KorAP: Find »[drukola/base=client & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...3750 3751 3752 ...4043 >

101,054 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

privind activitatea de diseminare a cercetării pentru investiții. Recomandarea verbală va cuprinde și o declarație având același înțeles. ... Articolul 101 (1) S.S.I.F. care produce sau facilitează producerea de cercetări pentru investiții destinate sau care ar putea fi în continuare diseminate clienților societății sau publicului se va asigura, pe proprie răspundere sau pe răspunderea unui membru al grupului din care face parte, de implementarea tuturor măsurilor prevăzute în art. 97 alin. (4), (5) și (6) în legătură cu analiștii financiari implicați în producerea cercetării

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
persoane, inclusiv S.S.I.F., instrumentele financiare la care se referă cercetarea sau orice instrument financiar cu care acestea se află în legătură atunci când are cunoștințe despre momentul distribuirii sau despre conținutul acelei cercetări pentru investiții care nu este disponibil publicului sau clienților și nu poate fi dedus în mod prompt din informația astfel disponibilă până când beneficiarii cercetării pentru investiții au oportunitatea în mod rezonabil să acționeze în baza acestora. Fac excepție de la cele mai sus menționate tranzacțiile efectuate în calitate de formator de piață

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
mod rezonabil să acționeze în baza acestora. Fac excepție de la cele mai sus menționate tranzacțiile efectuate în calitate de formator de piață atunci când se acționează cu buna-credința în procesul obișnuit de formare a pieței sau în cursul executării unui ordin nesolicitat al clientului; ... b) în situațiile neacoperite de prevederile menționate la lit. a), analiștii financiari și orice alte persoane relevante implicate în producerea cercetării pentru investiții nu trebuie să se angajeze în tranzacții personale cu instrumentele financiare la care se referă activitatea de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
instrumente financiare se înțelege un instrument financiar al cărui preț este sensibil afectat de modificările prețului celuilalt instrument financiar care este subiect al cercetării pentru investiții și include un derivat pe acel instrument financiar. (4) S.S.I.F. care diseminează publicului sau clienților cercetarea pentru investiții produsă de o altă persoană vor fi exceptate de la aplicarea prevederilor alin. (1) dacă sunt îndeplinite următoarele criterii: ... a) persoana care produce cercetarea pentru investiții nu este membră a grupului din care face parte S.S.I.F.; ... b) S.S.I.F.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
privind implementarea unor asemenea cerințe. Secțiunea 5 Stimulentele Articolul 102 (1) S.S.I.F. autorizată să presteze servicii de investiții financiare principale și/sau conexe trebuie să acționeze în mod onest, corect și profesional, în concordanta cu cel mai bun interes al clienților lor și cu respectarea principiilor stabilite în prezentul titlu. (2) S.S.I.F. trebuie să acționeze în așa fel încât să asigure o deplină egalitate de tratament față de clienții săi. ... Articolul 103 (1) Se consideră că S.S.I.F. nu acționează onest, corect și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
mod onest, corect și profesional, în concordanta cu cel mai bun interes al clienților lor și cu respectarea principiilor stabilite în prezentul titlu. (2) S.S.I.F. trebuie să acționeze în așa fel încât să asigure o deplină egalitate de tratament față de clienții săi. ... Articolul 103 (1) Se consideră că S.S.I.F. nu acționează onest, corect și profesional, în concordanta cu cel mai bun interes al unui client, dacă, în situația furnizării unui serviciu de investiții sau a unui serviciu conex clientului, aceasta plătește

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
S.S.I.F. trebuie să acționeze în așa fel încât să asigure o deplină egalitate de tratament față de clienții săi. ... Articolul 103 (1) Se consideră că S.S.I.F. nu acționează onest, corect și profesional, în concordanta cu cel mai bun interes al unui client, dacă, în situația furnizării unui serviciu de investiții sau a unui serviciu conex clientului, aceasta plătește sau primește drept plată orice tarif sau comision ori furnizează sau îi sunt furnizate orice alte beneficii, altfel decât: ... a) un tarif, comision sau

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
tratament față de clienții săi. ... Articolul 103 (1) Se consideră că S.S.I.F. nu acționează onest, corect și profesional, în concordanta cu cel mai bun interes al unui client, dacă, în situația furnizării unui serviciu de investiții sau a unui serviciu conex clientului, aceasta plătește sau primește drept plată orice tarif sau comision ori furnizează sau îi sunt furnizate orice alte beneficii, altfel decât: ... a) un tarif, comision sau orice alt beneficiu plătit sau furnizat clientului sau de către client sau unei persoane în numele

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de investiții sau a unui serviciu conex clientului, aceasta plătește sau primește drept plată orice tarif sau comision ori furnizează sau îi sunt furnizate orice alte beneficii, altfel decât: ... a) un tarif, comision sau orice alt beneficiu plătit sau furnizat clientului sau de către client sau unei persoane în numele clientului; ... b) un tarif, comision sau orice alt beneficiu plătit sau furnizat către sau de către o terță parte sau o persoană acționând în numele acestei terțe părți, atunci când sunt îndeplinite următoarele condiții: ... (i) existența

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
a unui serviciu conex clientului, aceasta plătește sau primește drept plată orice tarif sau comision ori furnizează sau îi sunt furnizate orice alte beneficii, altfel decât: ... a) un tarif, comision sau orice alt beneficiu plătit sau furnizat clientului sau de către client sau unei persoane în numele clientului; ... b) un tarif, comision sau orice alt beneficiu plătit sau furnizat către sau de către o terță parte sau o persoană acționând în numele acestei terțe părți, atunci când sunt îndeplinite următoarele condiții: ... (i) existența, natura și suma

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
aceasta plătește sau primește drept plată orice tarif sau comision ori furnizează sau îi sunt furnizate orice alte beneficii, altfel decât: ... a) un tarif, comision sau orice alt beneficiu plătit sau furnizat clientului sau de către client sau unei persoane în numele clientului; ... b) un tarif, comision sau orice alt beneficiu plătit sau furnizat către sau de către o terță parte sau o persoană acționând în numele acestei terțe părți, atunci când sunt îndeplinite următoarele condiții: ... (i) existența, natura și suma tarifului, comisionului sau beneficiului ori

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
sau o persoană acționând în numele acestei terțe părți, atunci când sunt îndeplinite următoarele condiții: ... (i) existența, natura și suma tarifului, comisionului sau beneficiului ori, dacă suma nu poate fi determinată, metoda de calcul a acelei sume trebuie prezentată în mod clar clientului într-un mod cuprinzător, exact și ușor de înțeles înainte de furnizarea serviciilor de investiții sau serviciilor conexe relevante; (ii) plata tarifului și comisionului sau furnizarea altui beneficiu trebuie să fie stabilită astfel încât să sporească calitatea serviciului relevant furnizat clientului și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
clar clientului într-un mod cuprinzător, exact și ușor de înțeles înainte de furnizarea serviciilor de investiții sau serviciilor conexe relevante; (ii) plata tarifului și comisionului sau furnizarea altui beneficiu trebuie să fie stabilită astfel încât să sporească calitatea serviciului relevant furnizat clientului și să nu afecteze obligația S.S.I.F. de a acționa în cel mai bun interes al clientului. c) tarifele adecvate care permit sau care sunt necesare furnizării serviciilor de investiții cum ar fi costurile pentru custodie, tarifele pentru decontare și de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
sau serviciilor conexe relevante; (ii) plata tarifului și comisionului sau furnizarea altui beneficiu trebuie să fie stabilită astfel încât să sporească calitatea serviciului relevant furnizat clientului și să nu afecteze obligația S.S.I.F. de a acționa în cel mai bun interes al clientului. c) tarifele adecvate care permit sau care sunt necesare furnizării serviciilor de investiții cum ar fi costurile pentru custodie, tarifele pentru decontare și de schimb, impozitele reglementate sau tarifele legale și care, prin natura lor, nu pot conduce la conflicte

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
tarifele pentru decontare și de schimb, impozitele reglementate sau tarifele legale și care, prin natura lor, nu pot conduce la conflicte în ce privește îndeplinirea obligațiilor S.S.I.F. de a acționa onest, corect și profesional, în concordanta cu cel mai bun interes al clienților săi. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. b) pct. (i), S.S.I.F. va putea dezvălui termenii principali ai prevederilor referitoare la tarife, comisioane sau alte beneficii, sub forma unui sumar (rezumat), cu condiția asumării dezvăluirii detaliilor suplimentare la cererea clientului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
clienților săi. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. b) pct. (i), S.S.I.F. va putea dezvălui termenii principali ai prevederilor referitoare la tarife, comisioane sau alte beneficii, sub forma unui sumar (rezumat), cu condiția asumării dezvăluirii detaliilor suplimentare la cererea clientului și cu condiția de a-și onora acea obligație. Capitolul III Documente, informații și raportări în relația cu clienții și potențialii clienți Secțiunea 1 Dispoziții generale Articolul 104 (1) În scopul aplicării prezentului regulament, atunci când S.S.I.F. trebuie să furnizeze o

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
prevederilor referitoare la tarife, comisioane sau alte beneficii, sub forma unui sumar (rezumat), cu condiția asumării dezvăluirii detaliilor suplimentare la cererea clientului și cu condiția de a-și onora acea obligație. Capitolul III Documente, informații și raportări în relația cu clienții și potențialii clienți Secțiunea 1 Dispoziții generale Articolul 104 (1) În scopul aplicării prezentului regulament, atunci când S.S.I.F. trebuie să furnizeze o informație pe un suport durabil, va putea să furnizeze acea informație pe un alt suport durabil decât suportul de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
tarife, comisioane sau alte beneficii, sub forma unui sumar (rezumat), cu condiția asumării dezvăluirii detaliilor suplimentare la cererea clientului și cu condiția de a-și onora acea obligație. Capitolul III Documente, informații și raportări în relația cu clienții și potențialii clienți Secțiunea 1 Dispoziții generale Articolul 104 (1) În scopul aplicării prezentului regulament, atunci când S.S.I.F. trebuie să furnizeze o informație pe un suport durabil, va putea să furnizeze acea informație pe un alt suport durabil decât suportul de hârtie numai dacă

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
putea să furnizeze acea informație pe un alt suport durabil decât suportul de hârtie numai dacă: ... a) furnizarea acelei informații pe acel suport este adecvată în raport cu relația de afaceri care se desfășoară sau care se va desfășura între S.S.I.F. și client; și ... b) persoana căreia urmează a-i fi furnizată informația a ales în mod special ca informația să îi fie remisă pe acel suport, atunci când i s-a oferit a alege între furnizarea informației pe suport de hârtie sau pe

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de hârtie sau pe un alt suport. ... (2) Atunci când, în conformitate cu prevederile art. 109, art. 110 alin. (2) și (3), art. 114 alin. (2), art. 116, art. 118, art. 119 și art. 138 alin. (3) și (4), S.S.I.F. furnizează informații unui client prin intermediul paginii de internet și acele informații nu sunt adresate personal clientului, trebuie îndeplinite următoarele condiții: ... a) furnizarea acelor informații pe acel suport este corespunzătoare (adecvată) în raport cu relația de afaceri care se desfășoară sau care se va desfășura între societate

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
109, art. 110 alin. (2) și (3), art. 114 alin. (2), art. 116, art. 118, art. 119 și art. 138 alin. (3) și (4), S.S.I.F. furnizează informații unui client prin intermediul paginii de internet și acele informații nu sunt adresate personal clientului, trebuie îndeplinite următoarele condiții: ... a) furnizarea acelor informații pe acel suport este corespunzătoare (adecvată) în raport cu relația de afaceri care se desfășoară sau care se va desfășura între societate și client; ... b) clientul trebuie să consimtă în mod expres cu privire la furnizarea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
paginii de internet și acele informații nu sunt adresate personal clientului, trebuie îndeplinite următoarele condiții: ... a) furnizarea acelor informații pe acel suport este corespunzătoare (adecvată) în raport cu relația de afaceri care se desfășoară sau care se va desfășura între societate și client; ... b) clientul trebuie să consimtă în mod expres cu privire la furnizarea acelor informații în acel format (sub acea formă); ... c) clientul trebuie notificat electronic cu privire la adresa paginii de internet și cu privire la locul (calea) de pe pagina de internet unde poate fi accesată

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
internet și acele informații nu sunt adresate personal clientului, trebuie îndeplinite următoarele condiții: ... a) furnizarea acelor informații pe acel suport este corespunzătoare (adecvată) în raport cu relația de afaceri care se desfășoară sau care se va desfășura între societate și client; ... b) clientul trebuie să consimtă în mod expres cu privire la furnizarea acelor informații în acel format (sub acea formă); ... c) clientul trebuie notificat electronic cu privire la adresa paginii de internet și cu privire la locul (calea) de pe pagina de internet unde poate fi accesată informația; ... d

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
acel suport este corespunzătoare (adecvată) în raport cu relația de afaceri care se desfășoară sau care se va desfășura între societate și client; ... b) clientul trebuie să consimtă în mod expres cu privire la furnizarea acelor informații în acel format (sub acea formă); ... c) clientul trebuie notificat electronic cu privire la adresa paginii de internet și cu privire la locul (calea) de pe pagina de internet unde poate fi accesată informația; ... d) informațiile trebuie actualizate la zi; ... e) informațiile trebuie să poată fi accesate în mod continuu prin intermediul acelei pagini

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
calea) de pe pagina de internet unde poate fi accesată informația; ... d) informațiile trebuie actualizate la zi; ... e) informațiile trebuie să poată fi accesate în mod continuu prin intermediul acelei pagini de internet pentru perioada de timp în care, în mod rezonabil, clientul are nevoie să le verifice. ... (3) În scopul aplicării prezentului articol, comunicarea informațiilor prin intermediul sistemului electronic va fi considerată adecvată în raport cu relația de afaceri ce se desfășoară sau se va desfășura între societate și client, dacă există certitudinea accesului regulat

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]