin. (3), va
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]