4,856 matches
-
orice noi evenimente apărute în legătură cu activitatea vehiculului investițional, care nu au fost aduse la cunoștința deținătorilor de instrumente financiare și care pot afecta capacitatea emitentului de a-și îndeplini integral obligațiile asumate la scadență. 4.38. Raportul anual al vehiculului investițional, va fi întocmit de către societatea de administrare cu respectarea corespunzătoare a condițiilor aplicabile și a termenelor prevăzute la art. 117, lit. C din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare. Legea nr. 31/2006 " Capitolul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
portofoliu de creanțe emitentul, prin administratorul care îl reprezintă în raporturile cu terții, poate angaja serviciile uneia sau mai multor societăți de management de portofoliu, conform prevederilor prospectului de emisiune. Art. 25. - Societatea de management de portofoliu răspunde față de vehiculul investițional, precum și față de deținătorii de instrumente financiare emise în conformitate cu prevederile prezenței legi, pentru orice pierdere suferită de aceștia, ca urmare a neîndeplinirii, a îndeplinirii cu întârziere ori necorespunzătoare a obligațiilor ce îi revin. Art. 26. - (1) Rezilierea contractului cu societatea de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
portofoliului se pot face numai pe baza unei hotărâri luate cu votul deținătorilor de instrumente financiare securitizate, care reprezintă 25% din valoarea emisiunii garantate cu portofoliul respectiv, si cu notificarea Băncii Naționale a României sau, după caz, si a C.N.V.M. (2) Administratorul vehiculului investițional răspunde solidar cu societatea de management de portofoliu, angajată cu nerespectarea condiției prevăzute la alin. (1), pentru orice pierdere suferită de către deținătorii de instrumente financiare securitizate, ca urmare a neîndeplinirii sau a îndeplinirii necorespunzătoare ori cu întârziere a obligațiilor ce
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
și executarea silită a acestora, în condițiile prevăzute în contract; ... e) reînnoirea ori radierea înscrierilor privind drepturile reale constituite pentru garantarea creanțelor din portofoliu; ... f) plata din sumele colectate în urmă realizării creanțelor din portofoliu a sumelor datorate de vehiculul investițional către deținătorii instrumentelor financiare securitizate, emise în baza portofoliului respectiv. ... (2) În îndeplinirea serviciilor prevăzute la alin. (1), societatea de management de portofoliu acționează în nume propriu, dar pe seama societății de securitizare, respectiv a deținătorilor de titluri de participare securitizate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
referință a garanției, în cazul garanțiilor personale, calculată la data încheierii contractului de garanție. ... (2) Registrul de evidentă internă se completează de către societatea de management de portofoliu. Lunar, societatea de management de portofoliu are obligația de a transmite administratorului vehiculului investițional o copie a registrului de evidentă internă, semnată pe fiecare pagină de reprezentantul legal al acesteia, precum și o informare scrisă cu privire la structura portofoliului de creanțe, suma obligațiilor patrimoniale ale emitentului față de deținătorii de instrumente financiare securitizate din emisiunea respectivă, valoarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
management de portofoliu i se aplică în mod corespunzător prevederile art. 49 - 53 din Legea nr. 58/1998 sau, după caz, ale titlului VII "Abuzul pe piată" din Legea nr. 297/2004 , cu modificările și completările ulterioare. ... (6) Administratorul vehiculului investițional transmite rapoarte lunare C.N.V.M. și agentului, pe baza informațiilor primite de la societatea de management de portofoliu, potrivit alin. (2). ... Art. 31. - În cazul încetării contractului de management de portofoliu, administratorul vehiculului investițional are obligația că, până la luarea unei decizii pentru
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
cu modificările și completările ulterioare. ... (6) Administratorul vehiculului investițional transmite rapoarte lunare C.N.V.M. și agentului, pe baza informațiilor primite de la societatea de management de portofoliu, potrivit alin. (2). ... Art. 31. - În cazul încetării contractului de management de portofoliu, administratorul vehiculului investițional are obligația că, până la luarea unei decizii pentru angajarea unei alte societăți de management de portofoliu, potrivit art. 26 alin. (1), să asigure administrarea temporară a portofoliului de către o societate abilitata să presteze astfel de servicii, în conformitate cu prevederile art. 23
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
management de portofoliu, instituție financiară sau instituție de credit autorizată de C.N.V.M. și/sau B.N.R., desemnată cu respectarea prevederilor incidente, inclusiv privind transferul registrelor și evidentelor, al corespondentei, materialelor publicitare, contractelor și a oricăror alte documente, în original, ale vehiculelor investiționale administrate; ... c) indicarea adresei arhivei și a datelor de identificare și de contact ale persoanei responsabile cu administrarea arhivei societății; ... d) orice alte documente pe care C.N.V.M. le consideră necesare pentru soluționarea cererii. ... 5.9. În cazul retragerii autorizației unei
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
datelor de identificare și de contact ale persoanei responsabile cu administrarea arhivei societății; ... d) orice alte documente pe care C.N.V.M. le consideră necesare pentru soluționarea cererii. ... 5.9. În cazul retragerii autorizației unei societăți de management de portofoliu al vehiculelor investiționale în cazurile prevăzute la 5.6 lit. b) - e), societatea de administrare a vehiculului investițional are obligația să desemneze o altă societate autorizată de management de portofoliu care va efectua toate actele necesare protejării intereselor investitorilor. Societatea de management de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
alte documente pe care C.N.V.M. le consideră necesare pentru soluționarea cererii. ... 5.9. În cazul retragerii autorizației unei societăți de management de portofoliu al vehiculelor investiționale în cazurile prevăzute la 5.6 lit. b) - e), societatea de administrare a vehiculului investițional are obligația să desemneze o altă societate autorizată de management de portofoliu care va efectua toate actele necesare protejării intereselor investitorilor. Societatea de management de portofoliu desemnată de societatea de administrare își va îndeplini mandatul până la data la care adunarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
termen de 10 zile lucrătoare de la data notificării cu privire la modificările menționate la 5.10 sau de la data depunerii integrale a documentelor solicitate. Dacă modificările operate contravin dispozițiilor legale sau aduc atingere intereselor deținătorilor de instrumente financiare securitizate emise de vehiculele investiționale pentru care societatea prestează servicii de management de portofoliu, C.N.V.M. va solicita societății de administrare să ia măsurile necesare pentru remedierea situației sau, după caz, să anuleze modificările operate precizând și termenul de aducere la îndeplinire a solicitării C.N.V.M. 5
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
de management de portofoliu. 5.15. Pe parcursul operațiunilor de transfer, societatea de management de portofoliu este obligată să efectueze toate operațiunile necesare încasării creanțelor din portofoliu și de notificare a debitorilor portofoliului sub sancțiunea suportării integrale a daunelor cauzate vehiculului investițional. 5.16. Activitatea de transfer al portofoliului trebuie să se realizeze în termen de 15 zile de la data recepționarii notificării de denunțare unilaterală a contractului de management de portofoliu. Orice întârziere culpabila a societății de management de portofoliu al carei
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
se desfășoară în conformitate cu reglementările sale interne. 5.19. Reglementările interne trebuie să cuprindă regulamentul de organizare și funcționare care va preciza cel putin următoarele elemente: - atribuțiile și responsabilitatea compartimentelor structurii organizatorice care îndeplinesc activități referitoare la managementul portofoliului unui vehicul investițional; - reguli și proceduri pentru desfășurarea activității fiecărui compartiment al structurii organizatorice afectat îndeplinirii activităților specifice managementului de portofoliu; - reguli de etică a angajaților societății de management de portofoliu și modalitatea în care se va acționa pentru a preveni încălcarea de către
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
etică a angajaților societății de management de portofoliu și modalitatea în care se va acționa pentru a preveni încălcarea de către aceștia a prevederilor legale incidente, inclusiv cele ale prezentului regulament; - proceduri pentru evitarea conflictelor de interese în managementul portofoliului vehiculelor investiționale; - asigurarea confidențialității datelor și informațiilor referitoare la portofoliile vehiculelor investiționale pentru care se prestează servicii de management de portofoliu; - reguli și proceduri adecvate privind controlul intern; - reguli referitoare la tranzacțiile personale ale salariaților și ale societății de management de portofoliu
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
în care se va acționa pentru a preveni încălcarea de către aceștia a prevederilor legale incidente, inclusiv cele ale prezentului regulament; - proceduri pentru evitarea conflictelor de interese în managementul portofoliului vehiculelor investiționale; - asigurarea confidențialității datelor și informațiilor referitoare la portofoliile vehiculelor investiționale pentru care se prestează servicii de management de portofoliu; - reguli și proceduri adecvate privind controlul intern; - reguli referitoare la tranzacțiile personale ale salariaților și ale societății de management de portofoliu care să conțină interdicții cu privire la folosirea de informații privilegiate de către
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
furnizarea promptă a comunicărilor către entitățile implicate cu privire la structura portofoliului; ... f) prestarea activității de colectare a resurselor aferente creanțelor din portofoliu de o manieră corespunzătoare; ... g) utilizarea unor conturi bancare distincte în activitatea de colectare; și, ... h) raportarea către vehiculul investițional, societatea de administrare și agent a oricăror neregularități ivite în activitatea de management a portofoliului de creanțe. ... 5.21. Regulamentul de organizare și funcționare a societății de management de portofoliu va structura compartimentele astfel încât să asigure prestarea de către acestea a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
financiar; ... g) caracteristicile emisiunii: valoarea totală a emisiunii și numărul de instrumente financiare securitizate ce urmează a fi emise, valoarea nominală și prețul de emisiune, prețul de achiziție a creanțelor din portofoliu, sumele ce urmează a fi încasate de către vehiculul investițional în temeiul acestora, perioada de derulare a ofertei publice, scadenta, dobândă (dacă este cazul), metoda de calculare a cuantumului dobânzii (dacă este cazul) și intervale de plată, programul de rambursare a instrumentelor financiare securitizate, opțiunea de răscumpărare, modalitatea de plată
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
securitizate, opțiunea de răscumpărare, modalitatea de plată și de alocare a instrumentelor financiare securitizate în situația de suprasubscriere, costurile tranzacției, contravaloarea serviciilor de management de portofoliu și a oricăror servicii specializate prestate în legătură cu respectiva emisiune, precum și cheltuielile suportate de vehiculul investițional reprezentând costuri pentru înființare și obligații curente de plată; în cazul emisiunilor structurate, informațiile privind aspectele prevăzute la art. 33 se prezintă distinct pentru fiecare clasă de instrumente financiare securitizate din emisiunea respectivă; ... h) informații privind respectarea condițiilor prevăzute la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
derulează cu respectarea prevederilor Legii nr. 297/2004 și ale reglementărilor emise de C.N.V.M. în aplicarea acesteia, precum și ale Legii nr. 31/2006 și ale prevederilor prezentului regulament. 6.2. În vederea aprobării prospectului de ofertă, societatea de administrare a vehiculului investițional va depune la C.N.V.M. o cerere însoțită de următoarele documente: a) prospectul de ofertă publică, în trei exemplare originale, care va avea conținutul minim prevăzut în anexa la prezentul regulament; ... b) anunțul de ofertă publică de vânzare; ... c) contractul civil
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
însoțită de următoarele documente: a) prospectul de ofertă publică, în trei exemplare originale, care va avea conținutul minim prevăzut în anexa la prezentul regulament; ... b) anunțul de ofertă publică de vânzare; ... c) contractul civil de constituire/actul constitutiv al vehiculului investițional; ... d) contractul de administrare al vehiculului investițional; ... e) contractul de management de portofoliu încheiat cu o societate de management de portofoliu autorizată de C.N.V.M. sau B.N.R.; ... f) contractul încheiat cu un agent autorizat de C.N.V.M. și B.N.R., daca este cazul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
ofertă publică, în trei exemplare originale, care va avea conținutul minim prevăzut în anexa la prezentul regulament; ... b) anunțul de ofertă publică de vânzare; ... c) contractul civil de constituire/actul constitutiv al vehiculului investițional; ... d) contractul de administrare al vehiculului investițional; ... e) contractul de management de portofoliu încheiat cu o societate de management de portofoliu autorizată de C.N.V.M. sau B.N.R.; ... f) contractul încheiat cu un agent autorizat de C.N.V.M. și B.N.R., daca este cazul; ... g) contractul încheiat cu un auditor financiar
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
publicitate prevăzute la art. 38 alin. (2) și (3) din Legea nr. 31/2006 ; ... i) situațiile financiar-contabile pentru ultimele trei exerciții financiar-contabile încheiate sau pe perioada scursa de la înființare până la data depunerii la C.N.V.M. a prospectului de ofertă, daca vehiculul investițional are mai puțin de trei ani de functionare; ... j) ultimele raportări financiare trimestriale (în cadrul prospectului se va specifica expres dacă informațiile financiare cuprinse în raportul trimestrial sunt auditate); k) rapoartele auditorului financiar aferente situațiilor financiar contabile prevăzute la lit. i
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
care fac obiectul securitizarii; - validitatea cesiunii creanțelor securitizate, inclusiv în cazul falimentului cedentului; - validitatea contractului de constituire, în favoarea investitorilor, a garanției reale mobiliare asupra portofoliului de creanțe securitizate, respectiv cu privire la protecția investitorilor în instrumente financiare securitizate în cazul falimentului vehiculului investițional; - verificarea înscrierii în arhiva, anterior înscrierii drepturilor deținătorilor de instrumente financiare securitizate, a oricăror drepturi reale care ar putea duce la nevalorificarea cu prioritate a portofoliului de către respectivii deținători de instrumente financiare securitizate, potrivit celor menționate la art. 38 din
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
5. Perioadă de derulare a ofertei se va stabili în prospectul de emisiune. 6.6. Situațiile financiar-contabile, precum și raportări trimestriale prevăzute la pct. 6.2 lit. i), respectiv lit. j) se realizează de către societatea de administrare separat pentru fiecare vehicul investițional. 6.7. Prin emisiune ordinară de instrumente financiare securitizate se înțelege o emisiune în cadrul căreia instrumentele financiare securitizate conferă drepturi egale investitorilor cu privire la dobândă, scadenta, ordinea efectuării plăților sau alte aspecte stabilite prin prospect. Prin emisiune de instrumente financiare securitizate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
de capital numai cu avizul C.N.V.M. 6.9. Oferta se consideră a fi închisă cu succes doar în condițiile subscrierii integrale a valorii emisiunii. În cazul în care oferta nu a fost închisă cu succes, societatea de administrare a vehiculului investițional este obligată să restituie investitorilor, în termen de 10 zile de la expirarea perioadei de derulare a ofertei, contravaloarea integrală a sumelor depuse pentru subscrierile efectuate, fără reținerea vreunui comision sau speze suplimentare. Legea nr. 31/2006 "Capitolul VII Drepturile deținătorilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]