15,709 matches
-
anul de activitate care debutează după 31 decembrie 2021. ... ... 4. Ghid Titlul I – Politici de remunerare 1. Politicile de remunerare pentru întregul personal 12. În conformitate cu articolul 26 din Directiva (UE) 2019/2034, firmele de investiții au obligația de a pune în aplicare o politică de remunerare pentru întregul personal, ținând seama de criteriile prevăzute la articolele 28-33 din această directivă și din prezentul ghid. Politica de remunerare pentru toți membrii personalului trebuie să fie neutră din punctul de vedere al genului, și
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
informații privilegiate și să nu se ia nicio măsură care ar putea avea un efect pe termen scurt asupra prețului acțiunilor sau al instrumentelor. ... 22. În cazul în care politicile de remunerare sau politicile de remunerare la nivelul grupului sunt puse în aplicare în firme de investiții, inclusiv în filialele lor, iar personalul firmei de investiții este și proprietarul majoritar al firmei de investiții sau al filialei, politica de remunerare trebuie ajustată la situația specifică a acestor firme de investiții sau filiale. Pentru
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
mecanismele pentru alinierea structurii de remunerare la profilurile de risc ale firmelor de investiții și la structura de capital a acestora. ... 30. Funcția de supraveghere trebuie să se asigure că politicile și practicile de remunerare ale firmei de investiții sunt puse în aplicare în mod adecvat și aliniate la cadrul general de guvernanță corporativă al firmei de investiții, la cultura corporativă și a riscului, la apetitul pentru risc și la procesele de guvernanță aferente. ... 31. Conflictele de interese cu privire la politica de
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
adecvate, în conformitate cu strategia de afaceri; și că profilul de risc, obiectivele pe termen lung și alte obiective ale firmei de investiții sunt reflectate în mod adecvat); ... b. respectă reglementările, principiile și standardele naționale și internaționale și ... c. sunt puse în aplicare consecvent în întregul grup și nu limitează capacitatea firmei de investiții de a asigura o bază solidă de capital în conformitate cu secțiunea 6 din prezentul ghid. ... ... 66. Celelalte funcții corporative interne relevante (și anume, funcția de resurse umane, juridică
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
revizuirile periodice arată că politicile de remunerare nu funcționează conform intențiilor sau prevederilor sau dacă s-au făcut recomandări, comitetul de remunerare, dacă este înființat, sau funcția de supraveghere trebuie să se asigure că se propune, se aprobă și se pune în aplicare în timp util un plan de acțiuni de remediere. ... 68. Rezultatele revizuirii interne efectuate și măsurile luate pentru remedierea constatărilor trebuie documentate, fie prin rapoarte scrise, fie prin procese-verbale ale ședințelor comitetelor relevante sau ale funcției de supraveghere și trebuie
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
aplică pe bază individuală și, după caz, pe bază consolidată, astfel cum se menționează la articolul 7 din Regulamentul (UE) 2019/2033. ... 72. La nivel consolidat, întreprinderea-mamă din Uniune și autoritățile competente trebuie să se asigure că politica de remunerare este pusă în aplicare și respectată pentru întregul personal, inclusiv pentru toți membrii personalului identificat, din toate firmele de investiții și alte entități din sfera consolidării prudențiale și din toate sucursalele. Politica de remunerare trebuie să fie neutră din punctul de vedere al genului
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
investiții sau sucursala UE, ar intra în categoria personalului identificat al firmei de investiții sau sucursalei UE respective reprezintă personal identificat. Acest personal detașat trebuie să se supună dispozițiilor în materie de remunerare din Directiva (UE) 2019/2034, astfel cum sunt puse în aplicare în statul membru în care este stabilită firma de investiții sau sucursala UE, și standardelor tehnice de reglementare în vigoare. În vederea detașărilor pe termen scurt, de exemplu când o persoană locuiește într-un stat membru numai câteva săptămâni pentru
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
generală a politicilor de remunerare ale grupului, inclusiv procesele de identificare și punerea corectă în aplicare la nivel consolidat și individual. ... ... 5.5. Rolul filialelor și sucursalelor 113. Firmele de investiții care sunt filiale ale unei întreprinderi-mamă din Uniune trebuie să pună în aplicare în politica lor de remunerare politica adoptată de întreprinderea-mamă consolidantă din Uniune și procesul de identificare a personalului. ... 114. Toate filialele trebuie să participe activ la procesul de identificare desfășurat de întreprinderea-mamă consolidantă din Uniune. În special, fiecare filială cuprinsă
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
prevede controale adecvate pentru a se asigura că criteriile de acordare nu pot fi manipulate. În cazul în care aceste controale nu sunt instituite, remunerația variabilă nu este legată în mod adecvat de performanță și politica de remunerare nu este pusă în aplicare în mod adecvat, iar orice plată de remunerație variabilă poate duce la o încălcare a cerințelor de reglementare. Printre manipulările posibile se numără, de exemplu, decizii de curtoazie în procesul bilateral de măsurare a performanțelor, de exemplu când nu există
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
de vedere al genului. ... 191. Raportul adecvat dintre componenta variabilă și cea fixă a remunerației pentru personalul identificat trebuie stabilit independent de eventualele ajustări ex-post viitoare la riscuri sau fluctuații în prețul instrumentelor. ... 192. Firmele de investiții trebuie să pună în aplicare, pentru diferitele categorii de personal identificat, politici de remunerare specifice și mecanisme de aliniere la riscuri, în funcție de necesități, pentru a se asigura că impactul categoriei de personal identificat asupra profilului de risc al firmei de investiții este corect
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
acordare. Acest lucru este valabil și dacă se folosesc perioade de acumulare multianuale. ... 15.1. Remunerația neamânată și amânată 250. Fără a aduce atingere aplicării derogărilor prevăzute la articolul 32 alineatul (4) din Directiva (UE) 2019/2034, firmele de investiții trebuie să pună în aplicare un grafic de amânare care să alinieze corespunzător remunerația personalului cu activitățile, ciclul economic și profilul de risc al firmei de investiții și cu activitățile membrilor personalului identificat, astfel încât o parte suficientă a remunerației variabile să poată fi ajustată
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266284]
-
2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții 5. Prezentul ghid specifică, în conformitate cu articolul 26 alineatul (4) din Directiva (UE) 2019/2034*2), dispozițiile, procesele și mecanismele privind cadrul de administrare a activității pe care firmele de investiții trebuie să le pună în aplicare în conformitate cu titlul IV capitolul 2 secțiunea 2 din aceeași directivă, pentru a asigura administrarea eficace și prudentă a acestora. *2) Directiva (UE) 2019/2034 a Parlamentului European și a Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind supravegherea prudențială a firmelor
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
de administrare a activității, iar trimiterile la funcția de conducere (executivă) sau la funcția de supraveghere (neexecutivă) trebuie înțelese ca fiind valabile pentru organele sau membrii organului de conducere responsabili de funcția respectivă în conformitate cu legislația națională. Atunci când pun în aplicare prezentul ghid, autoritățile competente trebuie să țină cont de legislația națională privind societățile și să specifice, dacă este necesar, cărui organ sau căror membri din organul de conducere trebuie să li se aplice respectivele funcții. ... 12. În statele membre în
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
firmele de investiții cu o organizare mai complexă sau la scară mai largă dispun de un cadru mai sofisticat de administrare a activității, în timp ce firmele de investiții cu o organizare mai simplă sau la scară mai mică pot pune în aplicare un cadru mai simplu de administrare a activității. Firmele de investiții trebuie să ia act de faptul că mărimea sau importanța sistemică a unei firme de investiții nu poate, în sine, să indice măsura în care o firmă de investiții
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
publicat în temeiul articolului 98 alineatul (8) din CRD (Directiva privind cerințele de capital) pentru o descriere a modului în care ABE înțelege riscurile MSG, a canalelor de transmitere și a recomandărilor privind dispozițiile, procesele, mecanismele și strategiile care trebuie puse în aplicare de instituții pentru a identifica, a evalua și a gestiona riscurile MSG. ... 27. Organul de conducere trebuie să supravegheze procesul de publicare a informațiilor și comunicările cu terțe părți interesate și cu autoritățile competente. ... 28. Toți membrii organului de conducere
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
UE) 2019/2034 trebuie să se asigure că dispozițiile, procesele și mecanismele privind cadrul de administrare a activității sunt consecvente și bine integrate pe bază consolidată. În acest scop, întreprinderile și filialele care intră în sfera de consolidare prudențială trebuie să pună în aplicare aceste dispoziții, procese și mecanisme în filialele lor care nu fac obiectul Directivei (UE) 2019/2034, inclusiv în cele stabilite în țări terțe, inclusiv în centre financiare offshore, pentru a asigura existența unui cadru de administrare a activității pe bază consolidată
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
și informații și că poate să evalueze profilul de risc la nivel de grup, după cum s-a detaliat în secțiunea 6.2. ... 78. Organul de conducere al unei filiale care face obiectul Directivei (UE) 2019/2034 trebuie să adopte și să pună în aplicare, la nivel individual, politicile privind cadrul de administrare a activității de la nivelul întregului grup instituite la nivel consolidat, într-un mod care să asigure conformitatea cu toate cerințele specifice în temeiul dreptului UE și al dreptului intern. ... 79. La
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
de control intern, după cum se menționează la titlul V , de către toate firmele de investiții și alte entități care intră în sfera de consolidare prudențială, inclusiv filialele acesteia care nu fac ele însele obiectul Directivei (UE) 2019/2034. Atunci când pune în aplicare politici privind cadrul de administrare a activității, întreprinderea-mamă din Uniune trebuie să se asigure că fiecare filială dispune de mecanisme solide de administrare a activității și trebuie să aibă în vedere dispoziții, procese și mecanisme specifice dacă activitățile economice nu
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
asigure de punerea în aplicare a unor astfel de standarde (printr-un cod de conduită sau un instrument similar). De asemenea, acesta trebuie să supravegheze respectarea standardelor respective de către angajați. Dacă este cazul, organul de conducere poate adopta și pune în aplicare standardele firmei de investiții elaborate la nivel de grup sau standarde comune publicate de asociații sau alte organizații relevante. ... 91. Firmele de investiții trebuie să se asigure că nu se face discriminare între membrii personalului pe criterii de gen, rasă
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
materie de încadrare în muncă și de muncă. *21) Vezi și Ghidul ABE privind politicile solide de remunerare în temeiul Directivei (UE) 2019/2034. *22) Vezi și Ghidul ABE privind politicile solide de remunerare în temeiul Directivei (UE) 2019/2034. ... 93. Standardele puse în aplicare trebuie să aibă drept scop consolidarea mecanismelor solide de administrare a activității firmei de investiții și reducerea riscului la care este expusă firma de investiții, în special a riscurilor operaționale și reputaționale, care pot avea un impact negativ semnificativ asupra
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
ca urmare a relațiilor personale sau profesionale actuale, ci și ca urmare a relațiilor personale sau profesionale trecute. Acolo unde apar conflicte de interese, firmele de investiții trebuie să evalueze semnificația lor, să decidă cu privire la acestea și să pună în aplicare măsuri de atenuare, după caz. ... 100. Cu privire la conflictele de interese care ar putea să apară ca urmare a unor relații din trecut, firmele de investiții trebuie să stabilească un termen adecvat în care angajații să raporteze astfel de
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
fie necesar ca personalul de raportare să dețină dovezi cu privire la încălcare; acesta trebuie să aibă însă un nivel suficient de certitudine care să ofere un motiv suficient pentru inițierea unei investigații. De asemenea, firmele de investiții trebuie să pună în aplicare procese și proceduri adecvate care să asigure respectarea obligațiilor ce decurg din punerea în aplicare la nivel național a Directivei (UE) 2019/1937 a Parlamentului European și a Consiliului din 23 octombrie 2019 privind protecția persoanelor care raportează încălcări ale dreptului
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
finanțării terorismului, dacă aceasta este o funcție de control separată, la nivel de grup, și între responsabilii cu funcții de control intern la nivel de grup și organul de conducere al firmelor de investiții. ... 131. Firmele de investiții trebuie să pună în aplicare procese și proceduri adecvate care să asigure respectarea obligațiilor care le revin în contextul combaterii spălării banilor și a finanțării terorismului. Firmele de investiții trebuie să-și evalueze expunerea la riscul de a fi utilizate în scopul spălării banilor sau
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
trebuie să comunice aceste politici, mecanisme și proceduri tuturor angajaților și de fiecare dată când au fost aduse modificări semnificative. ... 137. Funcțiile de control intern trebuie să verifice dacă politicile, mecanismele și procedurile prevăzute în cadrul de control intern sunt puse în aplicare în mod corect în domeniile lor respective de competență. ... 138. Funcțiile de control intern trebuie să transmită periodic organului de conducere rapoarte scrise cu privire la deficiențele majore identificate. Aceste rapoarte trebuie să cuprindă, pentru fiecare deficiență majoră nou identificată
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]
-
În cazul în care firmele de investiții nu instituie și nu mențin o funcție de administrare a riscurilor și o funcție de audit intern, acestea trebuie să fie în măsură să demonstreze, la cerere, că politicile și procedurile adoptate și puse în aplicare pentru un cadru de control intern duc efectiv la același rezultat ca și orientările prevăzute în prezentul titlu V . ... 151. În cazul în care firma de investiții nu instituie o funcție internă de administrare a riscurilor (FAR) sau o funcție
GHID din 6 martie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/266044]