KorAP: Find »[drukola/base=client & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...3745 3746 3747 ...4043 >

101,054 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

înțelege orice informație la care are ori poate avea acces un număr mare de persoane; ... f) client - orice investitor persoană fizică sau juridică pentru care o S.S.I.F. prestează servicii de investiții financiare principale și/sau conexe; ... g) client profesional - orice client care îndeplinește criteriile prevăzute în anexa nr. 8; ... h) client de retail ("retail client") - clientul care nu este client profesional; ... i) conducător - persoană sau persoanele care conduc efectiv activitatea societății de servicii de investiții astfel cum este prevăzut în art.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
un număr mare de persoane; ... f) client - orice investitor persoană fizică sau juridică pentru care o S.S.I.F. prestează servicii de investiții financiare principale și/sau conexe; ... g) client profesional - orice client care îndeplinește criteriile prevăzute în anexa nr. 8; ... h) client de retail ("retail client") - clientul care nu este client profesional; ... i) conducător - persoană sau persoanele care conduc efectiv activitatea societății de servicii de investiții astfel cum este prevăzut în art. 6 alin. (3) lit. a), lit. b) pct. 1 și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
persoane; ... f) client - orice investitor persoană fizică sau juridică pentru care o S.S.I.F. prestează servicii de investiții financiare principale și/sau conexe; ... g) client profesional - orice client care îndeplinește criteriile prevăzute în anexa nr. 8; ... h) client de retail ("retail client") - clientul care nu este client profesional; ... i) conducător - persoană sau persoanele care conduc efectiv activitatea societății de servicii de investiții astfel cum este prevăzut în art. 6 alin. (3) lit. a), lit. b) pct. 1 și lit. c); ... j) consultanță

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
f) client - orice investitor persoană fizică sau juridică pentru care o S.S.I.F. prestează servicii de investiții financiare principale și/sau conexe; ... g) client profesional - orice client care îndeplinește criteriile prevăzute în anexa nr. 8; ... h) client de retail ("retail client") - clientul care nu este client profesional; ... i) conducător - persoană sau persoanele care conduc efectiv activitatea societății de servicii de investiții astfel cum este prevăzut în art. 6 alin. (3) lit. a), lit. b) pct. 1 și lit. c); ... j) consultanță pentru

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
persoană fizică sau juridică pentru care o S.S.I.F. prestează servicii de investiții financiare principale și/sau conexe; ... g) client profesional - orice client care îndeplinește criteriile prevăzute în anexa nr. 8; ... h) client de retail ("retail client") - clientul care nu este client profesional; ... i) conducător - persoană sau persoanele care conduc efectiv activitatea societății de servicii de investiții astfel cum este prevăzut în art. 6 alin. (3) lit. a), lit. b) pct. 1 și lit. c); ... j) consultanță pentru investiții prestată de o

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
conduc efectiv activitatea societății de servicii de investiții astfel cum este prevăzut în art. 6 alin. (3) lit. a), lit. b) pct. 1 și lit. c); ... j) consultanță pentru investiții prestată de o firmă de investiții - recomandarea personală data unui client, la cererea acestuia sau la inițiativa firmei de investiții, în legătură cu una sau mai multe tranzacții cu instrumente financiare; ... k) externalizarea - un contract de orice tip încheiat între firma de investiții și un furnizor de servicii prin care acel furnizor de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
a alin. (2) al art. 2 a fost modificată de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. m^1) document de identitate în cazul clienților persoane fizice ai S.S.I.F., în sensul art. 11 alin. (2) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008 , înseamnă: (i) actul de identitate, pentru cetățenii români rezidenți; (ii) pașaport emis de autoritățile din România, în perioada de valabilitate care atestă statutul de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Lit. m^1) a alin. (2) al art. 2 a fost introdusă de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. n) executarea ordinelor în numele clienților - efectuarea operațiunilor necesare pentru încheierea contractelor de cumpărare sau de vânzare a unuia sau a mai multor instrumente financiare în numele clienților; ... o) finanțarea tranzacțiilor cu valori mobiliare - are înțelesul prevăzut în Regulamentul CE nr. 1.287/2006 ; ... p) firma de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. n) executarea ordinelor în numele clienților - efectuarea operațiunilor necesare pentru încheierea contractelor de cumpărare sau de vânzare a unuia sau a mai multor instrumente financiare în numele clienților; ... o) finanțarea tranzacțiilor cu valori mobiliare - are înțelesul prevăzut în Regulamentul CE nr. 1.287/2006 ; ... p) firma de investiții - are înțelesul prevăzut la art. 7 alin. (1) pct. 6 din Ordonanța de urgență nr. 99/2006 privind instituțiile de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
care se comporta ca un vânzător sau cumpărător de instrumente financiare, angajând propriul capital, la prețurile afișate de aceasta; ... r) operator independent ("systematic internaliser") - S.S.I.F. care, în mod organizat, frecvent și sistematic încheie tranzacții pe cont propriu prin executarea ordinelor clienților în afară piețelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzacționare; ... s) ordin - instrucțiunea de a cumpăra sau de a vinde un anumit instrument financiar; ... t) ordin limită - ordinul de a cumpăra sau de a vinde un instrument financiar la un

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
membru, altul decât statul membru de origine, în care piața reglementată efectuează operațiuni specifice pentru a facilita membrilor sau participanților din respectivul stat membru accesul la tranzacționare de la distanță în cadrul sistemului sau; z) suport durabil - orice instrument care permite unui client să stocheze informațiile pe care le primește personal într-un mod care să permită accesul în viitor pentru o perioadă de timp corespunzătoare scopului la care se referă informația și care permite reproducerea fără modificări a informației stocate; ... z^1

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
prestării serviciilor de investiții financiare; 5. informații cu privire la locul în cadrul căruia S.S.I.F. va desfășura operațiuni (piața reglementată, ATS etc.) și cu privire la sistemele de compensare-decontare sau casele de compensare cu care va încheia contracte pentru efectuarea operațiunilor specifice; 6. categoriile de clienți cu care S.S.I.F. intenționează să încheie contracte (clienți de retail și/sau clienți profesionali); 7. structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și limitelor de competență pentru personalul cu putere de decizie; 8. studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
locul în cadrul căruia S.S.I.F. va desfășura operațiuni (piața reglementată, ATS etc.) și cu privire la sistemele de compensare-decontare sau casele de compensare cu care va încheia contracte pentru efectuarea operațiunilor specifice; 6. categoriile de clienți cu care S.S.I.F. intenționează să încheie contracte (clienți de retail și/sau clienți profesionali); 7. structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și limitelor de competență pentru personalul cu putere de decizie; 8. studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri; 9. politica de investiții și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
desfășura operațiuni (piața reglementată, ATS etc.) și cu privire la sistemele de compensare-decontare sau casele de compensare cu care va încheia contracte pentru efectuarea operațiunilor specifice; 6. categoriile de clienți cu care S.S.I.F. intenționează să încheie contracte (clienți de retail și/sau clienți profesionali); 7. structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și limitelor de competență pentru personalul cu putere de decizie; 8. studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri; 9. politica de investiții și planul de finanțare a afacerii

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
caz, încheierea relațiilor contractuale, faptul că S.S.I.F. nu este ținută de plată unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. și al agenților acesteia de la operațiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor și parolelor de acces; ... c) dovada achitării datoriilor față de clienți și C.N.V.M. și a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienți; ... d) indicarea adresei arhivei și a datelor de identificare și de contact ale persoanei responsabile cu administrarea arhivei societății; ... e) raportul auditorului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
al agenților acesteia de la operațiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor și parolelor de acces; ... c) dovada achitării datoriilor față de clienți și C.N.V.M. și a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienți; ... d) indicarea adresei arhivei și a datelor de identificare și de contact ale persoanei responsabile cu administrarea arhivei societății; ... e) raportul auditorului financiar cu privire la situația societății la data încetării activității; ... f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
caz, încheierea relațiilor contractuale, faptul că S.S.I.F. nu este ținută de plata unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. și al agenților acesteia de la operațiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor și parolelor de acces; 2. dovada achitării datoriilor față de clienți și C.N.V.M. și a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienți; b) hotărârile adunărilor generale extraordinare ale acționarilor societăților participante; ... c) proiectul de fuziune/divizare; ... d) actul adițional modificator al actelor constitutive al

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
al agenților acesteia de la operațiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor și parolelor de acces; 2. dovada achitării datoriilor față de clienți și C.N.V.M. și a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienți; b) hotărârile adunărilor generale extraordinare ale acționarilor societăților participante; ... c) proiectul de fuziune/divizare; ... d) actul adițional modificator al actelor constitutive al S.S.I.F. participante sau, după caz, actul constitutiv al/ale S.S.I.F. rezultată/rezultate; ... e) bilanțurile contabile de fuziune/divizare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
pentru sediul social sau central, după caz. ... (4) În cadrul agenției pot fi prestate numai serviciile prevăzute la pct. 1 lit. a), d) și e) și pct. 2 lit. c) și e) din anexa nr. 9. Ordinele de tranzacționare preluate de la clienți vor fi transmise, în vederea executării, către sucursala S.S.I.F. de care aparține agenția sau către sediul social/central. ... (5) Agenția va fi astfel organizată încât: ... a) să dispună de un spațiu destinat exclusiv sediului agenției, care să asigure buna desfășurare a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
notifica C.N.V.M., în situația în care hotărăște măsuri de instituire a supravegherii speciale a băncilor sau în situația încetării activității sau a retragerii autorizației unei instituții de credit, cu privire la măsurile adoptate în vederea protejării fondurilor bănești și ale instrumentelor financiare ale clienților acesteia, pentru care instituția de credit a prestat servicii de investiții financiare. ... Articolul 31 Tarifele și comisioanele percepute de către C.N.V.M. de la instituțiile de credit vor fi cele aplicabile societăților de servicii de investiții financiare. Articolul 32 (1) Prevederile titlului III

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
la art. 2 pct. 1 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 31/2006 privind completarea unor reglementări ale C.N.V.M., în vederea implementării unor prevederi ale directivelor europene. ... (2) În aplicarea art. 35 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 , recomandarea personală data unui client, fie la solicitarea acestuia, fie din inițiativa consultantului de investiții, în legătură cu una sau mai multe tranzacții cu instrumente financiare, consta în servicii de analiza a instrumentelor financiare, de selectare a portofoliului, precum și de furnizare de opinii în legătură cu vânzarea și cumpărarea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
profesionale, adresa și numărul de telefon, fax sau e-mail-ul unde consultantul poate fi contactat, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare pentru care acordă consultanță, posibilele conflicte de interese, tarifele de consultanță percepute; ... h) angajamentul de a înmâna clienților sau potențialilor clienți prospectul menționat la lit. g), anterior prestării de servicii de consultanță; ... i) lista valorilor mobiliare deținute în nume propriu și în numele soției/soțului, precum și rudelor de gradul I sau declarația semnată olograf, în cazul în care nu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
numărul de telefon, fax sau e-mail-ul unde consultantul poate fi contactat, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare pentru care acordă consultanță, posibilele conflicte de interese, tarifele de consultanță percepute; ... h) angajamentul de a înmâna clienților sau potențialilor clienți prospectul menționat la lit. g), anterior prestării de servicii de consultanță; ... i) lista valorilor mobiliare deținute în nume propriu și în numele soției/soțului, precum și rudelor de gradul I sau declarația semnată olograf, în cazul în care nu există astfel de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
experienței profesionale a acestora, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare pentru care societatea acordă consultanță, posibilele conflicte de interese, precum și tarifele de consultanță percepute; ... j) angajamentul consultanților de investiții, persoane fizice, angajați ai societății de a înmâna clienților sau potențialilor clienți prospectul menționat la lit. i), anterior prestării de servicii de consultanță; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții a persoanei juridice; ... l) declarație pe propria

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
acestora, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare pentru care societatea acordă consultanță, posibilele conflicte de interese, precum și tarifele de consultanță percepute; ... j) angajamentul consultanților de investiții, persoane fizice, angajați ai societății de a înmâna clienților sau potențialilor clienți prospectul menționat la lit. i), anterior prestării de servicii de consultanță; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții a persoanei juridice; ... l) declarație pe propria răspundere, sub semnătura

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]