17,102 matches
-
Somalia, astfel cum se prevede în Legea privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului; și ... (f) de a elabora un plan de atenuare a riscurilor pe care le generează Al-Shabaab pentru personalul care lucrează în roluri de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului în cadrul autorităților naționale competente și al sectorului privat; ... ... 31. invită FGS să amelioreze colaborarea și coordonarea între agențiile de reglementare și de aplicare a legii și să întreprindă abordări coordonate și comune în ceea
REZOLUȚIA CONSILIULUI DE SECURITATE AL ONU 2662 (2022) din 17 noiembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263850]
-
HOTĂRÂRE nr. 23/701 din 12 ianuarie 2023 pentru aprobarea Normelor sectoriale privind aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum si pentru modificarea și completarea unor acte normative, în domeniul serviciilor oferite de profesioniștii contabili, membri ai Corpului Experților Contabili și Contabililor Autorizați din România EMITENT CORPUL EXPERȚILOR CONTABILI ȘI CONTABILILOR AUTORIZAȚI DIN ROMÂNIA - CONSILIUL
HOTĂRÂRE nr. 23/701 din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264054]
-
și contabililor autorizați nr. 1/1995, republicat, cu modificările și completările ulterioare, ... Consiliul superior al Corpului Experților Contabili și Contabililor Autorizați din România emite următoarea hotărâre: Articolul 1 Se aprobă Normele sectoriale privind aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, în domeniul serviciilor oferite de profesioniștii contabili, membri ai Corpului Experților Contabili și Contabililor Autorizați din România, prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezenta hotărâre
HOTĂRÂRE nr. 23/701 din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264054]
-
publică în Monitorul Oficial al României, Partea I. Președintele Consiliului superior al Corpului Experților Contabili și Contabililor Autorizați din România, Alexandru Bunea București, 12 ianuarie 2023. Nr. 23/701. ANEXĂ NORME SECTORIALE privind aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, în domeniul serviciilor oferite de profesioniștii contabili, membri ai Corpului Experților Contabili și Contabililor Autorizați din România
HOTĂRÂRE nr. 23/701 din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264054]
-
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară EMITENT AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 26 din 10 ianuarie 2023 Având în vedere prevederile art. 1 alin. (4) și (8
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
și 43,art. 44 alin. (1) lit. b), c),e)-i) și alin. (3) și (5)-(7), art. 45, 46 și 48,art. 59 alin. (1), (3) și (4) și art. 60 alin. (3) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, în temeiul prevederilor art. 2 alin. (1),art. 3 alin. (1) lit. b),art. 6 alin. (2) și art. 21^2 din Ordonanța
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
art. 17 și art. 18 alin. (4) din Directiva (UE) 2015/849 cu privire la măsurile de precauție privind clientela și factorii pe care instituțiile de credit și cele financiare trebuie să îi aibă în vedere atunci când evaluează riscul de spălare a banilor și de finanțare a terorismului asociat relațiilor de afaceri individuale și tranzacțiilor ocazionale („Ghid privind factorii de risc de spălare a banilor și finanțare a terorismului“) de abrogare și de înlocuire a Ghidului JC/2017/37; ... – Ghidul EBA privind caracteristicile
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
care instituțiile de credit și cele financiare trebuie să îi aibă în vedere atunci când evaluează riscul de spălare a banilor și de finanțare a terorismului asociat relațiilor de afaceri individuale și tranzacțiilor ocazionale („Ghid privind factorii de risc de spălare a banilor și finanțare a terorismului“) de abrogare și de înlocuire a Ghidului JC/2017/37; ... – Ghidul EBA privind caracteristicile unei abordări bazate pe risc a acțiunii de supraveghere în ceea ce privește prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
privind factorii de risc de spălare a banilor și finanțare a terorismului“) de abrogare și de înlocuire a Ghidului JC/2017/37; ... – Ghidul EBA privind caracteristicile unei abordări bazate pe risc a acțiunii de supraveghere în ceea ce privește prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, precum și etapele care trebuie urmate atunci când se efectuează supravegherea în funcție de riscuri în temeiul art. 48 alin. (10) din Directiva (UE) 2015/849 (de modificare a Ghidului comun ESAs/2016/72); ... – Ghidul EBA privind politicile
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
în temeiul art. 48 alin. (10) din Directiva (UE) 2015/849 (de modificare a Ghidului comun ESAs/2016/72); ... – Ghidul EBA privind politicile și procedurile legate de gestionare a conformității și rolul și responsabilitățile coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului în temeiul articolului 8 și al capitolului VI din Directiva (UE) 2015/849, ... potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 20 decembrie 2022, Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament. Articolul
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
2015/849, ... potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 20 decembrie 2022, Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament. Articolul I Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 991 din 10 decembrie 2019, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
completează după cum urmează: 1. La articolul 1, după alineatul (3) se introduc două noi alineate, alineatele (4) și (5), cu următorul cuprins: (4) Prezentul regulament stabilește factorii care trebuie avuți în vedere în procesul de evaluare a riscului de spălare a banilor și finanțare a terorismului (denumit în continuare risc SB/FT) asociați unei relații de afaceri sau unei tranzacții ocazionale, precum și evaluarea riscului de SB/FT la nivelul activității entităților reglementate. (5) Prevederile prezentului regulament stabilesc rolul și responsabilitățile ofițerilor
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
măsurilor de diminuare; ... k^4) risc rezidual - nivelul riscului rămas după aplicarea măsurilor de diminuare a riscului inerent; ... ... 7. La articolul 2 alineatul (2), litera l) se modifică și va avea următorul cuprins: l) risc de SB/FT - probabilitatea și impactul ca spălarea banilor sau finanțarea actelor de terorism să se materializeze; ... ... 8. La articolul 2 alineatul (2), litera o) se modifică și va avea următorul cuprins: o) structură de conducere - astfel cum este definită la art. 2 alin. (2) lit. x) din
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
parte integrantă din prezentul regulament. ... Articolul II Entitățile reglementate au obligația să efectueze evaluările prevăzute la art. 7^1 alin. (7) lit. b) și c) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, precum și cu cele aduse prin prezentul regulament, până la data de 31 martie 2023. Articolul III Prezentul regulament se
REGULAMENT nr. 18 din 21 decembrie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/263793]
-
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 privind aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum si pentru modificarea și completarea unor acte normative, în domeniul serviciilor oferite de profesioniștii contabili, membri ai Corpului Experților Contabili și Contabililor Autorizați din România EMITENT CORPUL EXPERȚILOR CONTABILI ȘI CONTABILILOR AUTORIZAȚI DIN ROMÂNIA - CONSILIUL
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
Dispoziții generale Articolul 1 Aspecte introductive (1) Corpul Experților Contabili și Contabililor Autorizați din România (denumit în continuare CECCAR), în calitate de organism de autoreglementare, definit potrivit prevederilor art. 2 lit. n) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 129/2019, are competențe de reglementare a activității membrilor săi, inclusiv în ceea ce privește măsurile pentru prevenirea
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 129/2019, are competențe de reglementare a activității membrilor săi, inclusiv în ceea ce privește măsurile pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, prin emiterea de regulamente și instrucțiuni privind conduita și etica acestora, de control și supraveghere a profesiei contabile, cel puțin prin: a) organizarea desfășurării activităților profesionale specifice, cu respectarea prevederilor art. 31 alin. (2) și (3
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
respectarea prevederilor art. 31 alin. (2) și (3) din Legea nr. 129/2019; ... b) dezvoltarea de cerințe și mecanisme aplicabile referitoare la informarea entităților reglementate pe care le reprezintă și coordonează, cu privire la vulnerabilitățile sistemelor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului din alte țări, conform prevederilor art. 17 alin. (5) din Legea nr. 129/2019; ... c) cooperarea cu Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (ONPCSB) cu privire la modul de implementare a obligațiilor ce
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
129/2019, conform prevederilor art. 59 alin. (1) și (2) ale acestei legi; ... e) informarea ONPCSB conform prevederilor art. 26 alin. (2) din Legea nr. 129/2019, respectiv atunci când, în exercitarea atribuțiilor specifice, descoperă fapte care ar putea avea legătură cu spălarea banilor sau cu finanțarea terorismului, precum și cu privire la alte încălcări ale dispozițiilor Legii nr. 129/2019, constatate conform atribuțiilor specifice. ... (2) Prezentele norme sectoriale sunt emise în baza art. 59 alin. (1) din Legea nr. 129/2019, în vederea aplicării
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
pentru serviciile prestate în calitate de liber-profesioniști. (3) În cazul în care entitățile prevăzute la alin. (1) furnizează servicii în calitate de expert contabil sau contabil autorizat în state terțe se asigură că respectă prevederile legislației privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului cel puțin la nivelul de exigență prevăzut în prezentele norme sectoriale pentru activitățile prestate în mod direct în state terțe, în măsura în care dreptul țării terțe permite acest lucru. Articolul 3 Termeni și expresii (1
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
norme sectoriale, termenii și expresiile sunt cele utilizate în Legea nr. 129/2019, în Ordinul președintelui Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor nr. 37/2021 privind aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, pentru entitățile raportoare supravegheate și controlate de Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, în O.G. nr. 65/1994 și în Regulamentul de organizare și funcționare
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
generală a entității, care supraveghează și monitorizează procesul decizional de conducere și care include/includ persoanele care conduc în mod efectiv activitatea unei societăți; ... d) conducere de rang superior - orice persoană care deține cunoștințe suficiente privind expunerea entității la riscul de spălare a banilor și de finanțare a terorismului și care ocupă o funcție suficient de înaltă pentru a lua decizii cu efect asupra acestei expuneri, fără a fi necesar să fie întotdeauna un membru al organului colectiv de conducere și administrare
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
suspecteze că se realizează cu bunuri care provin din săvârșirea de infracțiuni sau au legătură cu finanțarea terorismului; ... j) abordare bazată pe riscuri (RBA) - înseamnă că profesioniștii contabili, definiți la art. 2 alin. (1) , identifică, evaluează și înțeleg riscurile de spălare a banilor și finanțare a terorismului la care sunt expuși și implementează cele mai adecvate măsuri de atenuare. Această abordare le permite să își concentreze resursele acolo unde riscurile sunt mai mari; ... k) Financial Action Task Force (FATF) - este un
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
măsuri de atenuare. Această abordare le permite să își concentreze resursele acolo unde riscurile sunt mai mari; ... k) Financial Action Task Force (FATF) - este un organism interguvernamental independent care elaborează și promovează politici pentru a proteja sistemul financiar global împotriva spălării banilor, a finanțării terorismului și a finanțării proliferării armelor de distrugere în masă. Recomandările FATF sunt recunoscute drept standardul internațional pentru combaterea spălării banilor și combaterea terorismului. ... Capitolul II Obligațiile profesioniștilor contabili Secţiunea 1 Cerințe generale Articolul 4 Evaluarea de
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]
-
este un organism interguvernamental independent care elaborează și promovează politici pentru a proteja sistemul financiar global împotriva spălării banilor, a finanțării terorismului și a finanțării proliferării armelor de distrugere în masă. Recomandările FATF sunt recunoscute drept standardul internațional pentru combaterea spălării banilor și combaterea terorismului. ... Capitolul II Obligațiile profesioniștilor contabili Secţiunea 1 Cerințe generale Articolul 4 Evaluarea de risc (1) În aplicarea art. 25 alin. (1) din Legea nr. 129/2019, profesioniștii contabili realizează evaluări proprii de risc, conform politicilor și normelor
NORME SECTORIALE din 12 ianuarie 2023 () [Corola-llms4eu/Law/264055]