KorAP: Find »[drukola/base=client & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...3747 3748 3749 ...4043 >

101,054 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

de interese sau are acces la informații privilegiate, având înțelesul prevăzut la art. 244 alin. (1), alin. (2) și alin. (4) din Legea nr. 297/2004 , sau la alte informații confidențiale referitoare la clienți sau la tranzacții cu sau pentru clienți, în virtutea unei activități desfășurate de acea persoană în numele S.S.I.F., S.S.I.F. trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină proceduri adecvate menite să prevină următoarele situații: ... a) efectuarea unei tranzacții personale care îndeplinește cel puțin unul din următoarele criterii: ... (i) acelei

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
assets") cu cea menționată în cazul OPCVM, în situația în care persoana relevantă și orice altă persoană în contul căreia sunt efectuate tranzacțiile nu sunt implicate în administrarea acelui organism de plasament colectiv. ... Secțiunea 2 Păstrarea în siguranța a activelor clienților Articolul 90 (1) S.S.I.F. este obligată să evidențieze distinct, în contabilitate, sumele primite de la clienți și să utilizeze în banca de decontare un cont în nume propriu și un cont în numele clienților. De asemenea, instrumentele financiare ale clienților vor fi

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
altă persoană în contul căreia sunt efectuate tranzacțiile nu sunt implicate în administrarea acelui organism de plasament colectiv. ... Secțiunea 2 Păstrarea în siguranța a activelor clienților Articolul 90 (1) S.S.I.F. este obligată să evidențieze distinct, în contabilitate, sumele primite de la clienți și să utilizeze în banca de decontare un cont în nume propriu și un cont în numele clienților. De asemenea, instrumentele financiare ale clienților vor fi evidențiate în conturi separate de cele ale S.S.I.F. ... (2) S.S.I.F. are obligația ca, la sfârșitul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
colectiv. ... Secțiunea 2 Păstrarea în siguranța a activelor clienților Articolul 90 (1) S.S.I.F. este obligată să evidențieze distinct, în contabilitate, sumele primite de la clienți și să utilizeze în banca de decontare un cont în nume propriu și un cont în numele clienților. De asemenea, instrumentele financiare ale clienților vor fi evidențiate în conturi separate de cele ale S.S.I.F. ... (2) S.S.I.F. are obligația ca, la sfârșitul fiecărei zile de decontare, să transfere din contul/conturile în care se află fondurile bănești aparținând clienților

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
a activelor clienților Articolul 90 (1) S.S.I.F. este obligată să evidențieze distinct, în contabilitate, sumele primite de la clienți și să utilizeze în banca de decontare un cont în nume propriu și un cont în numele clienților. De asemenea, instrumentele financiare ale clienților vor fi evidențiate în conturi separate de cele ale S.S.I.F. ... (2) S.S.I.F. are obligația ca, la sfârșitul fiecărei zile de decontare, să transfere din contul/conturile în care se află fondurile bănești aparținând clienților în contul propriu sumele aferente comisioanelor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
clienților. De asemenea, instrumentele financiare ale clienților vor fi evidențiate în conturi separate de cele ale S.S.I.F. ... (2) S.S.I.F. are obligația ca, la sfârșitul fiecărei zile de decontare, să transfere din contul/conturile în care se află fondurile bănești aparținând clienților în contul propriu sumele aferente comisioanelor ce i se cuvin. ... (3) S.S.I.F. nu trebuie să acționeze astfel încât să pericliteze, să poată fi considerat că periclitează sau să inducă o situație care poate să prejudicieze fondurile și/sau instrumentele financiare ale

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în contul propriu sumele aferente comisioanelor ce i se cuvin. ... (3) S.S.I.F. nu trebuie să acționeze astfel încât să pericliteze, să poată fi considerat că periclitează sau să inducă o situație care poate să prejudicieze fondurile și/sau instrumentele financiare ale clienților ori piața reglementată pe care tranzacționează și trebuie să se asigure că agenții pentru servicii de investiții financiare și ceilalți angajați ai săi nu se vor comporta în acest mod. ... (4) S.S.I.F. trebuie să respecte, în toate situațiile, următoarele obligații

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în custodie; ... b) să nu facă uz de niciunul dintre instrumentele financiare pe care le ține în custodie sau de drepturile ce decurg din acestea și să nu transfere aceste instrumente financiare fără acordul expres al deținătorilor; ... c) să returneze clienților, la solicitarea acestora, instrumentele financiare și fondurile bănești încredințate. ... (5) S.S.I.F. autorizată să presteze serviciile de investiții financiare prevăzute la pct. 2 lit. a) din anexa nr. 9 este responsabilă pentru plățile și decontările aferente instrumentelor financiare păstrate în custodie

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Art. 90 a fost modificat de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 91 (1) S.S.I.F. are obligația păstrării în siguranța a drepturilor clienților în legătură cu instrumentele financiare și fondurile aparținând acestora îndeplinind în acest scop următoarele cerințe: ... a) păstrarea înregistrărilor, evidențelor și conturilor necesare pentru a putea în orice moment și fără întârziere să distingă activele deținute de un client de activele deținute pentru

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în siguranța a drepturilor clienților în legătură cu instrumentele financiare și fondurile aparținând acestora îndeplinind în acest scop următoarele cerințe: ... a) păstrarea înregistrărilor, evidențelor și conturilor necesare pentru a putea în orice moment și fără întârziere să distingă activele deținute de un client de activele deținute pentru orice alt client și față de propriile active; ... b) menținerea evidențelor, înregistrărilor și conturilor astfel încât să se asigure acuratețea acestora și, în mod distinct, corespondenta acestora cu instrumentele financiare și fondurile deținute în numele clienților; ... c) verificarea în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
financiare și fondurile aparținând acestora îndeplinind în acest scop următoarele cerințe: ... a) păstrarea înregistrărilor, evidențelor și conturilor necesare pentru a putea în orice moment și fără întârziere să distingă activele deținute de un client de activele deținute pentru orice alt client și față de propriile active; ... b) menținerea evidențelor, înregistrărilor și conturilor astfel încât să se asigure acuratețea acestora și, în mod distinct, corespondenta acestora cu instrumentele financiare și fondurile deținute în numele clienților; ... c) verificarea în mod regulat a concordanței dintre evidențele, înregistrările

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
deținute de un client de activele deținute pentru orice alt client și față de propriile active; ... b) menținerea evidențelor, înregistrărilor și conturilor astfel încât să se asigure acuratețea acestora și, în mod distinct, corespondenta acestora cu instrumentele financiare și fondurile deținute în numele clienților; ... c) verificarea în mod regulat a concordanței dintre evidențele, înregistrările și registrele proprii și cele ale oricărei terțe părți în numele căreia sunt deținute acele active; ... d) dispunerea măsurilor necesare pentru a se asigura că orice instrumente financiare ale clientului depozitate la

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
deținute în numele clienților; ... c) verificarea în mod regulat a concordanței dintre evidențele, înregistrările și registrele proprii și cele ale oricărei terțe părți în numele căreia sunt deținute acele active; ... d) dispunerea măsurilor necesare pentru a se asigura că orice instrumente financiare ale clientului depozitate la o terță parte, în conformitate cu prevederile art. 92, sunt identificate separat de instrumentele financiare aparținând S.S.I.F. și de instrumentele financiare aparținând acelei terțe părți, prin denumirea în mod diferit a conturilor în registrele (înregistrările, evidențele) terței părți sau în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
instrumentele financiare aparținând acelei terțe părți, prin denumirea în mod diferit a conturilor în registrele (înregistrările, evidențele) terței părți sau în alt mod echivalent care asigură același nivel de protecție; ... e) dispunerea măsurilor necesare pentru a se asigura că fondurile clienților depozitate, în conformitate cu prevederile art. 93, la o bancă centrală, o instituție de credit sau o bancă autorizată într-un stat nemembru ori la un fond specializat în instrumente ale pieței monetare sunt păstrate într-un cont sau în conturi identificate

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
specializat în instrumente ale pieței monetare sunt păstrate într-un cont sau în conturi identificate separat de orice conturi folosite pentru păstrarea fondurilor aparținând S.S.I.F.; ... f) existența unei structuri organizatorice adecvate pentru a reduce riscul pierderii sau al diminuării activelor clienților sau a drepturilor aferente acelor active, ca urmare a folosirii necorespunzătoare a activelor, a fraudei, a slabei administrări, a modului inadecvat de păstrare a registrelor sau a neglijenței. ... (2) În situația în care, ca urmare a legii aplicabile, incluzând în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
2) În situația în care, ca urmare a legii aplicabile, incluzând în mod distinct legea referitoare la proprietate și insolvență ( Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenței), măsurile dispuse de S.S.I.F. în conformitate cu alin. (1) pentru păstrarea în siguranța a drepturilor clienților nu sunt suficiente pentru a respecta cerințele prevăzute în art. 24 alin. (1) lit. b) și c) din Legea nr. 297/2004 , C.N.V.M. va dispune măsurile pe care S.S.I.F. trebuie să le aplice pentru îndeplinirea acestor obligații. ... (3) În situația

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și c) din Legea nr. 297/2004 , C.N.V.M. va dispune măsurile pe care S.S.I.F. trebuie să le aplice pentru îndeplinirea acestor obligații. ... (3) În situația în care legea aplicabilă în jurisdicția în care sunt deținute fondurile și instrumentele financiare aparținând clienților împiedica S.S.I.F. să respecte prevederile alin. (1) lit. d) sau e), C.N.V.M. va dispune cerințele care vor avea un efect echivalent în ceea ce privește păstrarea în siguranța a drepturilor clienților. ... Articolul 92 (1) S.S.I.F. poate să depoziteze instrumente financiare deținute în numele clienților

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
aplicabilă în jurisdicția în care sunt deținute fondurile și instrumentele financiare aparținând clienților împiedica S.S.I.F. să respecte prevederile alin. (1) lit. d) sau e), C.N.V.M. va dispune cerințele care vor avea un efect echivalent în ceea ce privește păstrarea în siguranța a drepturilor clienților. ... Articolul 92 (1) S.S.I.F. poate să depoziteze instrumente financiare deținute în numele clienților săi într-un cont sau în conturi deschise la o terță parte cu condiția ca S.S.I.F. să acționeze cu toată competența, imparțialitatea și diligența profesională în selectarea, desemnarea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
clienților împiedica S.S.I.F. să respecte prevederile alin. (1) lit. d) sau e), C.N.V.M. va dispune cerințele care vor avea un efect echivalent în ceea ce privește păstrarea în siguranța a drepturilor clienților. ... Articolul 92 (1) S.S.I.F. poate să depoziteze instrumente financiare deținute în numele clienților săi într-un cont sau în conturi deschise la o terță parte cu condiția ca S.S.I.F. să acționeze cu toată competența, imparțialitatea și diligența profesională în selectarea, desemnarea și verificarea periodică a terței părți și a măsurilor necesare deținerii și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
n aplicarea prevederilor alin. (1) S.S.I.F. va lua în considerare, în mod distinct, experiența și reputația în piață a terței părți, precum și orice cerințe legale sau practici de piață referitoare la deținerea acelor instrumente financiare care ar putea afecta drepturile clienților. ... (3) În situația în care păstrarea în siguranța a instrumentelor financiare aparținând contului unei alte persoane este o activitate supusă reglementării și supravegherii într-o jurisdicție unde S.S.I.F. intenționează să utilizeze pentru prestarea acestui serviciu o terță persoană, S.S.I.F. nu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
unde S.S.I.F. intenționează să utilizeze pentru prestarea acestui serviciu o terță persoană, S.S.I.F. nu va încredința această activitate unei terțe persoane care nu este supusă reglementării și supravegherii în respectiva jurisdicție. ... (4) S.S.I.F. nu poate depozita instrumente financiare deținute în numele clienților la o terță parte dintr-un stat nemembru care nu reglementează deținerea și păstrarea în siguranța a instrumentelor financiare aparținând contului unei alte persoane, cu excepția situației în care este îndeplinită una din următoarele condiții: ... a) natura instrumentelor financiare sau a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
care este îndeplinită una din următoarele condiții: ... a) natura instrumentelor financiare sau a serviciilor de investiții în legătură cu acele instrumente impune ca acestea să fie depozitate la o terță parte în acel stat nemembru; ... b) instrumentele financiare sunt deținute în numele unui client profesional, acel client solicită în scris S.S.I.F. să le depoziteze la o terță parte în acel stat nemembru. Articolul 93 (1) S.S.I.F. are obligația să plaseze prompt fondurile primite de la clienți într-unul sau mai multe conturi deschise la oricare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
una din următoarele condiții: ... a) natura instrumentelor financiare sau a serviciilor de investiții în legătură cu acele instrumente impune ca acestea să fie depozitate la o terță parte în acel stat nemembru; ... b) instrumentele financiare sunt deținute în numele unui client profesional, acel client solicită în scris S.S.I.F. să le depoziteze la o terță parte în acel stat nemembru. Articolul 93 (1) S.S.I.F. are obligația să plaseze prompt fondurile primite de la clienți într-unul sau mai multe conturi deschise la oricare din următoarele: a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
stat nemembru; ... b) instrumentele financiare sunt deținute în numele unui client profesional, acel client solicită în scris S.S.I.F. să le depoziteze la o terță parte în acel stat nemembru. Articolul 93 (1) S.S.I.F. are obligația să plaseze prompt fondurile primite de la clienți într-unul sau mai multe conturi deschise la oricare din următoarele: a) banca centrală; ... b) instituție de credit autorizată conform legislației comunitare; ... c) banca autorizată într-un stat nemembru; ... d) un fond specializat în instrumente ale pieței monetare. ... (2) Prevederile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
6 alin. (1) din Regulamentul Băncii Naționale a României și Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 14/19/2006 privind tratamentul riscului de credit pentru instituțiile de credit și firmele de investiții potrivit abordării standard. ... (6) În situația în care nu depozitează fondurile clienților la o bancă centrală, S.S.I.F. trebuie să acționeze cu toată competența, imparțialitatea și diligența profesională în selectarea, stabilirea și verificarea periodică a instituției de credit, băncii sau fondului specializat în instrumente ale pieței monetare la care sunt plasate fondurile, precum și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]