11,949 matches
-
autorizarea de către C.N.V.M. brokerii vor participa la pregătirea continuă, în formă și structurile de pregătire și testare recunoscute și avizate de C.N.V.M., asociația bursei și societatea de bursă având obligația reevaluării anuale a acestora. ... (2) Dacă, după autorizarea de către C.N.V.M., brokerul a încălcat vreuna dintre prevederile art. 16, asociația bursei, președintele consiliului bursei și societatea de intermediere trebuie să raporteze despre această situație C.N.V.M. în termen de 48 de ore. ... Capitolul 4 Obligațiile societăților de intermediere față de clienți Articolul 21 Clientul
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
casă de compensație poate lichidă contractele înregistrate în contul clientului/societății de intermediere până la acoperirea valorii apelului în marja, prin perfectarea, la bursă de marfuri corespunzătoare, de contracte de sens opus celor înregistrate. Articolul 23 (1) Societatea de intermediere, prin brokerul sau, poate face recomandări legate de tranzacționare clienților actuali sau potențiali numai dacă dispune de informații financiare și de alte documente accesibile publicului cu privire la marfă, serviciul său instrumentul derivat care face obiectul recomandării. ... (2) Societățile de intermediere nu pot dobândi
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
în contul clientului la contractele executate anterior. ... Articolul 25 (1) O societate de intermediere va depozită și va evidenția contabil fondurile primite de la clienți, separat de fondurile proprii și segregate între ele. ... (2) Datele privind orice tranzacție sunt accesibile numai brokerului, superiorului sau, serviciului de evidentă și serviciului de contabilitate din societatea de intermediere, precum și funcționarilor C.N.V.M. ... Capitolul 5 Reguli minimale de conduită pentru societățile de intermediere și brokeri Articolul 26 Societatea de intermediere, precum și brokerii săi sunt ținuți la respectarea
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
și segregate între ele. ... (2) Datele privind orice tranzacție sunt accesibile numai brokerului, superiorului sau, serviciului de evidentă și serviciului de contabilitate din societatea de intermediere, precum și funcționarilor C.N.V.M. ... Capitolul 5 Reguli minimale de conduită pentru societățile de intermediere și brokeri Articolul 26 Societatea de intermediere, precum și brokerii săi sunt ținuți la respectarea prevederilor Legii nr. 129/2000 și ale reglementărilor emise și/sau avizate de C.N.V.M., aplicabile în materie. Articolul 27 (1) Societății de intermediere îi este interzis: ... a) să
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
orice tranzacție sunt accesibile numai brokerului, superiorului sau, serviciului de evidentă și serviciului de contabilitate din societatea de intermediere, precum și funcționarilor C.N.V.M. ... Capitolul 5 Reguli minimale de conduită pentru societățile de intermediere și brokeri Articolul 26 Societatea de intermediere, precum și brokerii săi sunt ținuți la respectarea prevederilor Legii nr. 129/2000 și ale reglementărilor emise și/sau avizate de C.N.V.M., aplicabile în materie. Articolul 27 (1) Societății de intermediere îi este interzis: ... a) să facă declarații care să inducă în eroare
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
o anumită marfă, serviciu sau instrument derivat, bazate pe informații confidențiale sau privilegiate în legătură cu acea marfă, serviciu sau instrument derivat, ori să dezvăluie asemenea informații unei persoane care ar putea obține beneficii prin tranzacționarea pe baza acestor informații. Articolul 28 Brokerilor le este interzis: a) să fie acționari, asociați ori administratori sau cenzori la o societate de bursă de marfuri, casa de compensație, societate de intermediere concurență sau la o societate de consultanță ori de expertiză contabilă, autorizată de C.N.V.M.; ... b
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
confidențiale; ... e) să execute ordine pentru cei aflați în procedură de redresare sau lichidare judiciară; ... f) să execute ordine în mod discreționar, daca nu s-a obținut acordul expres al clientului conform art. 23 alin. (2). ... Articolul 29 Angajații și brokerii societății de intermediere sunt obligați să informeze conducerea acesteia cu privire la orice reclamații ale clienților săi în legătură cu activitatea sa. Societatea de intermediere trebuie să țină evidență tuturor acestor reclamații, care să poată fi pusă la dispoziție C.N.V.M. în orice moment, la
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
unor informații confidențiale sau privilegiate și transmite informații confidențiale sau privilegiate unei persoane care folosește asemenea informații pentru tranzacționarea de marfuri, servicii și instrumente derivate poate fi sancționată de C.N.V.M. conform art. 41 alin. (2) lit. b) și e). ... (2) Brokerii care utilizează sau furnizează informații confidențiale ori privilegiate pot fi sancționați în conformitate cu art. 41 alin. (2) lit. c) și e). ... (3) C.N.V.M. va înștiință organele de urmărire penală și va confiscă profitul obținut în condițiile prevăzute la alin. (1). ... Articolul
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
ori privilegiate pot fi sancționați în conformitate cu art. 41 alin. (2) lit. c) și e). ... (3) C.N.V.M. va înștiință organele de urmărire penală și va confiscă profitul obținut în condițiile prevăzute la alin. (1). ... Articolul 45 Societățile de intermediere și/sau brokerii care nu își îndeplinesc îndatoririle față de clienți prevăzute în prezentul regulament sunt sancționați potrivit art. 41 alin. (2) lit. a), d) sau e), după caz. În plus, societatea de intermediere va despăgubi clienții la nivelul pierderilor cauzate, constatate de C.N.V.M.
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
46 Societățile de intermediere care nu respectă prevederile prezentului regulament referitoare la publicitate pot fi sancționate de C.N.V.M. potrivit art. 41 alin. (2) lit. b). Articolul 47 Pentru încălcarea prevederilor art. 22 C.N.V.M. poate sancționa societățile de intermediere și/sau brokerii responsabili, în conformitate cu art. 41 alin. (2) lit. a), d) sau e). Articolul 48 Societățile de intermediere care nu se conformează cerințelor referitoare la evidență contabilă, cuprinse în prezentul regulament, pot fi sancționate de C.N.V.M. conform art. 41 alin. (2) lit.
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
urmărire penală. ... Articolul 53 Societățile de intermediere care încalcă prevederile art. 27 alin. (1) lit. b)-e) pot fi sancționate, după caz, cu una dintre sancțiunile prevăzute la art. 41 alin. (2) lit. a), b), d) sau e). Articolul 54 Brokerii care încalcă prevederile art. 28 pot fi sancționați, după caz, cu una dintre sancțiunile prevăzute la art. 41 alin. (2) lit. a), b), c), d) sau e). Articolul 55 Societatea de intermediere și/sau brokerii care se implică în activități
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
d) sau e). Articolul 54 Brokerii care încalcă prevederile art. 28 pot fi sancționați, după caz, cu una dintre sancțiunile prevăzute la art. 41 alin. (2) lit. a), b), c), d) sau e). Articolul 55 Societatea de intermediere și/sau brokerii care se implică în activități prin care încalcă reglementările C.N.V.M. sau Legea nr. 129/2000 și pentru care nu au fost prevăzute în mod expres sancțiuni în prezentul regulament sau în Legea nr. 129/2000 vor fi obligați să despăgubească
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
societatea de bursă unde își desfășoară activitatea, evidență contabilă pe PC, software de "front office", software de "back office", conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum două linii telefonice; ... g) dovadă că cel puțin două persoane angajate au atestat de broker și sunt autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament; ... h) avizul societății de bursă pentru bursă de marfuri unde dorește să presteze servicii de brokeraj, prin care să se arate că este înscris în asociația bursei și că îndeplinește condițiile
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
societatea de bursă și de casă de compensație, cu avizul C.N.V.M. Articolul 61 Utilizarea în legătură cu activitățile de tipul celor reglementate prin Legea nr. 129/2000 și prin regulamentele C.N.V.M. aplicabile în materie a sintagmelor: "societate de bursă", "societate de brokeraj", "broker" sau a oricăreia similare ori a combinațiilor dintre acestea, fără autorizarea C.N.V.M., reprezintă încălcări ale legii și atrage răspunderea penală și/sau civilă, după caz. Articolul 62 Prezentul regulament intra în vigoare la data publicării lui în Monitorul Oficial al
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
2000 și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu intermedierea de valori mobiliare 10. Structura organizatorică și regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară ale societății de intermediere 11. Dovadă că cel puțin două persoane angajate au atestat de broker și sunt autorizate de C.N.V.M. 12. Avizul de agreare al societății de bursă 13. Decizie de obținere a calității de membru compensator sau copie autentică de pe contractul de compensare 14. Dovadă depunerii fondului de risc 15. Dovadă achitării în contul
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
minimum o cameră cu un telefon și un fax; ... b) este conectată printr-un computer la sediul central al societății de intermediere; ... c) este dotată cu sistem de evidentă și prelucrare a ordinelor de tranzacționare; ... d) are cel puțin doi brokeri autorizați în sediile în care se desfășoară efectiv activitate de tranzacționare. ... În vederea obținerii autorizării prealabile a majorării capitalului social, societatea de intermediere va prezenta următoarele documente: ● hotărârea adunării generale a acționarilor; ● actul adițional la actele constitutive ale societății de intermediere
REGULAMENT nr. 6 din 12 octombrie 2001 privind autorizarea şi exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/140459_a_141788]
-
exercita pentru întreprindere, în afară de cazul în care activitățile acestei persoane sunt limitate la cele menționate la alineatul precedent. O întreprindere nu se considera că are un sediu permanent numai prin faptul că aceasta își exercită activitatea de afaceri printr-un broker, agent comisionar general sau orice alt agent cu statut independent, cu condiția ca aceste persoane să acționeze în cadrul activității lor obișnuite, înscrise în documentele de constituire. Prin agent dependent se înțelege persoană fizică, juridică sau alta entitate, care își desf
ORDONANTA nr. 70 din 29 august 1994(republicată**) privind impozitul pe profit. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/138216_a_139545]
-
această asigurare, prevăzute de prezentele norme. Articolul 48 Pentru respectarea intereselor asiguraților Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, prin atribuțiile sale, analizează și rezolva eventualele reclamații primite de la asigurați sau alte persoane fizice și juridice care apelează la serviciile asiguratorilor sau brokerilor de asigurare, putând lua măsuri împotriva nerespectării condițiilor prevăzute în prezentele norme, potrivit art. 49. Articolul 49 Nerespectarea prevederilor prezentelor norme de către societățile de asigurare se sancționează în condițiile și potrivit prevederilor art. 8 și 39 din Legea nr. 32
NORMA din 22 noiembrie 2001 privind aplicarea legii în domeniul asigurărilor obligatorii de răspundere civilă pentru pagube produse terţilor prin accidente de autovehicule. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/138477_a_139806]
-
Articolul 1 Se pun în aplicare Normele privind informațiile și documentele cerute pentru autorizarea brokerilor de asigurare, prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. Articolul 2 Secretariatul general al Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor va asigura aducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin. Președintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, Nicolae Eugen Crisan
ORDIN nr. 4 din 28 august 2001 pentru punerea în aplicare a Normelor privind informaţiile şi documentele cerute pentru autorizarea brokerilor de asigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/136543_a_137872]
-
MONITORUL OFICIAL nr. 556 din 6 septembrie 2001 1. În temeiul prevederilor Legii nr. 32/2000 privind societățile de asigurare și supravegherea asigurărilor brokerul de asigurare este persoană juridică română sau străină, autorizată în condițiile acestei legi, care pentru clienții săi - asigurați sau potențiali asigurați - negociază sau încheie contracte de asigurare și acordă alte servicii în legătură cu protecția împotriva riscurilor sau cu regularizarea daunelor. 2
NORMA din 28 august 2001 privind informaţiile şi documentele cerute pentru autorizarea brokerilor de asigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/136544_a_137873]
-
română sau străină, autorizată în condițiile acestei legi, care pentru clienții săi - asigurați sau potențiali asigurați - negociază sau încheie contracte de asigurare și acordă alte servicii în legătură cu protecția împotriva riscurilor sau cu regularizarea daunelor. 2. În vederea obținerii autorizației de functionare brokerul de asigurare trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să fie persoană juridică; ... b) să aibă un capital social vărsat în formă băneasca, a cărui valoare nu poate fi mai mică de 150 milioane lei; această valoare va fi actualizată prin
NORMA din 28 august 2001 privind informaţiile şi documentele cerute pentru autorizarea brokerilor de asigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/136544_a_137873]
-
a 100.000 euro, iar condițiile minime ale acestui contract trebuie să fie în concordanță cu prevederile art. 10 din Legea nr. 136/1995 privind asigurările și reasigurările în România; ... d) să aibă ca obiect de activitate numai activitatea de broker de asigurare; ... e) din documentele prezentate să rezulte că nu este acționar sau persoană semnificativă a unui asigurător și că nu are ca acționar sau administrator un asigurător; ... f) acționarul semnificativ și/sau persoană semnificativă să nu aibă cazier judiciar
NORMA din 28 august 2001 privind informaţiile şi documentele cerute pentru autorizarea brokerilor de asigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/136544_a_137873]
-
asigurător și că nu are ca acționar sau administrator un asigurător; ... f) acționarul semnificativ și/sau persoană semnificativă să nu aibă cazier judiciar; ... g) conducătorul executiv să aibă o experiență de cel putin 3 ani în domeniul asigurărilor; ... h) numele brokerului de asigurare să nu inducă în eroare publicul. 3. Autorizarea unui broker de asigurare în conformitate cu prevederile art. 35 și 36 din Legea nr. 32/2000 se va face parcurgandu-se următoarele două etape: A. Constituirea și înmatricularea brokerilor de asigurare
NORMA din 28 august 2001 privind informaţiile şi documentele cerute pentru autorizarea brokerilor de asigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/136544_a_137873]
-
acționarul semnificativ și/sau persoană semnificativă să nu aibă cazier judiciar; ... g) conducătorul executiv să aibă o experiență de cel putin 3 ani în domeniul asigurărilor; ... h) numele brokerului de asigurare să nu inducă în eroare publicul. 3. Autorizarea unui broker de asigurare în conformitate cu prevederile art. 35 și 36 din Legea nr. 32/2000 se va face parcurgandu-se următoarele două etape: A. Constituirea și înmatricularea brokerilor de asigurare că persoane juridice se fac cu autorizarea prealabilă a Comisiei de Supraveghere
NORMA din 28 august 2001 privind informaţiile şi documentele cerute pentru autorizarea brokerilor de asigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/136544_a_137873]
-
h) numele brokerului de asigurare să nu inducă în eroare publicul. 3. Autorizarea unui broker de asigurare în conformitate cu prevederile art. 35 și 36 din Legea nr. 32/2000 se va face parcurgandu-se următoarele două etape: A. Constituirea și înmatricularea brokerilor de asigurare că persoane juridice se fac cu autorizarea prealabilă a Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor pentru care se vor depune la această autoritate următoarele documente: a) cerere standard de autorizare, în formă prezentată în anexa la prezentele norme; ... b
NORMA din 28 august 2001 privind informaţiile şi documentele cerute pentru autorizarea brokerilor de asigurare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/136544_a_137873]