KorAP: Find »[drukola/base=client & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...3758 3759 3760 ...4043 >

101,054 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

prevăzut la alin. (1) va include următoarele informații: ... a) detalii cu privire la toate instrumentele financiare sau fondurile deținute de S.S.I.F. pentru client la sfârșitul perioadei acoperite de formularul de raportare; ... b) măsura în care orice instrumente financiare ale clientului sau fondurile clientului au făcut obiectul unor tranzacții de finanțare a valorilor mobiliare; ... c) cuantificarea oricărui beneficiu al clientului ca urmare a participării la orice tranzacție de finanțare a valorilor mobiliare și pe baza căreia beneficiul a crescut. ... (4) În cazul în care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
deținute de S.S.I.F. pentru client la sfârșitul perioadei acoperite de formularul de raportare; ... b) măsura în care orice instrumente financiare ale clientului sau fondurile clientului au făcut obiectul unor tranzacții de finanțare a valorilor mobiliare; ... c) cuantificarea oricărui beneficiu al clientului ca urmare a participării la orice tranzacție de finanțare a valorilor mobiliare și pe baza căreia beneficiul a crescut. ... (4) În cazul în care portofoliul unui client include câștigul din una sau mai multe tranzacții nedecontate, informațiile la care se

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
obiectul unor tranzacții de finanțare a valorilor mobiliare; ... c) cuantificarea oricărui beneficiu al clientului ca urmare a participării la orice tranzacție de finanțare a valorilor mobiliare și pe baza căreia beneficiul a crescut. ... (4) În cazul în care portofoliul unui client include câștigul din una sau mai multe tranzacții nedecontate, informațiile la care se face referire la alin. (3) lit. a) pot fi bazate fie pe ziua de tranzacționare, fie pe ziua de decontare, cu condiția ca aceeași bază să fie

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
fie pe ziua de tranzacționare, fie pe ziua de decontare, cu condiția ca aceeași bază să fie aplicată tuturor informațiilor din declarație. ... (5) S.S.I.F. care deține instrumente financiare sau fonduri și care realizează serviciul de administrare a portofoliului pentru un client poate să includă formularul de raportare privind activele clientului prevăzut la alin. (1) în formularul de raportare privind administrarea portofoliului pe care îl furnizează acestui client, în conformitate cu dispozițiile art. 123 alin. (1). ... Secțiunea 8 Reguli privind publicitatea Articolul 126 (1

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
decontare, cu condiția ca aceeași bază să fie aplicată tuturor informațiilor din declarație. ... (5) S.S.I.F. care deține instrumente financiare sau fonduri și care realizează serviciul de administrare a portofoliului pentru un client poate să includă formularul de raportare privind activele clientului prevăzut la alin. (1) în formularul de raportare privind administrarea portofoliului pe care îl furnizează acestui client, în conformitate cu dispozițiile art. 123 alin. (1). ... Secțiunea 8 Reguli privind publicitatea Articolul 126 (1) Publicitatea făcută de către S.S.I.F. va conține denumirea completa a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
instrumente financiare sau fonduri și care realizează serviciul de administrare a portofoliului pentru un client poate să includă formularul de raportare privind activele clientului prevăzut la alin. (1) în formularul de raportare privind administrarea portofoliului pe care îl furnizează acestui client, în conformitate cu dispozițiile art. 123 alin. (1). ... Secțiunea 8 Reguli privind publicitatea Articolul 126 (1) Publicitatea făcută de către S.S.I.F. va conține denumirea completa a societății, adresa sediului social/central, inclusiv statul de origine, numerele de telefon și fax, numărul și data

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de internet pentru o perioada de 2 ani de la apariție sau afișare și să le pună la dispoziția C.N.V.M. ori operatorului de piața, la cererea acestora. ... Articolul 127 Toate informațiile, incluzând materialele publicitare, furnizate de către S.S.I.F. și de către agenții acesteia, clienților ori potențialilor clienți, C.N.V.M. și entităților pieței, trebuie să fie corecte, exacte, clare și adecvate, astfel încât să ofere o informare completa și să nu inducă în eroare. Este interzisă comunicarea, publicarea sau distribuirea către public a oricărui material publicitar despre

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
o perioada de 2 ani de la apariție sau afișare și să le pună la dispoziția C.N.V.M. ori operatorului de piața, la cererea acestora. ... Articolul 127 Toate informațiile, incluzând materialele publicitare, furnizate de către S.S.I.F. și de către agenții acesteia, clienților ori potențialilor clienți, C.N.V.M. și entităților pieței, trebuie să fie corecte, exacte, clare și adecvate, astfel încât să ofere o informare completa și să nu inducă în eroare. Este interzisă comunicarea, publicarea sau distribuirea către public a oricărui material publicitar despre care S.S.I.F. știe

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
la S.S.I.F. și/sau a calității consultanței pentru investiții oferite de aceasta, materialul respectiv trebuie să evidențieze clar următoarele elemente: a) mărturia respectiva nu trebuie considerată că reprezentativă decât pentru experiența persoanei care o face, iar nu și pentru alți clienți; ... b) mărturia nici nu indica și nici nu garantează performanțe viitoare de succes; ... c) dacă S.S.I.F. a efectuat, direct sau indirect, o plată pentru mărturia respectivă; ... d) în cazul în care mărturia respectivă implică aspecte de ordin tehnic referitoare la

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și în cazul participării la sau al sponsorizării unor seminarii, colocvii, forumuri, interviuri acordate mass-mediei, precum și în situația în care S.S.I.F. angajează o altă entitate pentru a se ocupa de publicitatea de orice fel în interesul sau. ... Capitolul IV Evaluarea clienților și a oportunității serviciului de investiții prestat Articolul 130 (1) Atunci când acordă consultanță pentru investiții sau furnizează servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va obține de la client sau de la potențialul client informațiile necesare cu privire la cunoștințele și experiența să în domeniul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
se ocupa de publicitatea de orice fel în interesul sau. ... Capitolul IV Evaluarea clienților și a oportunității serviciului de investiții prestat Articolul 130 (1) Atunci când acordă consultanță pentru investiții sau furnizează servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va obține de la client sau de la potențialul client informațiile necesare cu privire la cunoștințele și experiența să în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții, situația financiară a acestuia și obiectivele investiționale, astfel încât societatea să fie în măsura să recomande respectivului client

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de orice fel în interesul sau. ... Capitolul IV Evaluarea clienților și a oportunității serviciului de investiții prestat Articolul 130 (1) Atunci când acordă consultanță pentru investiții sau furnizează servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va obține de la client sau de la potențialul client informațiile necesare cu privire la cunoștințele și experiența să în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții, situația financiară a acestuia și obiectivele investiționale, astfel încât societatea să fie în măsura să recomande respectivului client sau potențial client serviciile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
client sau de la potențialul client informațiile necesare cu privire la cunoștințele și experiența să în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții, situația financiară a acestuia și obiectivele investiționale, astfel încât societatea să fie în măsura să recomande respectivului client sau potențial client serviciile de investiții și instrumentele financiare care sunt potrivite acestuia. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. trebuie să obțină de la clienți sau de la clienții potențiali toate informațiile necesare care să permită S.S.I.F. să cunoască faptele esențiale

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
potențialul client informațiile necesare cu privire la cunoștințele și experiența să în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții, situația financiară a acestuia și obiectivele investiționale, astfel încât societatea să fie în măsura să recomande respectivului client sau potențial client serviciile de investiții și instrumentele financiare care sunt potrivite acestuia. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. trebuie să obțină de la clienți sau de la clienții potențiali toate informațiile necesare care să permită S.S.I.F. să cunoască faptele esențiale cu privire la client și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
financiară a acestuia și obiectivele investiționale, astfel încât societatea să fie în măsura să recomande respectivului client sau potențial client serviciile de investiții și instrumentele financiare care sunt potrivite acestuia. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. trebuie să obțină de la clienți sau de la clienții potențiali toate informațiile necesare care să permită S.S.I.F. să cunoască faptele esențiale cu privire la client și să aibă o bază suficientă pentru a considera, ținând seama de natura și de dimensiunea serviciului prestat, că tranzacția pe care intenționează

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și obiectivele investiționale, astfel încât societatea să fie în măsura să recomande respectivului client sau potențial client serviciile de investiții și instrumentele financiare care sunt potrivite acestuia. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. trebuie să obțină de la clienți sau de la clienții potențiali toate informațiile necesare care să permită S.S.I.F. să cunoască faptele esențiale cu privire la client și să aibă o bază suficientă pentru a considera, ținând seama de natura și de dimensiunea serviciului prestat, că tranzacția pe care intenționează să o recomande

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
potențial client serviciile de investiții și instrumentele financiare care sunt potrivite acestuia. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. trebuie să obțină de la clienți sau de la clienții potențiali toate informațiile necesare care să permită S.S.I.F. să cunoască faptele esențiale cu privire la client și să aibă o bază suficientă pentru a considera, ținând seama de natura și de dimensiunea serviciului prestat, că tranzacția pe care intenționează să o recomande sau să o efectueze în cadrul unui serviciu de administrare de portofoliu îndeplinește criteriile următoare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
suficientă pentru a considera, ținând seama de natura și de dimensiunea serviciului prestat, că tranzacția pe care intenționează să o recomande sau să o efectueze în cadrul unui serviciu de administrare de portofoliu îndeplinește criteriile următoare: ... a) corespunde obiectivelor investiționale ale clientului respectiv; ... b) ia în considerare dacă clientul are posibilitatea financiară de a suporta orice risc de investiție asumat în conformitate cu obiectivele sale investiționale; ... c) ia în considerare dacă clientul are experiența și cunoștințele necesare pentru a înțelege riscurile pe care le

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
natura și de dimensiunea serviciului prestat, că tranzacția pe care intenționează să o recomande sau să o efectueze în cadrul unui serviciu de administrare de portofoliu îndeplinește criteriile următoare: ... a) corespunde obiectivelor investiționale ale clientului respectiv; ... b) ia în considerare dacă clientul are posibilitatea financiară de a suporta orice risc de investiție asumat în conformitate cu obiectivele sale investiționale; ... c) ia în considerare dacă clientul are experiența și cunoștințele necesare pentru a înțelege riscurile pe care le implică tranzacția sau administrarea portofoliului sau. ... (3

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de administrare de portofoliu îndeplinește criteriile următoare: ... a) corespunde obiectivelor investiționale ale clientului respectiv; ... b) ia în considerare dacă clientul are posibilitatea financiară de a suporta orice risc de investiție asumat în conformitate cu obiectivele sale investiționale; ... c) ia în considerare dacă clientul are experiența și cunoștințele necesare pentru a înțelege riscurile pe care le implică tranzacția sau administrarea portofoliului sau. ... (3) În cazul în care S.S.I.F. prestează un serviciu de investiții pentru un client profesional, aceasta este îndreptățită să presupună că, în ceea ce privește

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
obiectivele sale investiționale; ... c) ia în considerare dacă clientul are experiența și cunoștințele necesare pentru a înțelege riscurile pe care le implică tranzacția sau administrarea portofoliului sau. ... (3) În cazul în care S.S.I.F. prestează un serviciu de investiții pentru un client profesional, aceasta este îndreptățită să presupună că, în ceea ce privește produsele, tranzacțiile și serviciile pentru care a fost calificat ca atare, clientul posedă nivelul de experiența și de cunoștințe necesar, menționat la alin. (2) lit. c). ... (4) În cazul în care serviciul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
le implică tranzacția sau administrarea portofoliului sau. ... (3) În cazul în care S.S.I.F. prestează un serviciu de investiții pentru un client profesional, aceasta este îndreptățită să presupună că, în ceea ce privește produsele, tranzacțiile și serviciile pentru care a fost calificat ca atare, clientul posedă nivelul de experiența și de cunoștințe necesar, menționat la alin. (2) lit. c). ... (4) În cazul în care serviciul de investiții acordat unui client profesional consta în furnizarea de consultanță pentru investiții prevăzută la pct. 1 lit. e) din

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
să presupună că, în ceea ce privește produsele, tranzacțiile și serviciile pentru care a fost calificat ca atare, clientul posedă nivelul de experiența și de cunoștințe necesar, menționat la alin. (2) lit. c). ... (4) În cazul în care serviciul de investiții acordat unui client profesional consta în furnizarea de consultanță pentru investiții prevăzută la pct. 1 lit. e) din anexa nr. 9, S.S.I.F. este îndreptățită să presupună, în aplicarea prevederilor alin. (2) lit. b), că respectivul client este, din punct de vedere financiar, în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în care serviciul de investiții acordat unui client profesional consta în furnizarea de consultanță pentru investiții prevăzută la pct. 1 lit. e) din anexa nr. 9, S.S.I.F. este îndreptățită să presupună, în aplicarea prevederilor alin. (2) lit. b), că respectivul client este, din punct de vedere financiar, în măsura să suporte orice risc legat de investiție, asumat în conformitate cu obiectivele sale investiționale. ... (5) Informațiile cu privire la situația financiară a clientului sau a clientului potențial includ, după caz, informații privind sursa și mărimea venitului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
este îndreptățită să presupună, în aplicarea prevederilor alin. (2) lit. b), că respectivul client este, din punct de vedere financiar, în măsura să suporte orice risc legat de investiție, asumat în conformitate cu obiectivele sale investiționale. ... (5) Informațiile cu privire la situația financiară a clientului sau a clientului potențial includ, după caz, informații privind sursa și mărimea venitului sau regulat, activele sale, inclusiv cele lichide, investiții și proprietăți imobiliare, precum și angajamentele sale financiare regulate. ... (6) Informațiile cu privire la obiectivele investiționale ale clientului sau ale clientului potențial

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]