11,081 matches
-
copia legalizata a actelor de studii; ... d) copia atestatului de absolvire a cursului pentru personalul compartimentului de control intern, eliberat de C. N. V. M.; ... e) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; ... f) certificat de cazier fiscal, eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; ... g) declarația pe propria răspundere, în original, întocmită conform anexei nr. 2B, a fiecărui reprezentant al compartimentului de control intern
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
de C. N. V. M.; ... e) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; ... f) certificat de cazier fiscal, eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; ... g) declarația pe propria răspundere, în original, întocmită conform anexei nr. 2B, a fiecărui reprezentant al compartimentului de control intern, referitoare la îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 19; ... h) dovadă achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
C.N.V.M. ... Articolul 33 În vederea autorizării și înscrierii în Registrul C.N.V.M. a agentului pentru servicii de investiții financiare, S.S.I.F. va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 3A, însoțită de următoarele documente: a) copia actului de identitate; ... b) copia legalizata a actului de studii; ... c) declarație pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnătură olografa, întocmită în formă prezentată în anexa nr. 3B; ... d) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
legalizata a actului de studii; ... c) declarație pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnătură olografa, întocmită în formă prezentată în anexa nr. 3B; ... d) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; ... e) certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; ... f) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de pregătire, recunoscut de C.N.V.M.; ... g) dovadă achitării în contul C.N.V.M.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
în anexa nr. 3B; ... d) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; ... e) certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; ... f) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de pregătire, recunoscut de C.N.V.M.; ... g) dovadă achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. că agent pentru servicii de investiții financiare. ... Articolul 34 (1) Persoanele
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
suport mărfurile și în spațiile în care își desfășoară activitățile. ... Articolul 45 (1) Autorizația acordată unui trader se eliberează în baza unei cereri întocmită conform anexei nr. 5A, însoțită de următoarele documente: ... a) actul constitutiv, în original sau în copie legalizata; ... b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului de constituire și de înregistrare a societății; ... c) copie de pe certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului; ... d) extras sau certificat de la Oficiul Registrului Comerțului care să ateste obiectul de activitate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
emis cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii; ... e) pentru fiecare administrator al societății: ... 1. copia actului de identitate; 2. curriculum vitae; 3. certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; 4. certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; f) copie legalizata a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social; ... g) dovadă vârșarii integrale
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
identitate; 2. curriculum vitae; 3. certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; 4. certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; f) copie legalizata a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social; ... g) dovadă vârșarii integrale a capitalului social sau ultimul bilanț contabil înregistrat la administrația financiară teritorială, după caz; ... h) acordul pieței reglementate cu privire la accesul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
vitae; 3. certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; 4. certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; f) copie legalizata a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social; ... g) dovadă vârșarii integrale a capitalului social sau ultimul bilanț contabil înregistrat la administrația financiară teritorială, după caz; ... h) acordul pieței reglementate cu privire la accesul societății în cadrul sistemului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
la art. 51 alin. (1). ... Articolul 51 (1) În vederea autorizării și înscrierii în Registrul C.N.V.M. solicitantul persoană fizică va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 6A, însoțită de următoarele documente: ... a) copia actului de identitate; ... b) copia legalizata a actului de studii; ... c) copia carnetului de muncă sau adeverințe de la locurile de muncă, în original, care să ateste experiență menționată la art. 50 lit. b); ... d) declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografa, cu privire la îndeplinirea condițiilor prevăzute la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
art. 50 lit. b); ... d) declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografa, cu privire la îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 50, întocmită conform anexei nr. 6B; ... e) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; ... f) certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; ... g) prospectul de consultanță care să conțină cel putin următoarele informații: un rezumat al pregătirii și experienței profesionale, adresa și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
conform anexei nr. 6B; ... e) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; ... f) certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; ... g) prospectul de consultanță care să conțină cel putin următoarele informații: un rezumat al pregătirii și experienței profesionale, adresa și numărul de telefon, fax sau e-mail-ul unde consultantul poate fi contactat, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
data depunerii cererii. Articolul 53 În vederea obținerii autorizației de consultant de investiții, reprezentantul legal al persoanei juridice, va transmite C.N.V.M. cererea întocmită conform anexei nr. 6C, însoțită de următoarele documente: a) actul constitutiv al societății, în original sau în copie legalizata; ... b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului, de constituire și de înregistrare a societății; ... c) copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului; ... d) extras sau certificat de la Oficiul Registrului Comerțului care să ateste înregistrarea mențiunilor privind data
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
zile anterior depunerii cererii; ... e) copia actului de identitate, certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate și certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizata, pentru administratorii societății; ... f) dovadă vârșarii integrale a capitalului social sau bilanțul contabil înregistrat la administrația financiară teritorială, aferent ultimilor doi ani de activitate, daca societatea a funcționat anterior solicitării autorizației; ... g) lista valorilor mobiliare deținute în nume propriu și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
nr. 1A însoțită de documentația care atestă îndeplinirea cerințelor prevăzute la art. 8 din Legea nr. 297/2004 , după cum urmează: ... a) autorizația eliberată de autoritatea competența din statul de origine; ... b) actul constitutiv al societății, în original sau în copie legalizata; ... c) prezentarea structurii acționarilor semnificativi, până la nivel de persoană fizică; ... d) adeverință de la autoritatea competența din statul de origine din care sa reiasă: ... 1. adresa sediului social sau central care trebuie să se afle în același stat cu autoritatea competența
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
a afacerii incluzând perioadă de recuperare a investiției; ... h) certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate și certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizata, pentru conducătorii sucursalei; ... i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru conducătorii sucursalei în relația cu C.N.V.M. și pentru reprezentantul/reprezentanții compartimentului de control intern; ... j) schemă de compensare care va asigura compensarea investitorilor care deschid conturi la respectiva sucursală; ... k
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
și numărul pașaportului sau numărul de înregistrare la instituția similară Oficiului Registrului Comerțului din statul de origine. Anexă 1 B *Font 9* +----------+----------------------------------------------------------------------------------+ |PAGINA 1/2| OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA | | | societății de servicii de investiții financiare | | | .................................*8) | +----------+--------------------------------------------------------------------------+-------+ |1. Actul constitutiv | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - original | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - copie legalizata | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului,| | | de constituire și de înregistrare a societății | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |3. Copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului | [ ] | +---------------------+----+----------+----------+-----------+----------+----------+--+-------+ |4. Membrii | CV |Copie act | Copie |Certificat |Certificat|Declarație|Declarație| | Consiliului de | | de |legalizata| de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
copie legalizata | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerțului,| | | de constituire și de înregistrare a societății | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |3. Copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerțului | [ ] | +---------------------+----+----------+----------+-----------+----------+----------+--+-------+ |4. Membrii | CV |Copie act | Copie |Certificat |Certificat|Declarație|Declarație| | Consiliului de | | de |legalizata| de cazier |de cazier | (art. 7, | (art. 7, | | Administrație | |identitate| act de | judiciar, |fiscal, în|alin. (1),|alin. (1),|alin. Situația | | persoane juridice |certificat (art. 7,|grupului din care|acționariatului/|financiară | | Denumire |alin. (1), lit. e),|face parte, daca | asociaților
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
parte, daca | asociaților | anuală și | | | pct. 1) | este cazul | semnificativi |semestriala| +--------------------------+-------------------+-----------------+----------------+-----------+ | | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | +--------------------------+-------------------+-----------------+----------------+-----------+ | | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | +--------------------------+-------------------+-----------------++---------------+-----------+ |7. Acționari semnificativi| Copie act de | Certificat de | Certificat de cazier | | persoane fizice | identitate | cazier judiciar, | fiscal, în original sau | | Nume și prenume | |în original sau în| în copie legalizata | | | | copie legalizata | | +--------------------------+-------------------+------------------+---------------------------+ | | [ ] | [ ] | [ ] | +--------------------------+-------------------+------------------+---------------------------+ | | [ ] | [ ] | [ ] | +--------------------------+-------------------+------------------+-------------------+-------+ |8. Declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografa, a acționarilor | | |semnificativi ai SSIF | | | Denumire acționar | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |9. Chestionar completat de fiecare acționar semnificativ al SSIF | | | Denumire acționar | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +---------------+---------------------------+-----------------------------------------+-------+ |10. Regulamente|Regulament de organizare și|Regulile și procedurile interne (trebuie să
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
asociaților | anuală și | | | pct. 1) | este cazul | semnificativi |semestriala| +--------------------------+-------------------+-----------------+----------------+-----------+ | | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | +--------------------------+-------------------+-----------------+----------------+-----------+ | | [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | +--------------------------+-------------------+-----------------++---------------+-----------+ |7. Acționari semnificativi| Copie act de | Certificat de | Certificat de cazier | | persoane fizice | identitate | cazier judiciar, | fiscal, în original sau | | Nume și prenume | |în original sau în| în copie legalizata | | | | copie legalizata | | +--------------------------+-------------------+------------------+---------------------------+ | | [ ] | [ ] | [ ] | +--------------------------+-------------------+------------------+---------------------------+ | | [ ] | [ ] | [ ] | +--------------------------+-------------------+------------------+-------------------+-------+ |8. Declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografa, a acționarilor | | |semnificativi ai SSIF | | | Denumire acționar | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |9. Chestionar completat de fiecare acționar semnificativ al SSIF | | | Denumire acționar | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +---------------+---------------------------+-----------------------------------------+-------+ |10. Regulamente|Regulament de organizare și|Regulile și procedurile interne (trebuie să | | |funcționare, care
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
intern, cu | | | specificarea responsabilităților stabilite prin regulamentele C.N.V.M. și prin | | | normele și regulamentele interne ale SSIF*10) | | | Nume și prenume | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |14. Documentele prevăzute la art. 33 pentru autorizarea agenților pentru servicii de | | | investiții financiare*11) | | | Nume și prenume | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |15. Copie legalizata a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului | [ ] | | destinat sediului social necesar funcționarii SSIF | | | Tipul contractului: | | | proprietate [ ] comodat [ ] închiriere [ ] subînchiriere [ ] | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | În cazul contractului de subînchiriere: | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - declarația autentificata a proprietarului care consimte cu privire la destinația| [ ] | | spațiului subînchiriat | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - copia legalizata a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
Copie legalizata a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului | [ ] | | destinat sediului social necesar funcționarii SSIF | | | Tipul contractului: | | | proprietate [ ] comodat [ ] închiriere [ ] subînchiriere [ ] | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | În cazul contractului de subînchiriere: | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - declarația autentificata a proprietarului care consimte cu privire la destinația| [ ] | | spațiului subînchiriat | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - copia legalizata a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea | [ ] | | fiscală | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |16. Copie legalizata a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului | [ ] | | destinat sediului central necesar funcționarii SSIF*12) | | | Tipul contractului: | | | proprietate [ ] comodat [ ] închiriere [ ] subînchiriere [ ] | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | În cazul contractului de subînchiriere: | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - declarația
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
spațiului | [ ] | | destinat sediului social necesar funcționarii SSIF | | | Tipul contractului: | | | proprietate [ ] comodat [ ] închiriere [ ] subînchiriere [ ] | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | În cazul contractului de subînchiriere: | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - declarația autentificata a proprietarului care consimte cu privire la destinația| [ ] | | spațiului subînchiriat | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - copia legalizata a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea | [ ] | | fiscală | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |16. Copie legalizata a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului | [ ] | | destinat sediului central necesar funcționarii SSIF*12) | | | Tipul contractului: | | | proprietate [ ] comodat [ ] închiriere [ ] subînchiriere [ ] | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | În cazul contractului de subînchiriere: | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - declarația autentificata a proprietarului care consimte cu privire la | [ ] | | destinația spațiului subînchiriat | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - copia legalizata
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
legalizata a actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului | [ ] | | destinat sediului central necesar funcționarii SSIF*12) | | | Tipul contractului: | | | proprietate [ ] comodat [ ] închiriere [ ] subînchiriere [ ] | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | În cazul contractului de subînchiriere: | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - declarația autentificata a proprietarului care consimte cu privire la | [ ] | | destinația spațiului subînchiriat | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - copia legalizata a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea | [ ] | | fiscală | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |17. Declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografa, a reprezentantului | | | legal al SSIF pentru: | | | sediul social [ ] sediul central*13) [ ] | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |18. Numele și prenumele auditorilor interni | | | | [ ] | | | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |19. Dovadă deținerii capitalului inițial minim corespunzător
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]
-
9* +--------------+------------------------------------------------------------------------------+ | | OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR ÎN MODUL DE ORGANIZARE ȘI | | PAGINA 1/2 | FUNCȚIONARE AL SOCIETĂȚII DE SERVICII DE INVESTIȚII FINANCIARE | | | ................................*1) | +--------------+ ------------------------------------------------------------------------------+ | Documente generale | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |- Hotărârea organului statutar al S.S.I.F. | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |- Actul adițional la actul constitutiv al S.S.I.F.*2) | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - original | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | - copie legalizata | [ ] | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ |- Dovadă achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru modificarea/completarea | [ ] | | autorizației | | +-------------------------------------------------------------------------------------+-------+ | Documente specifice pentru | | (se bifează documentele anexate în funcție de modificarea solicitată a fi autorizată) | +------------------------+------------------------------------------------------------+-------+ | Modificarea |- dovadă vârșarii integrale a capitalului social într-un | [ ] | | capitalului | cont deschis special în acest scop
EUR-Lex () [Corola-website/Law/177313_a_178642]