30,192 matches
-
investiții sau filiale. Pentru personalul identificat, firma de investiții trebuie să se asigure că politica de remunerare respectă cerințele relevante prevăzute la articolele 30 și 32 din Directiva (UE) 2019/2034 și în prezentul ghid la nivel individual și, după caz, consolidat. ... 23. Fără a aduce atingere măsurilor adoptate de statele membre^6 pentru a preveni sau a compensa dezavantajele în cariera profesională a sexului subreprezentat^7, politica de remunerare și toate condițiile de angajare aferente care au un impact asupra remunerației pe unitate
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
63. Firmele de investiții trebuie să efectueze revizuirea centrală și independentă în mod individual. În cadrul unui grup, filialele se pot baza pe analiza efectuată de întreprinderea-mamă din Uniune sau de instituție, în cazul în care revizuirea efectuată pe bază consolidată a inclus firma de investiții și rezultatele sunt puse la dispoziția funcției de supraveghere a firmei de investiții respective. ... 64. Fără a aduce atingere responsabilității organului de conducere în funcția sa de supraveghere, sarcinile revizuirii independente periodice a politicilor de
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
la articolele 26, 30, 31, 32 și 33 din această directivă. Aceasta include standardele tehnice de reglementare aplicabile în ceea ce privește remunerarea. Cerințele și specificațiile acestora din prezentul ghid se aplică pe bază individuală și, după caz, pe bază consolidată, astfel cum se menționează la articolul 7 din Regulamentul (UE) 2019/2033. ... 72. La nivel consolidat, întreprinderea-mamă din Uniune și autoritățile competente trebuie să se asigure că politica de remunerare este pusă în aplicare și respectată pentru întregul personal, inclusiv pentru
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
de reglementare aplicabile în ceea ce privește remunerarea. Cerințele și specificațiile acestora din prezentul ghid se aplică pe bază individuală și, după caz, pe bază consolidată, astfel cum se menționează la articolul 7 din Regulamentul (UE) 2019/2033. ... 72. La nivel consolidat, întreprinderea-mamă din Uniune și autoritățile competente trebuie să se asigure că politica de remunerare este pusă în aplicare și respectată pentru întregul personal, inclusiv pentru toți membrii personalului identificat, din toate firmele de investiții și alte entități din sfera consolidării
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
întregului grup trebuie să precizeze modul în care punerea sa în aplicare trebuie să abordeze diferențele dintre punerea în aplicare la nivel național a cerințelor de remunerare prevăzute în Directiva (UE) 2019/2034. ... 74. Atunci când se aplică cerințele pe bază consolidată, se aplică cerințele în materie de remunerare aplicabile în statul membru în care este situată întreprinderea-mamă din Uniune, inclusiv personalului identificat care are un impact semnificativ asupra profilului de risc al grupului, chiar dacă punerea în aplicare a cerințelor prevăzute
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
prezentul ghid și trebuie calculate pe baza remunerației brute acordate; ... h. în cazul în care suma este stabilită pe bază individuală, trebuie luată în considerare remunerația acordată de firma de investiții; în cazul în care suma este stabilită pe bază consolidată, trebuie luate în considerare toate remunerațiile acordate în sfera de consolidare prudențială și ... i. în cazul în care remunerația este plătită în altă monedă decât EUR, sumele trebuie convertite în EUR, utilizând cursul de schimb publicat de Comisie pentru programarea
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
identificare incluse în standardele tehnice de reglementare privind personalul identificat și pe cele stabilite suplimentar de firmele de investiții, atât pe bază individuală, utilizând cifrele și luând în considerare situația fiecărei firme de investiții, cât și, în plus, pe bază consolidată. Pe bază consolidată, întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să aplice criteriile utilizând cifrele consolidate și luând în considerare situația consolidată și impactul asupra profilului de risc al firmelor de investiții pe bază consolidată. ... 109. La aplicarea criteriilor calitative de identificare la
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
standardele tehnice de reglementare privind personalul identificat și pe cele stabilite suplimentar de firmele de investiții, atât pe bază individuală, utilizând cifrele și luând în considerare situația fiecărei firme de investiții, cât și, în plus, pe bază consolidată. Pe bază consolidată, întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să aplice criteriile utilizând cifrele consolidate și luând în considerare situația consolidată și impactul asupra profilului de risc al firmelor de investiții pe bază consolidată. ... 109. La aplicarea criteriilor calitative de identificare la nivel consolidat, membrii
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
stabilite suplimentar de firmele de investiții, atât pe bază individuală, utilizând cifrele și luând în considerare situația fiecărei firme de investiții, cât și, în plus, pe bază consolidată. Pe bază consolidată, întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să aplice criteriile utilizând cifrele consolidate și luând în considerare situația consolidată și impactul asupra profilului de risc al firmelor de investiții pe bază consolidată. ... 109. La aplicarea criteriilor calitative de identificare la nivel consolidat, membrii personalului dintr-o filială sunt cuprinși numai dacă sunt responsabili
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
atât pe bază individuală, utilizând cifrele și luând în considerare situația fiecărei firme de investiții, cât și, în plus, pe bază consolidată. Pe bază consolidată, întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să aplice criteriile utilizând cifrele consolidate și luând în considerare situația consolidată și impactul asupra profilului de risc al firmelor de investiții pe bază consolidată. ... 109. La aplicarea criteriilor calitative de identificare la nivel consolidat, membrii personalului dintr-o filială sunt cuprinși numai dacă sunt responsabili pentru funcțiile menționate în aceste criterii
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
de investiții, cât și, în plus, pe bază consolidată. Pe bază consolidată, întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să aplice criteriile utilizând cifrele consolidate și luând în considerare situația consolidată și impactul asupra profilului de risc al firmelor de investiții pe bază consolidată. ... 109. La aplicarea criteriilor calitative de identificare la nivel consolidat, membrii personalului dintr-o filială sunt cuprinși numai dacă sunt responsabili pentru funcțiile menționate în aceste criterii la nivel consolidat. De exemplu, un membru al personalului dintr-o filială care
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
bază consolidată, întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să aplice criteriile utilizând cifrele consolidate și luând în considerare situația consolidată și impactul asupra profilului de risc al firmelor de investiții pe bază consolidată. ... 109. La aplicarea criteriilor calitative de identificare la nivel consolidat, membrii personalului dintr-o filială sunt cuprinși numai dacă sunt responsabili pentru funcțiile menționate în aceste criterii la nivel consolidat. De exemplu, un membru al personalului dintr-o filială care este membru al organului de conducere al filialei respective trebuie
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
asupra profilului de risc al firmelor de investiții pe bază consolidată. ... 109. La aplicarea criteriilor calitative de identificare la nivel consolidat, membrii personalului dintr-o filială sunt cuprinși numai dacă sunt responsabili pentru funcțiile menționate în aceste criterii la nivel consolidat. De exemplu, un membru al personalului dintr-o filială care este membru al organului de conducere al filialei respective trebuie cuprins în criteriul „membrul personalului este un membru al organului de conducere în funcția sa de conducere” numai dacă este
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
în criteriul „membrul personalului este un membru al organului de conducere în funcția sa de conducere” numai dacă este și membru al organului de conducere din firma de investiții-mamă din UE. ... 110. La aplicarea criteriilor cantitative de identificare pe bază consolidată, firmele de investiții trebuie să ia în considerare toate remunerațiile acordate unui membru al personalului în cadrul întregii sfere de consolidare prudențială. ... 111. La aplicarea criteriilor calitative de identificare, firmele de investiții trebuie să identifice personalul responsabil pentru funcția menționată
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
este denumirea funcției, ci autoritatea și responsabilitatea conferită funcției. ... ... 5.4. Rolul întreprinderii-mamă din Uniune 112. Întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să asigure consecvența generală a politicilor de remunerare ale grupului, inclusiv procesele de identificare și punerea corectă în aplicare la nivel consolidat și individual. ... ... 5.5. Rolul filialelor și sucursalelor 113. Firmele de investiții care sunt filiale ale unei întreprinderi-mamă din Uniune trebuie să pună în aplicare în politica lor de remunerare politica adoptată de întreprinderea-mamă consolidantă din Uniune și procesul de identificare
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
Directivei (UE) 2019/2034, trebuie să furnizeze întreprinderii-mamă din Uniune toate informațiile necesare pentru buna identificare a întregului personalul care are un impact semnificativ asupra profilului de risc al firmei de investiții sau al activelor pe care le administrează la nivel consolidat. ... 115. Filialele care nu fac ele însele obiectul Directivei (UE) 2019/2034 nu trebuie să efectueze un proces de identificare la nivel individual, cu excepția cazului în care cerințele sectoriale în materie de remunerare prevăd această obligație. Pentru filialele care nu
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
individual, cu excepția cazului în care cerințele sectoriale în materie de remunerare prevăd această obligație. Pentru filialele care nu fac obiectul directivei sau al altor cerințe specifice în materie de remunerare, evaluarea trebuie efectuată de întreprinderea-mamă din Uniune la nivel consolidat, pe baza informațiilor furnizate de filială. Firmele de investiții care intră sub incidența Directivei (UE) 2019/2034 trebuie să-și realizeze propria autoevaluare pentru identificarea personalului la nivel individual. Firmele de investiții incluse în procesul de identificare la nivel consolidat pot
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
nivel consolidat, pe baza informațiilor furnizate de filială. Firmele de investiții care intră sub incidența Directivei (UE) 2019/2034 trebuie să-și realizeze propria autoevaluare pentru identificarea personalului la nivel individual. Firmele de investiții incluse în procesul de identificare la nivel consolidat pot delega întreprinderii-mamă din Uniune punerea în practică a procesului de identificare la nivel individual. ... 116. Sucursalele dintr-un stat membru ale firmelor de investiții al căror sediu principal este situat într-o țară terță și firmele de investiții dintr-
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
țină seama de fondurile sale proprii globale, de componența sa și, în special, de fondurile proprii de nivel 1 de bază și de cerințele de fonduri proprii. Cerința privind menținerea unei baze solide de capital se aplică și pe bază consolidată. În plus, autoritățile competente trebuie să țină seama de rezultatele proceselor lor de supraveghere. ... 120. Firmele de investiții trebuie să cuprindă impactul remunerației variabile – atât cele în avans, cât și cele amânate – în planificarea capitalului și lichidităților lor și în
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
când firma de investiții are o bază solidă de capital în conformitate cu prezentul ghid. ... 151. Firmele de investiții trebuie să acorde o singură dată remunerația variabilă garantată aceluiași membru al personalului. Această cerință trebuie aplicată, de asemenea, la nivel consolidat și include situațiile în care personalul primește un nou contract de la aceeași firmă de investiții sau de la altă firmă de investiții din sfera de consolidare. ... 152. În cadrul acordurilor ce garantează această parte de remunerație variabilă, firmele de
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
linii de activitate semnificative, șefii de sucursale din Spațiul Economic European/Asociația Europeană a Liberului Schimb, șefii de filiale din țări terțe, precum și alte funcții interne. Personal - înseamnă toți angajații unei firme de investiții și ai filialelor acesteia pe bază consolidată și toți membrii organelor de conducere ale acestora în funcția lor de conducere și în funcția lor de supraveghere. Responsabili cu funcții de control intern - înseamnă persoanele plasate la cel mai înalt nivel ierarhic, care sunt responsabile de conducerea eficace
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
operațională și organizatorică adecvată și transparentă pentru firma de investiții respectivă și trebuie să aibă o prezentare scrisă a acesteia. Structura trebuie să promoveze și să demonstreze administrarea eficace și prudentă a unei firme de investiții la nivel individual și consolidat. ... 62. Organul de conducere trebuie să se asigure că funcțiile de control intern dețin resursele financiare și umane adecvate, precum și competențele necesare pentru a-și îndeplini rolul în mod eficace. Ca o condiție minimă, funcția de conformitate trebuie să
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
obțină cu promptitudine informații despre grup, cu privire la tipul, caracteristicile, organigrama, structura acționariatului și activitățile fiecărei entități juridice și că firmele de investiții din cadrul grupului respectă toate cerințele de raportare în materie de supraveghere la nivel individual și consolidat. ... 69. Organul de conducere al unei întreprinderi-mamă din Uniune trebuie să se asigure că diferitele entități din grup (inclusiv întreprinderea-mamă din Uniune însăși) primesc suficiente informații pentru a-și crea o imagine clară asupra obiectivelor generale, strategiilor și profilului de
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
evaluare a structurii generale a firmei de investiții și de evaluare a conformității activităților entităților individuale cu strategia aprobată la nivelul grupului și ... c. de rapoarte periodice privind tematici pentru care cadrul de reglementare impune conformitatea la nivel individual și consolidat. ... ... ... 6.3. Structuri complexe și activități nestandardizate sau netransparente 70. Firmele de investiții trebuie să evite înființarea de structuri complexe și posibil netransparente. În procesul lor de decizie, firmele de investiții trebuie să țină cont de rezultatele unei evaluări a riscurilor
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
articolul 8 din Regulamentul (UE) 2019/2033, întreprinderile-mamă din Uniune și filialele acestora care fac obiectul Directivei (UE) 2019/2034 trebuie să se asigure că dispozițiile, procesele și mecanismele privind cadrul de administrare a activității sunt consecvente și bine integrate pe bază consolidată. În acest scop, întreprinderile și filialele care intră în sfera de consolidare prudențială trebuie să pună în aplicare aceste dispoziții, procese și mecanisme în filialele lor care nu fac obiectul Directivei (UE) 2019/2034, inclusiv în cele stabilite în țări terțe
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]