80,434 matches
-
riscurilor din cadrul entității publice. ... (8) Secretarul Echipei de gestionare a riscurilor elaborează, pe baza rapoartelor anuale privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor de la nivelul compartimentelor, dar și pe baza planului de implementare a măsurilor de control întocmit de secretarul echipei, o informare care se discută și se analizează pentru a fi transmisă spre aprobare Comisiei de monitorizare. ... ---------- Art. 5 a fost modificat de pct. 5 al art. I din ORDINUL nr. 200 din 26 februarie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
și că acesta funcționează. 8.2.5. Responsabilii cu riscurile pe compartimente din cadrul entității publice colectează riscurile aferente activităților stabilite prin fișele de post, strategia de risc, riscurile revizuite și măsurile de control în curs de implementare, stabilite în cadrul ședințelor Echipei de gestionare a riscurilor de la personalul din cadrul fiecărui compartiment. 8.2.6. Pentru actualizarea riscurilor de la nivelul compartimentelor, acestea, pe baza formularelor de alertă la risc, sunt analizate și dezbătute în ședințele Echipei de gestionare a riscurilor, în care se
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
în curs de implementare, stabilite în cadrul ședințelor Echipei de gestionare a riscurilor de la personalul din cadrul fiecărui compartiment. 8.2.6. Pentru actualizarea riscurilor de la nivelul compartimentelor, acestea, pe baza formularelor de alertă la risc, sunt analizate și dezbătute în ședințele Echipei de gestionare a riscurilor, în care se stabilesc și măsurile de control necesare pentru a fi administrate, care se transmit compartimentelor, pe baza proceselor-verbale întocmite de către secretarul Echipei de gestionare a riscurilor. 8.2.7. Măsurile de control stabilite în cadrul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
baza formularelor de alertă la risc, sunt analizate și dezbătute în ședințele Echipei de gestionare a riscurilor, în care se stabilesc și măsurile de control necesare pentru a fi administrate, care se transmit compartimentelor, pe baza proceselor-verbale întocmite de către secretarul Echipei de gestionare a riscurilor. 8.2.7. Măsurile de control stabilite în cadrul ședințelor Echipei de gestionare a riscurilor, transmise compartimentelor pentru implementare, se centralizează la nivelul entității, de către secretarul echipei, într-un plan de implementare a măsurilor de control în vederea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
gestionare a riscurilor, în care se stabilesc și măsurile de control necesare pentru a fi administrate, care se transmit compartimentelor, pe baza proceselor-verbale întocmite de către secretarul Echipei de gestionare a riscurilor. 8.2.7. Măsurile de control stabilite în cadrul ședințelor Echipei de gestionare a riscurilor, transmise compartimentelor pentru implementare, se centralizează la nivelul entității, de către secretarul echipei, într-un plan de implementare a măsurilor de control în vederea urmăririi implementării lor. Măsurile de control sunt obligatorii pentru administrarea riscurilor semnificative de la nivelul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
care se transmit compartimentelor, pe baza proceselor-verbale întocmite de către secretarul Echipei de gestionare a riscurilor. 8.2.7. Măsurile de control stabilite în cadrul ședințelor Echipei de gestionare a riscurilor, transmise compartimentelor pentru implementare, se centralizează la nivelul entității, de către secretarul echipei, într-un plan de implementare a măsurilor de control în vederea urmăririi implementării lor. Măsurile de control sunt obligatorii pentru administrarea riscurilor semnificative de la nivelul compartimentelor și se implementează prin consilierea acordată de către compartimentul de audit intern și operează până la o
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
de către compartimentul de audit intern și operează până la o nouă analiză și revizuire anuală a acestora. 8.2.8. Conducătorii compartimentelor asigură cadrul organizațional și procedural pentru punerea în aplicare, de către persoanele responsabile, a măsurilor de control stabilite în cadrul ședințelor Echipei de gestionare a riscurilor și care se urmăresc pe baza unei situații de implementare a măsurilor de control, de către responsabili cu riscurile de la nivelul compartimentelor. 8.2.9. Conducătorii compartimentelor asigură elaborarea rapoartelor privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
de riscuri tratate și nesoluționate până la sfârșitul anului, măsurile de control implementate sau în curs de implementare și eventualele revizuiri ale evaluării riscurilor, cu respectarea limitelor de toleranță la risc aprobate de conducerea entității publice, pe care le transmit secretarului Echipei de gestionare a riscurilor. 8.2.10. Secretarul Echipei de gestionare a riscurilor, pe baza rapoartelor anuale primite de la compartimente, actualizează planul de implementare a măsurilor de control la nivelul entității și elaborează o informare privind desfășurarea procesului de gestionare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
de control implementate sau în curs de implementare și eventualele revizuiri ale evaluării riscurilor, cu respectarea limitelor de toleranță la risc aprobate de conducerea entității publice, pe care le transmit secretarului Echipei de gestionare a riscurilor. 8.2.10. Secretarul Echipei de gestionare a riscurilor, pe baza rapoartelor anuale primite de la compartimente, actualizează planul de implementare a măsurilor de control la nivelul entității și elaborează o informare privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul entității în vederea analizării în cadrul Echipei
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
Echipei de gestionare a riscurilor, pe baza rapoartelor anuale primite de la compartimente, actualizează planul de implementare a măsurilor de control la nivelul entității și elaborează o informare privind desfășurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul entității în vederea analizării în cadrul Echipei de gestionare a riscurilor și transmiterii spre analiză și aprobare Comisiei de monitorizare. 8.2.11. Conducerea entității publice analizează mediul extins de risc în care acționează și stabilește modul în care acesta îi afectează strategia de gestionare a riscurilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
dreptății și conștiinciozității, care servește drept călăuză în conduita omului; onestitate, cinste, probitate. Îndrumare metodologică - activitatea de consiliere în procesul de implementare și dezvoltare a sistemului de control intern managerial în entitățile publice și acordarea de consultanță de specialitate de către echipa de îndrumare metodologică, la solicitarea entității publice. Managementul riscului - metodologie care vizează asigurarea unui control global al riscului, ce permite menținerea unui nivel acceptabil al expunerii la risc pentru entitatea publică, cu costuri minime. Managementul riscului cuprinde o gamă largă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
acestuia. Sistemul de control intern managerial ....(cuprinde/cuprinde parțial/nu cuprinde)... mecanisme de autocontrol, iar aplicarea măsurilor privind creșterea eficacității acestuia ....(are/nu are)..... la bază evaluarea riscurilor. În acest caz, menționez următoarele: - Comisia de monitorizare .....(este/nu este).... actualizată; - Echipa de gestionare a riscurilor ....(este/nu este)..... actualizată; - Registrul riscurilor la nivelul entității, condus de secretarul Echipei de gestionare a riscurilor .....(este/nu este)..... actualizat; - procedurile formalizate, elaborate și actualizate, sunt în proporție de ..... % din totalul activităților procedurabile inventariate ....(număr
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
privind creșterea eficacității acestuia ....(are/nu are)..... la bază evaluarea riscurilor. În acest caz, menționez următoarele: - Comisia de monitorizare .....(este/nu este).... actualizată; - Echipa de gestionare a riscurilor ....(este/nu este)..... actualizată; - Registrul riscurilor la nivelul entității, condus de secretarul Echipei de gestionare a riscurilor .....(este/nu este)..... actualizat; - procedurile formalizate, elaborate și actualizate, sunt în proporție de ..... % din totalul activităților procedurabile inventariate ....(număr)..., precizate în anexa nr. 3 la ordin, cap. I, rândul 7; - Programul de dezvoltare a sistemului de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/270917_a_272246]
-
locurilor de consum și/sau de producere afectate. ... (2) În cadrul raportului prevăzut la art. 44, OD concesionar transmite ANRE un centralizator anual al incidentelor deosebite din RED, însoțit de rapoartele de analiză aferente acestora. ... Articolul 16 (1) OD asigura sosirea echipei de intervenție în minimum de timp din momentul în care a luat cunoștință de întreruperea caii de alimentare/evacuare a energiei electrice la un loc de consum și/sau de producere, astfel încât restabilirea acesteia, după o întrerupere neplanificata, să se
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271000_a_272329]
-
ultimii 5 ani sau îndeplinește în prezent calitatea de auditor financiar. 9. Indicați instituțiile de credit la care reprezentantul permanent, menționat la pct. 3, a îndeplinit în ultimii 5 ani misiuni de audit, cu precizarea situațiilor în care a coordonat echipe care au realizat misiunile respective. 10. Comunicați orice informații suplimentare care ar putea fi considerate relevante pentru activitatea societății menționate la pct. 1. Subsemnatul, declar pe propria răspundere că nu mă aflu/societatea menționată la pct. 1 nu se află
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271249_a_272578]
-
nivel central sau local. Structura desemnată cu efectuarea auditului este responsabilă cu supravegherea permanentă a derulării raporturilor juridice vamale ale operatorului economic, în calitatea sa de titular al unei autorizații AEO. (5) În termen de 15 zile de la primirea dosarului, echipa de audit desemnată întocmește, în baza chestionarului de autoevaluare depus la dosar și a fișei riscurilor, Lista de verificare, conform modelului prevăzut în anexa nr. 1 la prezentele norme tehnice. Lista de verificare conține aspectele ce vor fi analizate în vederea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271477_a_272806]
-
dosar și a fișei riscurilor, Lista de verificare, conform modelului prevăzut în anexa nr. 1 la prezentele norme tehnice. Lista de verificare conține aspectele ce vor fi analizate în vederea evaluării riscurilor identificate și potențiale. Riscurile identificate și potențiale stabilite de către echipa de audit se înscriu de către aceasta în planul de audit, completat conform modelului prevăzut în anexa nr. 2 la prezentele norme tehnice. Echipa de audit aduce la cunoștința operatorului economic data preconizată pentru începerea verificărilor. (6) Auditul prevăzut la alin
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271477_a_272806]
-
aspectele ce vor fi analizate în vederea evaluării riscurilor identificate și potențiale. Riscurile identificate și potențiale stabilite de către echipa de audit se înscriu de către aceasta în planul de audit, completat conform modelului prevăzut în anexa nr. 2 la prezentele norme tehnice. Echipa de audit aduce la cunoștința operatorului economic data preconizată pentru începerea verificărilor. (6) Auditul prevăzut la alin. (4) se derulează în baza Listei de verificare și a Planului de audit și vizează, în special, aspectele conținute în Lista posibilelor riscuri
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271477_a_272806]
-
și vizează, în special, aspectele conținute în Lista posibilelor riscuri, amenințări și soluțiile la acestea. Modelul acestei liste se regăsește pe site-ul www.customs.ro, secțiunea "Formulare". ... (7) În situația existenței unor sedii secundare aflate în afara zonei de competență, echipa de audit transmite o copie a dosarului către direcția regională vamală competentă, în termen de 5 zile, în vederea efectuării verificărilor la sediul secundar, în conformitate cu alin. (5). ... În cazul în care echipa de audit aplică prevederile art. 29 alin. 1) paragraful
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271477_a_272806]
-
existenței unor sedii secundare aflate în afara zonei de competență, echipa de audit transmite o copie a dosarului către direcția regională vamală competentă, în termen de 5 zile, în vederea efectuării verificărilor la sediul secundar, în conformitate cu alin. (5). ... În cazul în care echipa de audit aplică prevederile art. 29 alin. 1) paragraful 2 din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2015/ 2.447 al Comisiei din 24 noiembrie 2015 de stabilire a unor norme pentru punerea în aplicare a anumitor dispoziții din Regulamentul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271477_a_272806]
-
8) Proiectul raportului de audit se prezintă operatorului economic spre luare la cunoștință. Acesta se modifică sau se completează în baza observațiilor formulate de operatorul economic, dacă este cazul. ... (9) În termen de 60 de zile de la data primirii dosarului, echipa de audit întocmește raportul de audit conform anexei nr. 3 la prezentele norme tehnice, pe baza constatărilor proprii și a celor obținute de la celelalte echipe implicate în verificările concomitente, după caz. ... (10) Termenul de la alin. (9) se poate prelungi cu
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271477_a_272806]
-
economic, dacă este cazul. ... (9) În termen de 60 de zile de la data primirii dosarului, echipa de audit întocmește raportul de audit conform anexei nr. 3 la prezentele norme tehnice, pe baza constatărilor proprii și a celor obținute de la celelalte echipe implicate în verificările concomitente, după caz. ... (10) Termenul de la alin. (9) se poate prelungi cu maximum 30 de zile, pe baza unor solicitări justificate ce vor fi anexate la raportul de audit. ... (11) Raportul de audit final conține obligatoriu propunerea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271477_a_272806]
-
Numărul de înregistrare al autorizației AEO se înscrie în documentul administrativ unic în caseta nr. 44 sub următoarea formă: codul de identificare din TARIC atribuit autorizației AEO, urmat de numărul de înregistrare al autorizației AEO. Capitolul V Monitorizarea Articolul 10 Echipa de auditare verifică, cel puțin o dată la 3 ani, respectarea de către operatorul economic autorizat a condițiilor și criteriilor aplicabile, conform riscurilor identificate în procesul de auditare. Articolul 11 Echipa de audit evaluează periodic condițiile și criteriile aplicabile acestuia pe baza
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271477_a_272806]
-
numărul de înregistrare al autorizației AEO. Capitolul V Monitorizarea Articolul 10 Echipa de auditare verifică, cel puțin o dată la 3 ani, respectarea de către operatorul economic autorizat a condițiilor și criteriilor aplicabile, conform riscurilor identificate în procesul de auditare. Articolul 11 Echipa de audit evaluează periodic condițiile și criteriile aplicabile acestuia pe baza analizei de risc pentru identificarea riscurilor nou-apărute. Articolul 12 În cazul în care operatorul economic căruia i s-a acordat statutul de AEO este constituit de mai puțin de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271477_a_272806]
-
de AEO nu se acordă, justificări complete și detaliate asupra neacordării statutului, inclusiv orice informații primite de la alte state membre 3.3. În cazul în care statutul de AEO este acordat, orice recomandări pentru monitorizare și/sau reevaluare 4. Anexe Echipa de audit, ........................... (numele, prenumele, semnătura) Avizat .................................... (șeful echipei de audit, �� numele, prenumele, semnătura și ștampila) Anexa 4 la normele tehnice REGISTRUL DE EVIDENȚĂ A AUTORIZAȚIILOR AEO *
EUR-Lex () [Corola-website/Law/271477_a_272806]