1,892 matches
-
pragul potrivit căruia o tranzacție intragrup este considerată semnificativă: valoarea nominală a tranzacției și data încheierii acesteia, precum și o descriere a tranzacției, identitatea părților contractante, sensul în care este realizată operațiunea și obiectivele urmărite. Articolul 33 Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar trebuie să dispună de un proces adecvat de identificare, măsurare, monitorizare și control pentru tranzacțiile intragrup. Articolul 34 Coordonatorul, respectiv autoritățile competente relevante pot aplica, față de societățile financiare holding mixte sau față de entitățile reglementate, după caz, măsurile sau sancțiunile
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
față de entitățile reglementate, după caz, măsurile sau sancțiunile corespunzătoare, potrivit prevederilor art. 43, 44 sau 46 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 , dacă se consideră că tranzacțiile intragrup pot periclita situația financiară a entităților reglementate din cadrul unui conglomerat financiar. în acest sens, se vor avea în vedere, fără a fi limitative, situațiile în care tranzacțiile intragrup: a) determină un transfer necorespunzător de capital sau de profit de la entitățile reglementate; ... b) sunt încheiate sau executate de către părți de pe alte
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
mod nefavorabil solvabilitatea, lichiditatea și profitabilitatea, la nivel individual, ale entităților din grup; ... d) sunt utilizate în scopul fraudării cerințelor prudențiale la nivel sectorial, în particular a celor referitoare la adecvarea capitalului. ... Articolul 35 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, raportează anual compartimentului cu atribuții în domeniul supravegherii din cadrul autorității competente desemnate în calitate de coordonator informațiile solicitate de acesta cu privire la tranzacțiile intragrup semnificative. ... (2) Transmiterea datelor prevăzute la alin. (1) se face în
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
autorității competente desemnate în calitate de coordonator informațiile solicitate de acesta cu privire la tranzacțiile intragrup semnificative. ... (2) Transmiterea datelor prevăzute la alin. (1) se face în termen de 3 luni de la finele perioadei de referință. ... Capitolul IV Concentrarea riscurilor Articolul 36 Coordonatorul unui conglomerat financiar, după consultarea cu celelalte autorități competente relevante, identifică orice concentrare de riscuri pe care entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, trebuie să o raporteze în conformitate cu prevederile art. 18 din Ordonanța de
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
face în termen de 3 luni de la finele perioadei de referință. ... Capitolul IV Concentrarea riscurilor Articolul 36 Coordonatorul unui conglomerat financiar, după consultarea cu celelalte autorități competente relevante, identifică orice concentrare de riscuri pe care entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, trebuie să o raporteze în conformitate cu prevederile art. 18 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 . Articolul 37 (1) La identificarea concentrărilor de riscuri, coordonatorul are în vedere cel puțin expunerile
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
speciale; ... c) clienți dintr-o anumită zonă geografică; ... d) un anumit sector economic; ... e) anumite produse; ... f) prestatori de servicii; ... g) apariția unor dezastre sau calamități naturale. ... (2) Atunci când definește sau își exprimă opinia asupra concentrărilor de riscuri, coordonatorul unui conglomerat financiar, împreună cu autoritățile competente relevante, ia în considerare structura specifică a grupului și administrarea riscurilor conglomeratului financiar. ... (3) Sunt considerate persoane aflate în relații speciale cu o entitate din cadrul unui conglomerat financiar cel puțin următoarele: a) celelalte entități din cadrul conglomeratului
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
f) prestatori de servicii; ... g) apariția unor dezastre sau calamități naturale. ... (2) Atunci când definește sau își exprimă opinia asupra concentrărilor de riscuri, coordonatorul unui conglomerat financiar, împreună cu autoritățile competente relevante, ia în considerare structura specifică a grupului și administrarea riscurilor conglomeratului financiar. ... (3) Sunt considerate persoane aflate în relații speciale cu o entitate din cadrul unui conglomerat financiar cel puțin următoarele: a) celelalte entități din cadrul conglomeratului financiar; b) membrii organelor de administrare, conducere sau supraveghere ale entităților din cadrul conglomeratului financiar; ... c) acționarii
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
își exprimă opinia asupra concentrărilor de riscuri, coordonatorul unui conglomerat financiar, împreună cu autoritățile competente relevante, ia în considerare structura specifică a grupului și administrarea riscurilor conglomeratului financiar. ... (3) Sunt considerate persoane aflate în relații speciale cu o entitate din cadrul unui conglomerat financiar cel puțin următoarele: a) celelalte entități din cadrul conglomeratului financiar; b) membrii organelor de administrare, conducere sau supraveghere ale entităților din cadrul conglomeratului financiar; ... c) acționarii semnificativi ai unei entități din cadrul conglomeratului financiar; ... d) soțul/soția, rudele și afinii până la gradul
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
conglomerat financiar, împreună cu autoritățile competente relevante, ia în considerare structura specifică a grupului și administrarea riscurilor conglomeratului financiar. ... (3) Sunt considerate persoane aflate în relații speciale cu o entitate din cadrul unui conglomerat financiar cel puțin următoarele: a) celelalte entități din cadrul conglomeratului financiar; b) membrii organelor de administrare, conducere sau supraveghere ale entităților din cadrul conglomeratului financiar; ... c) acționarii semnificativi ai unei entități din cadrul conglomeratului financiar; ... d) soțul/soția, rudele și afinii până la gradul al doilea inclusiv ai oricăreia dintre persoanele prevăzute la
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
și administrarea riscurilor conglomeratului financiar. ... (3) Sunt considerate persoane aflate în relații speciale cu o entitate din cadrul unui conglomerat financiar cel puțin următoarele: a) celelalte entități din cadrul conglomeratului financiar; b) membrii organelor de administrare, conducere sau supraveghere ale entităților din cadrul conglomeratului financiar; ... c) acționarii semnificativi ai unei entități din cadrul conglomeratului financiar; ... d) soțul/soția, rudele și afinii până la gradul al doilea inclusiv ai oricăreia dintre persoanele prevăzute la lit. b) și c). ... Articolul 38 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
aflate în relații speciale cu o entitate din cadrul unui conglomerat financiar cel puțin următoarele: a) celelalte entități din cadrul conglomeratului financiar; b) membrii organelor de administrare, conducere sau supraveghere ale entităților din cadrul conglomeratului financiar; ... c) acționarii semnificativi ai unei entități din cadrul conglomeratului financiar; ... d) soțul/soția, rudele și afinii până la gradul al doilea inclusiv ai oricăreia dintre persoanele prevăzute la lit. b) și c). ... Articolul 38 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, raportează
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
conglomeratului financiar; ... c) acționarii semnificativi ai unei entități din cadrul conglomeratului financiar; ... d) soțul/soția, rudele și afinii până la gradul al doilea inclusiv ai oricăreia dintre persoanele prevăzute la lit. b) și c). ... Articolul 38 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, raportează coordonatorului orice concentrare semnificativă de riscuri față de un client, față de un grup de clienți aflați în legătură sau un grup de persoane aflate în relații speciale, din momentul în care expunerea
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
riscuri față de un client, față de un grup de clienți aflați în legătură sau un grup de persoane aflate în relații speciale, din momentul în care expunerea față de oricare dintre aceste categorii este egală sau depășește 10% din fondurile proprii ale conglomeratului financiar. (2) Coordonatorul, după consultarea cu celelalte autorități competente și cu entitățile reglementate din conglomeratul financiar, poate impune, de la caz la caz, raportarea și a altor categorii de concentrări semnificative de riscuri. ... Articolul 39 Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
de persoane aflate în relații speciale, din momentul în care expunerea față de oricare dintre aceste categorii este egală sau depășește 10% din fondurile proprii ale conglomeratului financiar. (2) Coordonatorul, după consultarea cu celelalte autorități competente și cu entitățile reglementate din conglomeratul financiar, poate impune, de la caz la caz, raportarea și a altor categorii de concentrări semnificative de riscuri. ... Articolul 39 Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar trebuie să dispună de un proces adecvat de identificare, măsurare, monitorizare și control al concentrărilor
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
ale conglomeratului financiar. (2) Coordonatorul, după consultarea cu celelalte autorități competente și cu entitățile reglementate din conglomeratul financiar, poate impune, de la caz la caz, raportarea și a altor categorii de concentrări semnificative de riscuri. ... Articolul 39 Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar trebuie să dispună de un proces adecvat de identificare, măsurare, monitorizare și control al concentrărilor de riscuri. Articolul 40 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, raportează anual compartimentului însărcinat cu
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
altor categorii de concentrări semnificative de riscuri. ... Articolul 39 Entitățile reglementate dintr-un conglomerat financiar trebuie să dispună de un proces adecvat de identificare, măsurare, monitorizare și control al concentrărilor de riscuri. Articolul 40 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau societatea financiară holding mixtă, după caz, raportează anual compartimentului însărcinat cu supravegherea din cadrul coordonatorului informațiile solicitate de acesta cu privire la concentrările de riscuri semnificative. ... (2) Transmiterea datelor prevăzute la alin. (1) se face în termen de 3 luni de la
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
anexelor I și II din Directiva 2002/87/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și a societăților de servicii de investiții financiare dintr-un conglomerat financiar, precum și modificarea directivelor Consiliului 73/239/CEE , 79/267/CEE, 92/49/CEE , 92/96/CEE, 93/6/CEE și 93/22/ CE E și a directivelor 98/78/CE și 2000/12/CE ale Parlamentului European și ale
ORDIN nr. 23 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183626_a_184955]
-
Capitolul I Domeniul de aplicare și definiții Articolul 1 (1) Prezentul ordin stabilește modul de determinare a cerințelor suplimentare de adecvare a capitalului, identificarea și raportarea tranzacțiilor intragrup și a concentrărilor de riscuri la nivelul unui conglomerat financiar. ... (2) Prezentul ordin se aplică entităților reglementate, persoane juridice române, care sunt supuse supravegherii suplimentare exercitate de către coordonator la nivelul unui conglomerat financiar. Articolul 2 (1) Termenii și expresiile folosite în prezentul ordin au semnificația prevăzută în Ordonanța de
ORDIN nr. 120 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183634_a_184963]
-
de adecvare a capitalului, identificarea și raportarea tranzacțiilor intragrup și a concentrărilor de riscuri la nivelul unui conglomerat financiar. ... (2) Prezentul ordin se aplică entităților reglementate, persoane juridice române, care sunt supuse supravegherii suplimentare exercitate de către coordonator la nivelul unui conglomerat financiar. Articolul 2 (1) Termenii și expresiile folosite în prezentul ordin au semnificația prevăzută în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților
ORDIN nr. 120 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183634_a_184963]
-
în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar. (2) Pentru scopul aplicării prezentului ordin, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații: ... a) cerințe de solvabilitate - cerințele de adecvare a capitalului/cerințele de solvabilitate, reglementate potrivit regulilor sectoriale la nivel individual și, după caz, la nivel
ORDIN nr. 120 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183634_a_184963]
-
trebui să se conformeze în baza regulilor sectoriale aplicabile, ca și cum ar fi o entitate reglementată a acelui sector financiar. Capitolul II Adecvarea capitalului Secțiunea 1 Dispoziții generale Articolul 3 Calculul cerințelor suplimentare de adecvare a capitalului entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar se efectuează în conformitate cu principiile tehnice prevăzute la secțiunea a 2-a și, potrivit deciziei coordonatorului, cu una dintre metodele tehnice de calcul prevăzute în secțiunea a 3-a. Articolul 4 Impunerea de către coordonator, potrivit prevederilor art. 16 alin. (2
ORDIN nr. 120 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183634_a_184963]
-
3-a. Articolul 4 Impunerea de către coordonator, potrivit prevederilor art. 16 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 , a unei anumite metode de calcul al cerințelor suplimentare de adecvare a capitalului va ține cont de structura conglomeratului financiar și va avea în vedere obiectivele supravegherii suplimentare, în special cele referitoare la concentrarea riscurilor și tranzacțiile intragrup, precum și protejarea obiectivelor supravegherii la nivel sectorial. Articolul 5 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau, după caz, societatea
ORDIN nr. 120 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183634_a_184963]
-
va ține cont de structura conglomeratului financiar și va avea în vedere obiectivele supravegherii suplimentare, în special cele referitoare la concentrarea riscurilor și tranzacțiile intragrup, precum și protejarea obiectivelor supravegherii la nivel sectorial. Articolul 5 (1) Entitatea reglementată care este liderul conglomeratului financiar sau, după caz, societatea financiară holding mixtă ori entitatea reglementată identificată potrivit prevederilor art. 15 alin. (5) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 va efectua calculul cerințelor suplimentare de adecvare a capitalului anual și va transmite
ORDIN nr. 120 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183634_a_184963]
-
clar și strict la acea cotă-parte din capital, coordonatorul poate permite ca deficitul de solvabilitate al filialei să fie luat în considerare în mod proporțional. ... Articolul 7 ��n situația în care nu există legături de capital între entitățile dintr-un conglomerat financiar, coordonatorul, după consultarea celorlalte autorități competente relevante, determină nivelul cotei proporționale care trebuie să fie luat în considerare pentru calculul cerințelor suplimentare de adecvare a capitalului, având în vedere răspunderea determinată de relația existentă între entitățile în cauză. 2
ORDIN nr. 120 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183634_a_184963]
-
de adecvare a capitalului, având în vedere răspunderea determinată de relația existentă între entitățile în cauză. 2.2. Alte principii tehnice Articolul 8 (1) Indiferent de metoda folosită pentru calculul cerințelor suplimentare de adecvare a capitalului entităților reglementate dintr-un conglomerat financiar, coordonatorul și, acolo unde este necesar, celelalte autorități competente implicate asigură aplicarea următoarelor principii: ... a) eliminarea utilizării multiple a elementelor eligibile pentru calculul fondurilor proprii la nivelul conglomeratului financiar, precum și a oricărei creări inadecvate de fonduri proprii în interiorul grupului
ORDIN nr. 120 din 15 decembrie 2006 (*actualizat*) privind cerinţele suplimentare de adecvare a capitalului, tranzacţiile intragrup şi concentrarea riscurilor la nivelul unui conglomerat financiar. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/183634_a_184963]