KorAP: Find »[drukola/base=client & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...3746 3747 3748 ...4043 >

101,054 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

obligația să notifice C.N.V.M. orice modificare a documentelor și condițiilor avute în vedere la acordarea autorizației, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data la care respectiva modificare a devenit efectivă. ... (2) Prospectul de consultanță trebuie actualizat și retransmis clienților ori de câte ori apar modificări în conținutul acestuia. ... Articolul 45 (1) Retragerea autorizației unui consultant de investiții poate avea loc în următoarele situații: ... a) la solicitarea consultantului de investiții; ... b) în situația în care consultantul de investiții nu a desfășurat activitatea pentru

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
interzisă folosirea unor informații nereale, eronate, în rapoartele sau recomandările sale. ... (6) Consultantul de investiții va păstra evidența materialelor, a surselor de informare utilizate, pentru că în orice moment să facă dovada bunei sale credințe. ... (7) Consultantul de investiții va prezenta clientului trăsăturile generale ale procesului de investire în instrumente financiare, precum și criteriile care stau la baza creării, analizării și selectării unui portofoliu de instrumente financiare. ... (8) Consultantul de investiții va folosi cel mai potrivit raționament cu privire la includerea unor factori importanți în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
rapoartele și recomandările sale, abordând cu maxima obiectivitate domeniul analizat. ... (10) Consultantul de investiții va indica caracteristicile de bază ale investiției în cazul publicării unor studii de analiză, fără a implica direct prin exemplificare un portofoliu specific sau un anumit client. ... (11) Consultantul de investiții va ține seama de caracteristicile de bază ale investiției, ale portofoliului specific, precum și de particularitățile clientului la întocmirea rapoartelor de analiza, de selectare sau la transmiterea recomandărilor și opiniilor sale care privesc un portofoliu specific sau

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
investiției în cazul publicării unor studii de analiză, fără a implica direct prin exemplificare un portofoliu specific sau un anumit client. ... (11) Consultantul de investiții va ține seama de caracteristicile de bază ale investiției, ale portofoliului specific, precum și de particularitățile clientului la întocmirea rapoartelor de analiza, de selectare sau la transmiterea recomandărilor și opiniilor sale care privesc un portofoliu specific sau un anumit client. ... (12) Consultantul de investiții nu va prelua materiale din studiile elaborate și publicate de alți specialiști fără

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de investiții va ține seama de caracteristicile de bază ale investiției, ale portofoliului specific, precum și de particularitățile clientului la întocmirea rapoartelor de analiza, de selectare sau la transmiterea recomandărilor și opiniilor sale care privesc un portofoliu specific sau un anumit client. ... (12) Consultantul de investiții nu va prelua materiale din studiile elaborate și publicate de alți specialiști fără a indica sursa și autorul respectivului material în prezentarea rapoartelor sale. ... (13) Consultantul de investiții nu va face nicio declarație care să inducă

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de investiții nu va prelua materiale din studiile elaborate și publicate de alți specialiști fără a indica sursa și autorul respectivului material în prezentarea rapoartelor sale. ... (13) Consultantul de investiții nu va face nicio declarație care să inducă în eroare clientul, privitoare la serviciile pe care consultantul le poate presta, la calificarea și calitățile sale profesionale sau la performanțele viitoare ale instrumentelor financiare analizate. (14) Consultantul de investiții nu va da, oral sau în scris, explicit sau implicit, nicio garanție asupra

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
scris, explicit sau implicit, nicio garanție asupra calității sau profitului investiției analizate, ci doar va transmite cu acuratețe informații, va elabora studii și analize cu privire la instrumentele financiare implicate. (15) Consultantul de investiții are obligația să păstreze confidențialitatea informațiilor privitoare la clienții săi. ... Secțiunea 3 Supravegherea consultanților de investiții Articolul 50 (1) Consultanții de investiții sunt obligați să țină o evidență strictă a operațiunilor pe care le desfășoară și să își organizeze contabilitatea în conformitate cu prevederile legale în vigoare. ... (2) Consultanții de investiții

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în caz de dezastru; ... d) reguli și proceduri pentru încheierea tranzacțiilor cu instrumente financiare în contul propriu și în contul persoanelor relevante, inclusiv cu privire la tranzacțiile personale în înțelesul art. 88; ... e) reguli și proceduri interne privind includerea sau nu a clienților în categoria clienților profesionali în conformitate cu prevederile anexei nr. 8; ... f) reguli și proceduri privind evidențierea separată a instrumentelor financiare și a fondurilor aparținând clienților; ... g) reguli și proceduri privind politica de executare a ordinelor; ... h) reguli și proceduri pentru prevenirea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
dezastru; ... d) reguli și proceduri pentru încheierea tranzacțiilor cu instrumente financiare în contul propriu și în contul persoanelor relevante, inclusiv cu privire la tranzacțiile personale în înțelesul art. 88; ... e) reguli și proceduri interne privind includerea sau nu a clienților în categoria clienților profesionali în conformitate cu prevederile anexei nr. 8; ... f) reguli și proceduri privind evidențierea separată a instrumentelor financiare și a fondurilor aparținând clienților; ... g) reguli și proceduri privind politica de executare a ordinelor; ... h) reguli și proceduri pentru prevenirea și evitarea conflictelor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
tranzacțiile personale în înțelesul art. 88; ... e) reguli și proceduri interne privind includerea sau nu a clienților în categoria clienților profesionali în conformitate cu prevederile anexei nr. 8; ... f) reguli și proceduri privind evidențierea separată a instrumentelor financiare și a fondurilor aparținând clienților; ... g) reguli și proceduri privind politica de executare a ordinelor; ... h) reguli și proceduri pentru prevenirea și evitarea conflictelor de interese; ... i) reguli și proceduri cu privire la relațiile cu clienții în scopul de a se asigura că administratorii, conducătorii, angajații și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
proceduri privind evidențierea separată a instrumentelor financiare și a fondurilor aparținând clienților; ... g) reguli și proceduri privind politica de executare a ordinelor; ... h) reguli și proceduri pentru prevenirea și evitarea conflictelor de interese; ... i) reguli și proceduri cu privire la relațiile cu clienții în scopul de a se asigura că administratorii, conducătorii, angajații și colaboratorii S.S.I.F. acționează întotdeauna în cel mai bun interes al clienților și că aceste persoane nu obțin niciun avantaj din utilizarea informațiilor confidențiale de care iau cunoștință, în special

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
h) reguli și proceduri pentru prevenirea și evitarea conflictelor de interese; ... i) reguli și proceduri cu privire la relațiile cu clienții în scopul de a se asigura că administratorii, conducătorii, angajații și colaboratorii S.S.I.F. acționează întotdeauna în cel mai bun interes al clienților și că aceste persoane nu obțin niciun avantaj din utilizarea informațiilor confidențiale de care iau cunoștință, în special acolo unde poate apărea o situație de conflict de interese între S.S.I.F. și client; ... j) reguli și proceduri aplicabile în situația externalizării

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
acționează întotdeauna în cel mai bun interes al clienților și că aceste persoane nu obțin niciun avantaj din utilizarea informațiilor confidențiale de care iau cunoștință, în special acolo unde poate apărea o situație de conflict de interese între S.S.I.F. și client; ... j) reguli și proceduri aplicabile în situația externalizării unor funcții în scopul evitării riscului operațional suplimentar. Externalizarea funcțiilor operaționale importante nu poate fi efectuată într-un mod care să prejudicieze esențial calitatea controlului intern al S.S.I.F. și capacitatea C.N.V.M. să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
referitoare la serviciile de investiții financiare prestate și tranzacțiile efectuate de societate, astfel încât C.N.V.M. să poată supraveghea respectarea prevederilor Legii nr. 297/2004 și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia și, în special, verificarea respectării de către societate a obligațiilor față de clienți sau potențialii clienți. ... (2) Înregistrările și evidențele care specifica drepturile și obligațiile S.S.I.F. și ale clientului în baza unui contract de prestare de servicii sau termenii în care S.S.I.F. furnizează serviciile clientului trebuie păstrate cel puțin pe durata relației cu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de investiții financiare prestate și tranzacțiile efectuate de societate, astfel încât C.N.V.M. să poată supraveghea respectarea prevederilor Legii nr. 297/2004 și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia și, în special, verificarea respectării de către societate a obligațiilor față de clienți sau potențialii clienți. ... (2) Înregistrările și evidențele care specifica drepturile și obligațiile S.S.I.F. și ale clientului în baza unui contract de prestare de servicii sau termenii în care S.S.I.F. furnizează serviciile clientului trebuie păstrate cel puțin pe durata relației cu clientul respectiv. ... (3

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
supraveghea respectarea prevederilor Legii nr. 297/2004 și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia și, în special, verificarea respectării de către societate a obligațiilor față de clienți sau potențialii clienți. ... (2) Înregistrările și evidențele care specifica drepturile și obligațiile S.S.I.F. și ale clientului în baza unui contract de prestare de servicii sau termenii în care S.S.I.F. furnizează serviciile clientului trebuie păstrate cel puțin pe durata relației cu clientul respectiv. ... (3) Înregistrările și evidențele S.S.I.F. trebuie păstrate într-un mod accesibil, pentru a permite

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
special, verificarea respectării de către societate a obligațiilor față de clienți sau potențialii clienți. ... (2) Înregistrările și evidențele care specifica drepturile și obligațiile S.S.I.F. și ale clientului în baza unui contract de prestare de servicii sau termenii în care S.S.I.F. furnizează serviciile clientului trebuie păstrate cel puțin pe durata relației cu clientul respectiv. ... (3) Înregistrările și evidențele S.S.I.F. trebuie păstrate într-un mod accesibil, pentru a permite C.N.V.M. verificări ulterioare, și într-o formă și de o manieră în care să asigure respectarea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
sau potențialii clienți. ... (2) Înregistrările și evidențele care specifica drepturile și obligațiile S.S.I.F. și ale clientului în baza unui contract de prestare de servicii sau termenii în care S.S.I.F. furnizează serviciile clientului trebuie păstrate cel puțin pe durata relației cu clientul respectiv. ... (3) Înregistrările și evidențele S.S.I.F. trebuie păstrate într-un mod accesibil, pentru a permite C.N.V.M. verificări ulterioare, și într-o formă și de o manieră în care să asigure respectarea următoarelor condiții: ... a) accesul rapid și reconstituirea fiecărui element

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
să propună măsuri de remediere a oricărei situații de încălcare a legilor și reglementărilor în vigoare, incidente pieței de capital, sau a procedurilor interne ale societății de către S.S.I.F. sau de către angajații acesteia; ... e) să țină evidența tuturor reclamațiilor primite de la clienți și a modului de soluționare a acestora; ... f) să analizeze și să avizeze materialele informative/publicitare ale S.S.I.F.; ... g) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare agent pentru servicii de investiții financiare a codurilor de acces și a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
investiții, S.S.I.F. rămâne pe deplin responsabilă pentru aducerea la îndeplinire a tuturor obligațiilor sale conform prevederilor prezentului regulament și va respecta în mod distinct următoarele condiții: ... a) externalizarea nu trebuie să aibă ca rezultat delegarea responsabilităților conducătorilor; ... b) relația cu clienții și obligațiile S.S.I.F. față de clienții săi conform prevederilor prezentului regulament nu trebuie schimbate; ... c) condițiile pe care S.S.I.F. trebuie să le îndeplinească în conformitate cu art. 8 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 și pe care trebuie să le mențină nu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
responsabilă pentru aducerea la îndeplinire a tuturor obligațiilor sale conform prevederilor prezentului regulament și va respecta în mod distinct următoarele condiții: ... a) externalizarea nu trebuie să aibă ca rezultat delegarea responsabilităților conducătorilor; ... b) relația cu clienții și obligațiile S.S.I.F. față de clienții săi conform prevederilor prezentului regulament nu trebuie schimbate; ... c) condițiile pe care S.S.I.F. trebuie să le îndeplinească în conformitate cu art. 8 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 și pe care trebuie să le mențină nu trebuie subminate; ... d) niciuna din

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
sale de a desfășura funcțiile externalizate în mod efectiv și în conformitate cu legile aplicabile și cerințele de reglementare aplicabile; ... g) S.S.I.F. trebuie să aibă posibilitatea încetării contractului privind externalizarea, dacă este necesar, fără a prejudicia continuitatea și calitatea serviciilor furnizate către clienți; ... h) furnizorul de servicii trebuie să coopereze cu C.N.V.M. în legătură cu activitățile externalizate; ... i) S.S.I.F., auditorii acesteia, C.N.V.M. și alte autorități competente relevante trebuie să aibă acces efectiv la informațiile referitoare la activitățile externalizate, precum și la sediile în care își desfășoară

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
referitoare la activitățile externalizate, precum și la sediile în care își desfășoară activitatea furnizorul de servicii; C.N.V.M. trebuie să își poată exercita acele drepturi referitoare la acces; ... j) furnizorul de servicii trebuie să protejeze orice informație confidențială referitoare la S.S.I.F. și clienții acesteia; ... k) S.S.I.F. și furnizorul de servicii trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină un plan de reconstituire și recuperare a datelor pierdute, în cazul unor evenimente neprevăzute, care va fi testat periodic în cazul în care este necesar

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
solicitarea C.N.V.M., S.S.I.F. trebuie să pună la dispoziția acesteia toate informațiile necesare pentru a permite C.N.V.M. să supravegheze respectarea cerințelor prevăzute în prezentul regulament cu privire la desfășurarea activităților externalizate. Articolul 87 (1) S.S.I.F. care externalizează serviciul de investiții privind administrarea portofoliului clienților de retail către un furnizor de servicii situat într-un stat nemembru trebuie să se asigure că, în plus față de cerințele prevăzute la art. 86, sunt îndeplinite următoarele condiții: ... a) furnizorul de servicii trebuie să fie autorizat sau înregistrat în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
care ar putea conduce la un conflict de interese sau are acces la informații privilegiate, având înțelesul prevăzut la art. 244 alin. (1), alin. (2) și alin. (4) din Legea nr. 297/2004 , sau la alte informații confidențiale referitoare la clienți sau la tranzacții cu sau pentru clienți, în virtutea unei activități desfășurate de acea persoană în numele S.S.I.F., S.S.I.F. trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină proceduri adecvate menite să prevină următoarele situații: ... a) efectuarea unei tranzacții personale care îndeplinește cel

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]