36,992 matches
-
toate tranzacțiile care au fost incluse într-o poziție nu mai sunt considerate a fi în curs. Apoi, poziția trebuie raportată utilizând tipul de acțiune "Nou", dacă poziția este creată pentru prima dată sau tipul de acțiune "Modificare", în cazul actualizării unei poziții existente. Câmpul "Nivel" trebuie raportat ca "P" (poziție) pentru orice raportare a poziției. ... 138. Când contrapartea raportează la nivel de poziție, orice actualizări, modificări și evenimente din ciclul de viață ulterioare (inclusiv reevaluări) trebuie să fie aplicate de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
Nou", dacă poziția este creată pentru prima dată sau tipul de acțiune "Modificare", în cazul actualizării unei poziții existente. Câmpul "Nivel" trebuie raportat ca "P" (poziție) pentru orice raportare a poziției. ... 138. Când contrapartea raportează la nivel de poziție, orice actualizări, modificări și evenimente din ciclul de viață ulterioare (inclusiv reevaluări) trebuie să fie aplicate de către RCT pentru raportul referitor la poziția instrumentului financiar derivat, și nu pentru rapoartele referitoare la tranzacțiile inițiale. ... 139. Toate elementele de date care sunt
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
raportat aceste date incorecte la RCT. În astfel de cazuri, contrapartea respectivă trebuie să transmită doar raportul de modificare ce conține datele finale, corecte (adică nu trebuie să transmită raportul de modificare cu date incorecte și apoi rectificarea). ... ... 3.9.3. Raportarea actualizărilor marjei și evaluării 177. În cazul actualizărilor evaluării, contrapărțile trebuie să trimită evaluări zilnice până la sfârșitul zilei lucrătoare următoare datei evaluării și să completeze data evaluării în câmpul "Data evenimentului". Aceasta trebuie să fie egală cu data care face
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
astfel de cazuri, contrapartea respectivă trebuie să transmită doar raportul de modificare ce conține datele finale, corecte (adică nu trebuie să transmită raportul de modificare cu date incorecte și apoi rectificarea). ... ... 3.9.3. Raportarea actualizărilor marjei și evaluării 177. În cazul actualizărilor evaluării, contrapărțile trebuie să trimită evaluări zilnice până la sfârșitul zilei lucrătoare următoare datei evaluării și să completeze data evaluării în câmpul "Data evenimentului". Aceasta trebuie să fie egală cu data care face parte din câmpul "Marca temporală a evaluării
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
în câmpul "Data evenimentului". Aceasta trebuie să fie egală cu data care face parte din câmpul "Marca temporală a evaluării". ... 178. Actualizările marjei trebuie transmise zilnic, iar contrapărțile trebuie să completeze câmpul "Data evenimentului" cu data pentru care este raportată actualizarea marjei (adică raportul privind actualizarea marjei trebuie să reflecte situația marjelor la sfârșitul zilei respective). Actualizările marjei trebuie raportate când intră în vigoare, adică la data preconizată a decontării și trebuie să includă orice marjă care se află în tranzit
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
trebuie să fie egală cu data care face parte din câmpul "Marca temporală a evaluării". ... 178. Actualizările marjei trebuie transmise zilnic, iar contrapărțile trebuie să completeze câmpul "Data evenimentului" cu data pentru care este raportată actualizarea marjei (adică raportul privind actualizarea marjei trebuie să reflecte situația marjelor la sfârșitul zilei respective). Actualizările marjei trebuie raportate când intră în vigoare, adică la data preconizată a decontării și trebuie să includă orice marjă care se află în tranzit și în curs de decontare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
în secțiunea 3.7 . Data evenimentului 185. Tabelul 11 specifică ceea ce trebuie să se raporteze în câmpul "Data evenimentului" pentru fiecare tip de acțiune. Data evenimentului indică, prin definiție, și care este declanșatorul raportării, de exemplu data evaluării în cazul actualizărilor evaluării. Rapoartele efective trebuie transmise până la sfârșitul zilei lucrătoare următoare datei evenimentului. Tabelul 11 Tipul de acțiune Data evenimentului Nou Data încheierii instrumentului financiar derivat sau data creării unei poziții Modificare Data intrării în vigoare a modificării Rectificare Data
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
când o contraparte face obiectul unei acțiuni corporative care atrage modificarea LEI-ului său, contrapartea respectivă sau ERR sau entitatea căreia i-a fost delegată raportarea trebuie să notifice modificarea în cauză registrului central de tranzacții relevant și să solicite actualizarea LEI-ului. În plus, articolul 2 din STR privind calitatea datelor prevede că RCT care primește cererea identifică instrumentele financiare derivate aflate în curs în momentul evenimentului de restructurare corporativ, în cazul în care entitatea este raportată cu vechiul identificator
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
toate instrumentele financiare derivate respective care aparțin acelei contrapărți în momentul evenimentului corporativ. ... 224. Articolul 2 din STR privind calitatea datelor prevede și procedura, și termenul care trebuie respectate de registrele centrale de tranzacții pentru a finaliza în mod corespunzător actualizarea LEI pentru toate instrumentele financiare derivate care aparțin contrapărții care transmite cererea în temeiul articolului 8 din STPA privind raportarea. ... 225. Actualizarea LEI trebuie să aibă loc la data evenimentului de restructurare corporativ . Dacă cererea de actualizare a LEI ca
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
în mod corespunzător actualizarea LEI pentru toate instrumentele financiare derivate care aparțin contrapărții care transmite cererea în temeiul articolului 8 din STPA privind raportarea. ... 225. Actualizarea LEI trebuie să aibă loc la data evenimentului de restructurare corporativ . Dacă cererea de actualizare a LEI ca urmare a unui eveniment corporativ este primită de RCT mai târziu de 30 de zile înainte de evenimentul corporativ , RCT trebuie să efectueze actualizarea cât mai curând posibili și în termen de cel mult 30 de zile
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
trebuie să aibă loc la data evenimentului de restructurare corporativ . Dacă cererea de actualizare a LEI ca urmare a unui eveniment corporativ este primită de RCT mai târziu de 30 de zile înainte de evenimentul corporativ , RCT trebuie să efectueze actualizarea cât mai curând posibili și în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la primirea cererii. ... 226. Pentru a asigura comunicarea în timp util între entitatea implicată în actualizare și RCT al acesteia, contrapartea afectată de modificare trebuie
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
zile înainte de evenimentul corporativ , RCT trebuie să efectueze actualizarea cât mai curând posibili și în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la primirea cererii. ... 226. Pentru a asigura comunicarea în timp util între entitatea implicată în actualizare și RCT al acesteia, contrapartea afectată de modificare trebuie să furnizeze registrului său central de tranzacții toate informațiile necesare privind fuziunea cu cel puțin 30 de zile calendaristice înainte de data evenimentului corporativ . ... 227. În cazul în care contrapartea afectată
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cu raportarea. Oricum, responsabilitatea pentru informarea RCT poate fi specificată de părțile relevante într-un act de delegare. ... 230. În plus, pentru a asigura un proces de comunicare adecvat între registrele centrale de tranzacții, RCT care primește o cerere de actualizare a LEI trebuie să informeze celelalte RCT cu privire la efectuarea unei noi actualizări a LEI cu cel puțin 3 săptămâni înainte de data evenimentului corporativ . ... 231. Pentru a asigura un proces de comunicare în timp util între registrele centrale
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
un act de delegare. ... 230. În plus, pentru a asigura un proces de comunicare adecvat între registrele centrale de tranzacții, RCT care primește o cerere de actualizare a LEI trebuie să informeze celelalte RCT cu privire la efectuarea unei noi actualizări a LEI cu cel puțin 3 săptămâni înainte de data evenimentului corporativ . ... 231. Pentru a asigura un proces de comunicare în timp util între registrele centrale de tranzacții și clienții lor, registrele centrale de tranzacții trebuie să își informeze clienții
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
săptămâni înainte de data evenimentului corporativ . ... 231. Pentru a asigura un proces de comunicare în timp util între registrele centrale de tranzacții și clienții lor, registrele centrale de tranzacții trebuie să își informeze clienții cu privire la efectuarea unei noi actualizări a LEI cu cel puțin 2 săptămâni înainte de data evenimentului corporativ . ... 232. Când RCT le transmite clienților săi informații despre un eveniment corporativ , o contraparte care efectuează raportarea și care nu are nicio relație contractuală cu RCT trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
are nicio relație contractuală cu RCT trebuie să fie informată fără întârzieri nejustificate cu privire la evenimentul respectiv de către entitatea responsabilă cu raportarea sau de către entitatea care transmite raportul, după caz. ... 233. Se prezumă că entitățile implicate în actualizare vor furniza toate informațiile necesare unităților lor operaționale locale, pentru a asigura actualizarea adecvată și promptă a LEI în baza de date GLEIF. ... 234. Dacă cererea a fost primită mai târziu de 30 de zile înainte de evenimentul corporativ , RCT
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cu privire la evenimentul respectiv de către entitatea responsabilă cu raportarea sau de către entitatea care transmite raportul, după caz. ... 233. Se prezumă că entitățile implicate în actualizare vor furniza toate informațiile necesare unităților lor operaționale locale, pentru a asigura actualizarea adecvată și promptă a LEI în baza de date GLEIF. ... 234. Dacă cererea a fost primită mai târziu de 30 de zile înainte de evenimentul corporativ , RCT trebuie să actualizeze LEI al tuturor instrumentelor financiare derivate care erau în curs
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de zile înainte de evenimentul corporativ , RCT trebuie să actualizeze LEI al tuturor instrumentelor financiare derivate care erau în curs în momentul în care a avut loc evenimentul corporativ și între data evenimentului corporativ și data la care RCT efectuează actualizarea. Prin urmare, trebuie actualizate și instrumentele financiare derivate care au încetat/expirat între cele două date. ... 235. Dacă entitățile afectate sunt raportate în alte câmpuri decât "Contrapartea 1 (Contrapartea care efectuează raportarea)", "Contrapartea 2" sau "Entitatea responsabilă cu raportarea" ale instrumentului
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
UTI afectate de modificare fie, în cazul în care nu dețin aceste informații, toate detaliile necesare astfel încât registrele centrale de tranzacții să poată să identifice instrumentele financiare derivate afectate. În acest caz, RCT trebuie să efectueze o astfel de actualizare numai după confirmarea înregistrărilor afectate de către contrapartea 1 sau entitatea responsabilă cu raportarea, după caz. În cazul în care contrapartea 1 sau entitatea responsabilă cu raportarea nu răspunde în timp util pentru efectuarea actualizării, actualizarea detaliilor relevante ale acestor
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
să efectueze o astfel de actualizare numai după confirmarea înregistrărilor afectate de către contrapartea 1 sau entitatea responsabilă cu raportarea, după caz. În cazul în care contrapartea 1 sau entitatea responsabilă cu raportarea nu răspunde în timp util pentru efectuarea actualizării, actualizarea detaliilor relevante ale acestor instrumente financiare derivate ar putea fi efectuată prin transmiterea rapoartelor relevante cu tipul de acțiune "MODI". ... 236. Dacă evenimentul corporativ afectează doar un subset de instrumente financiare derivate (de exemplu, spin-off-urile), RCT trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
efectueze o astfel de actualizare numai după confirmarea înregistrărilor afectate de către contrapartea 1 sau entitatea responsabilă cu raportarea, după caz. În cazul în care contrapartea 1 sau entitatea responsabilă cu raportarea nu răspunde în timp util pentru efectuarea actualizării, actualizarea detaliilor relevante ale acestor instrumente financiare derivate ar putea fi efectuată prin transmiterea rapoartelor relevante cu tipul de acțiune "MODI". ... 236. Dacă evenimentul corporativ afectează doar un subset de instrumente financiare derivate (de exemplu, spin-off-urile), RCT trebuie să instituie
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
acestor instrumente financiare derivate ar putea fi efectuată prin transmiterea rapoartelor relevante cu tipul de acțiune "MODI". ... 236. Dacă evenimentul corporativ afectează doar un subset de instrumente financiare derivate (de exemplu, spin-off-urile), RCT trebuie să instituie proceduri comune pentru actualizarea datelor LEI privind acele contracte derivate care ar putea fi afectate de modificări parțiale ale LEI. Responsabilitatea pentru a indica UTI care sunt afectate de modificare trebuie să rămână în sarcina contrapărților sau a entităților responsabile cu raportarea. Se prezumă
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
opțiune de ultimă instanță, având în vedere că contrapărțile afectate de un eveniment corporativ trebuie să evalueze cu atenție perimetrul instrumentelor financiare derivate în curs înainte ca evenimentul corporativ să aibă loc. ... 238. RCT trebuie să furnizeze orice informații despre actualizarea LEI, astfel cum se specifică la articolul 2 alineatul (3) litera (b) din STR privind calitatea datelor, într- un format citibil automat, pentru a favoriza un proces automat și prompt de actualizare a LEI de către părțile interesate (RCT, contrapărțile
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
238. RCT trebuie să furnizeze orice informații despre actualizarea LEI, astfel cum se specifică la articolul 2 alineatul (3) litera (b) din STR privind calitatea datelor, într- un format citibil automat, pentru a favoriza un proces automat și prompt de actualizare a LEI de către părțile interesate (RCT, contrapărțile care efectuează raportarea, entitățile care transmit raportul, entitățile responsabile cu raportarea). ... 239. Procedura prevăzută la articolul 2 din STR privind calitatea datelor și termenele prevăzute mai sus trebuie respectate și în ceea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
părțile interesate (RCT, contrapărțile care efectuează raportarea, entitățile care transmit raportul, entitățile responsabile cu raportarea). ... 239. Procedura prevăzută la articolul 2 din STR privind calitatea datelor și termenele prevăzute mai sus trebuie respectate și în ceea ce privește scenariul de actualizare de la BIC sau alți identificatori la LEI. ... ... 3.15. Identificarea și clasificarea produselor Clarificări generale 240. Astfel cum se specifică în STPA privind raportarea, instrumentele financiare derivate care (i) sunt admise la tranzacționare sau tranzacționate într-un loc de tranzacționare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]