4,856 matches
-
creditori, în ordinea stabilită de lege. ... Capitolul X Contravenții și sancțiuni Art. 44. - (1) Constituie contravenții următoarele fapte: a) încălcarea condițiilor prevăzute în autorizație în cazul oricăror activități și operațiuni pentru care prezenta lege impune autorizarea; ... b) nerespectarea de către vehiculul investițional a prevederilor art. 14; ... c) ținerea incorectă de către societățile de management de portofoliu a registrului de evidentă internă. ... (2) Contravențiile prevăzute la alin. (1) se sancționează cu: ... a) amendă cuprinsă între 10 mii lei și 50 mii lei; ... b) următoarele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002 , cu modificările și completările ulterioare. ... Capitolul XI Dispoziții finale Art. 45. - Denumirea "fond de securitizare" sau "societate de securitizare" va fi folosită exclusiv pentru a denumi tipurile de vehicule investiționale reglementate de prezență lege. Art. 46. - Prevederile art. 167 din Legea nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicata, cu modificările și completările ulterioare, nu se aplică obligațiunilor securitizate emise în temeiul prezenței legi. Art. 47. - În funcție de competențele de autorizare și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
de instrumente financiare securitizate. 2.3. Menționarea dobânzii pe fiecare clasă de instrumente financiare securitizate. 2.4. Tipul de instrumente financiare securitizate (valori mobiliare de tip obligator sau de tip participativ) și denumirea acestora conform legii române. 3. Administrarea vehiculului investițional și serviciile de management de portofoliu. 3.1. Precizarea entităților implicate în administrarea vehiculului investițional și a serviciilor de management de portofoliu. 3.2. Descrierea procedurilor de administrare a vehiculului investițional și a serviciilor de management de portofoliu, cu precizarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
2.4. Tipul de instrumente financiare securitizate (valori mobiliare de tip obligator sau de tip participativ) și denumirea acestora conform legii române. 3. Administrarea vehiculului investițional și serviciile de management de portofoliu. 3.1. Precizarea entităților implicate în administrarea vehiculului investițional și a serviciilor de management de portofoliu. 3.2. Descrierea procedurilor de administrare a vehiculului investițional și a serviciilor de management de portofoliu, cu precizarea conturilor bancare utilizate pentru colectarea sumelor rezultate în urmă realizării creanțelor din portofoliu. 3.3
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
și denumirea acestora conform legii române. 3. Administrarea vehiculului investițional și serviciile de management de portofoliu. 3.1. Precizarea entităților implicate în administrarea vehiculului investițional și a serviciilor de management de portofoliu. 3.2. Descrierea procedurilor de administrare a vehiculului investițional și a serviciilor de management de portofoliu, cu precizarea conturilor bancare utilizate pentru colectarea sumelor rezultate în urmă realizării creanțelor din portofoliu. 3.3. Precizarea periodicității colectării sumelor rezultate în urmă realizării creanțelor din portofoliu. 3.4. Precizarea contractelor reglementând
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
de portofoliu, cu precizarea conturilor bancare utilizate pentru colectarea sumelor rezultate în urmă realizării creanțelor din portofoliu. 3.3. Precizarea periodicității colectării sumelor rezultate în urmă realizării creanțelor din portofoliu. 3.4. Precizarea contractelor reglementând serviciile de administrare a vehiculului investițional și serviciile de management de portofoliu. 4. Servicii de contabilitate 4.1. Date de identificare a entităților care furnizează servicii de contabilitate implicate în operațiunea de securitizare. 4.2. Scurtă descriere a rolului îndeplinit de furnizorii de servicii de contabilitate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
de contabilitate implicate în operațiunea de securitizare. 4.2. Scurtă descriere a rolului îndeplinit de furnizorii de servicii de contabilitate. 4.3. Precizarea contractelor reglementând sistemele și procedurile contabile. 5. Ordinea efectuării plăților 5.1. Descrierea conturilor bancare ale vehiculului investițional și a procedurilor utilizate pentru administrarea acestora. 5.2. Scurtă descriere a procedurilor de plată, inclusiv menționarea scadentelor de plată și precizarea fondurilor care vor fi utilizate. 5.3. Scurtă descriere a modului de calcul al fondurilor alocate efectuării plăților
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
de rezervă (dacă e cazul). 7.2. Descrierea condițiilor în care se utilizează fondurile de rezervă. 7.3. Menționarea garanțiilor constituite în favoarea investitorilor. 7.4. Menționarea terților proprietari ai bunurilor cu care s-a garantat îndeplinirea obligațiilor asumate de vehiculul investițional față de investitori. 8. Detalii cu privire la ofertă publică/admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată 8.1. Date statistice privind ofertă publică și perioada de derulare a acesteia. Modalități de subscriere și alocare în cadrul ofertei. 8.2. Piața/piețele reglementate sau
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
viață a instrumentelor financiare ce fac obiectul emisiunii 3. Factorii de risc Prezentarea pe larg a factorilor de risc care sunt specifici emitentului 4. Informații despre Emitent 4.1. Declarație din partea emitentului că a fost înregistrat și constituit că vehicul investițional având drept unic scop emiterea de instrumente financiare securitizate; 4.2. Denumirea emitentului; 4.3. Adresa, număr de telefon/fax și numărul de înregistrare în Registrul Comerțului (pentru emitenți societăți de securitizare); 4.4. Dată înregistrării/constituirii emitentului, durata de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
în cazul în care se va utiliza metodă plasamentului garantat a garanțiilor aduse de societate în vederea garantării subscrierii ofertei; ... 6.6. Date cu privire la entitățile autorizate să opereze pe piața de capital, mandatate să efectueze plasamentul resurselor financiare excedentare ale vehiculului investițional. Cu privire la aceste entități se vor preciza următoarele informații: a) denumirea societății și adresa sediului social; ... b) autorizația emisă de C.N.V.M. de a opera pe piața de capital ... c) activitățile ce vor fi desfășurate de entitatea autorizată să opereze pe piața
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
informații: a) denumirea societății și adresa sediului social; ... b) autorizația emisă de C.N.V.M. de a opera pe piața de capital ... c) activitățile ce vor fi desfășurate de entitatea autorizată să opereze pe piața de capital utilizând veniturile excedentare ale vehiculului investițional, cum ar fi, plasarea resurselor, identificarea instrumentelor financiare ce vor fi incluse în portofoliu, administrarea portofoliului de instrumente financiare, etc; 7. Acționarii semnificativi/membrii fondatori În cazul emitenților - societăți de securitizare, în măsura în care este cunoscut de emitent, declarație cu privire la faptul dacă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
este cazul) și intervale de plată; ... i) programul de rambursare a instrumentelor financiare securitizate, opțiunea de răscumpărare, daca este cazul; ... j) modalitatea de plată și de alocare a instrumentelor financiare securitizate în situația de suprasubscriere; ... k) cheltuielile suportate de vehiculul investițional reprezentând costuri pentru înființare și obligații curente de plată; ... l) în cazul emisiunilor structurate, pe mai multe clase de instrumente financiare securitizate, informațiile privind aspectele prevăzute la art. 33 din Legea nr. 31/2006 se prezintă distinct pentru fiecare clasă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/180742_a_182071]
-
pieței monetare se înțelege un organism de plasament colectiv autorizat conform legislației comunitare sau care este subiect al supravegherii și, după caz, autorizat de către o autoritate conform legislației naționale a statului membru și care îndeplinește următoarele condiții: ... a) obiectivul său investițional prioritar trebuie să fie acela de a menține valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv la o valoare medie constantă sau la valoarea capitalului inițial al investitorilor la care se adaugă profiturile; ... b) în vederea atingerii acelui obiectiv investițional prioritar
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
său investițional prioritar trebuie să fie acela de a menține valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv la o valoare medie constantă sau la valoarea capitalului inițial al investitorilor la care se adaugă profiturile; ... b) în vederea atingerii acelui obiectiv investițional prioritar, trebuie să investească exclusiv în instrumente performanțe ale pieței monetare cu o maturitate sau perioadă rămasă până la maturitate de cel mult 397 zile ori cu ajustări regulate ale veniturilor corespunzătoare unei asemenea maturități și cu o valoare medie ponderata
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
și (3); ... b) client de retail un client care este considerat client profesional în conformitate cu art. 1 din anexă nr. 8. ... Articolul 107 (1) Informațiile transmise de către S.S.I.F. clienților trebuie să le permită acestora să ia, în baza respectivelor informații, decizii investiționale, să reacționeze prompt în legătură cu pierderile curente sau potențiale și să reflecte la corelația dintre obiectivul, strategia investiționala propusă și portofoliul de care dispun. ... (2) S.S.I.F. trebuie să furnizeze la timp clienților săi informațiile necesare pentru a le permite acestora luarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
anexă nr. 8. ... Articolul 107 (1) Informațiile transmise de către S.S.I.F. clienților trebuie să le permită acestora să ia, în baza respectivelor informații, decizii investiționale, să reacționeze prompt în legătură cu pierderile curente sau potențiale și să reflecte la corelația dintre obiectivul, strategia investiționala propusă și portofoliul de care dispun. ... (2) S.S.I.F. trebuie să furnizeze la timp clienților săi informațiile necesare pentru a le permite acestora luarea deciziilor investiționale în cunoștință de cauză. ... (3) Pentru furnizarea la timp a informațiilor, S.S.I.F. trebuie să ia
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
reacționeze prompt în legătură cu pierderile curente sau potențiale și să reflecte la corelația dintre obiectivul, strategia investiționala propusă și portofoliul de care dispun. ... (2) S.S.I.F. trebuie să furnizeze la timp clienților săi informațiile necesare pentru a le permite acestora luarea deciziilor investiționale în cunoștință de cauză. ... (3) Pentru furnizarea la timp a informațiilor, S.S.I.F. trebuie să ia în considerare: ... a) urgență cu care trebuie soluționată o situatie dată; ... b) timpul necesar clientului să perceapă și să reacționeze la informația transmisă; ... c) termenii
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
alte documente accesibile publicului, cu privire la instrumentul financiar care face obiectul recomandării. S.S.I.F. nu are voie să garanteze în niciun fel performanțele instrumentului financiar respectiv. ... (3) Atunci cand acorda consultanță sau face recomandări unui client, S.S.I.F. trebuie să țină seama de obiectivul investițional și de profilul respectivului client constituit pe baza informațiilor furnizate de acestă conform art. 113. ... Articolul 109 (1) S.S.I.F. are obligația să transmită clienților de retail și potențialilor clienți de retail, în timp util înaintea încheierii unui contract ce prevede
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
de prezentare scris într-o formă ușor de înțeles, astfel încât acesta să fie în măsură să înțeleagă natură și riscurile serviciilor de investiții și serviciilor conexe, precum și a specificității instrumentului financiar care este oferit și, în consecință, să ia decizii investiționale în cunoștință de cauză. ... (2) Documentul de prezentare menționat la alin. (1) va cuprinde informații adecvate cu privire la cel putin următoarele: a) datele de identificare a S.S.I.F., precum și datele de contact necesare clienților pentru a comunica efectiv cu clienții; ... b) limbile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
riscului ce decurge din administrarea discreționara a contului sau. ... (2) În cazul în care prestează servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va stabili o metodă adecvată de evaluare și comparație, cum ar fi un standard de evaluare, bazată pe obiectivele investiționale ale clientului și pe tipurile de instrumente financiare incluse în portofoliul clientului, pentru a permite respectivului client să evalueze performanță respectivei societăți. ... Articolul 115 (1) Clientul trebuie să primească de la S.S.I.F. rapoarte adecvate cu privire la serviciile furnizate de aceasta. Aceste rapoarte
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
parte clientul - client de retail sau client profesional. Descrierea trebuie să explice natură tipului de instrument financiar în cauză, precum și riscurile specifice tipului de instrumente financiare într-un mod suficient de detaliat astfel încât să permită clientului să adopte o decizie investiționala în cunoștință de cauză. ... (2) Descrierea riscului va include, în cazul în care este relevant pentru tipul de instrument financiar în cauză, pentru situația și nivelul de înțelegere al clientului, următoarele elemente: ... a) riscurile asociate respectivului tip de instrument financiar
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
totale asociate cu executarea și incluzând, daca este relevant, o mențiune care precizează că o prezentare mai detaliată va fi furnizată la cerere; ... e) compararea performanței în timpul perioadei de raportare acoperite de declarație cu un punct de referință al performanței investiționale agreate între S.S.I.F. și client; ... f) suma totală a dividendelor, a dobânzilor și a altor plăti primite în timpul perioadei de raportare în relație cu portofoliul clienților; ... g) informații despre alte activități corporative care ofera drepturi în legătură cu instrumentele financiare deținute în
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
făcută de către S.S.I.F. va conține denumirea completă a societății, adresa sediului social/central, inclusiv statul de origine, numerele de telefon și fax, numărul și data deciziei de autorizare. (2) Publicitatea S.S.I.F. privitoare la o anume investiție sau la o strategie investiționala nu va conține promisiuni cu privire la rezultate specifice, garanții, pretenții exagerate sau cereri nefondate ori proiecții sau prognoze de rezultate pentru care nu există o bază reală. În plus, toate proiecțiile și/sau prognozele trebuie să fie în mod clar identificate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
furnizează servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va obține de la client sau de la potențialul client informațiile necesare cu privire la cunoștințele și experiența sa în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții, situația financiară a acestuia și obiectivele investiționale, astfel încât societatea să fie în măsură să recomande respectivului client sau potențial client serviciile de investiții și instrumentele financiare care sunt potrivite acestuia. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. trebuie să obțină de la clienți sau de la clienții potențiali toate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
o bază suficientă pentru a considera, ținând seama de natură și de dimensiunea serviciului prestat, că tranzacția pe care intenționează să o recomande sau să o efectueze în cadrul unui serviciu de administrare de portofoliu îndeplinește criteriile următoare: ... a) corespunde obiectivelor investiționale ale clientului respectiv; ... b) ia în considerare dacă clientul are posibilitatea financiară de a suporta orice risc de investiție asumat în conformitate cu obiectivele sale investiționale; ... c) ia în considerare dacă clientul are experiență și cunoștințele necesare pentru a înțelege riscurile pe
EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]