KorAP: Find »[drukola/base=client & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...3764 3765 3766 ...4043 >

101,054 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

lit. a)-c) din anexa nr. 8, excluzând orice categorie care este menționată explicit la art. 146 alin. (1), acea entitate este considerată de S.S.I.F. drept contraparte eligibilă. ... (2) Entitățile care sunt incluse în categoria de clienți care sunt considerați clienți profesionali în conformitate cu prevederile art. 2 din anexa nr. 8 pot fi considerate de S.S.I.F., la cerere, drept contrapărți eligibile. În astfel de cazuri, totuși, entitățile în cauză vor fi recunoscute drept contraparte eligibilă numai în ceea ce privește serviciile sau tranzacțiile pentru care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
2 din anexa nr. 8 pot fi considerate de S.S.I.F., la cerere, drept contrapărți eligibile. În astfel de cazuri, totuși, entitățile în cauză vor fi recunoscute drept contraparte eligibilă numai în ceea ce privește serviciile sau tranzacțiile pentru care ar putea fi considerate clienți profesionali. ... (3) În cazul în care, în conformitate cu prevederile art. 146 alin. (1), o contraparte eligibilă solicită aplicarea prevederilor menționate la art. 146 alin. (3), dar nu solicită expres un tratament de client de retail, și S.S.I.F. este de acord cu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
sau tranzacțiile pentru care ar putea fi considerate clienți profesionali. ... (3) În cazul în care, în conformitate cu prevederile art. 146 alin. (1), o contraparte eligibilă solicită aplicarea prevederilor menționate la art. 146 alin. (3), dar nu solicită expres un tratament de client de retail, și S.S.I.F. este de acord cu această solicitare, S.S.I.F. va trata contrapartea eligibilă ca un client profesional. ... (4) În cazul în care acea contraparte eligibilă solicită în mod expres să fie tratată ca un client de retail, se

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
146 alin. (1), o contraparte eligibilă solicită aplicarea prevederilor menționate la art. 146 alin. (3), dar nu solicită expres un tratament de client de retail, și S.S.I.F. este de acord cu această solicitare, S.S.I.F. va trata contrapartea eligibilă ca un client profesional. ... (4) În cazul în care acea contraparte eligibilă solicită în mod expres să fie tratată ca un client de retail, se vor aplica prevederile privind solicitările entităților de a nu fi tratate drept clienți profesionali stipulate în art. 1

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
un tratament de client de retail, și S.S.I.F. este de acord cu această solicitare, S.S.I.F. va trata contrapartea eligibilă ca un client profesional. ... (4) În cazul în care acea contraparte eligibilă solicită în mod expres să fie tratată ca un client de retail, se vor aplica prevederile privind solicitările entităților de a nu fi tratate drept clienți profesionali stipulate în art. 1 alin. (3)-(6) din anexa nr. 8. ... Capitolul VIII Cerințe privind transparenta și integritatea operațiunilor cu instrumente financiare Secțiunea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
trata contrapartea eligibilă ca un client profesional. ... (4) În cazul în care acea contraparte eligibilă solicită în mod expres să fie tratată ca un client de retail, se vor aplica prevederile privind solicitările entităților de a nu fi tratate drept clienți profesionali stipulate în art. 1 alin. (3)-(6) din anexa nr. 8. ... Capitolul VIII Cerințe privind transparenta și integritatea operațiunilor cu instrumente financiare Secțiunea 1 Obligații privind asigurarea integrității piețelor, raportarea tranzacțiilor și păstrarea înregistrărilor Articolul 148 (1) S.S.I.F. are

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
obligația să păstreze și să pună la dispoziția C.N.V.M., pentru cel puțin 5 ani, rapoartele și evidențele cuprinzând datele și informațiile relevante pentru toate tranzacțiile cu instrumente financiare pe care le-a efectuat fie în cont propriu, fie în contul clienților. ... (2) În cazul tranzacțiilor efectuate în contul clienților, rapoartele și evidențele trebuie să cuprindă, în afară informațiilor relevante prevăzute la alin. (1), toate informațiile și detaliile privind identitatea clientului, precum și informațiile prevăzute de reglementările în vigoare aplicabile prevenirii și combaterii

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
C.N.V.M., pentru cel puțin 5 ani, rapoartele și evidențele cuprinzând datele și informațiile relevante pentru toate tranzacțiile cu instrumente financiare pe care le-a efectuat fie în cont propriu, fie în contul clienților. ... (2) În cazul tranzacțiilor efectuate în contul clienților, rapoartele și evidențele trebuie să cuprindă, în afară informațiilor relevante prevăzute la alin. (1), toate informațiile și detaliile privind identitatea clientului, precum și informațiile prevăzute de reglementările în vigoare aplicabile prevenirii și combaterii spălării banilor prin folosirea sistemului financiar. Articolul 149

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
care le-a efectuat fie în cont propriu, fie în contul clienților. ... (2) În cazul tranzacțiilor efectuate în contul clienților, rapoartele și evidențele trebuie să cuprindă, în afară informațiilor relevante prevăzute la alin. (1), toate informațiile și detaliile privind identitatea clientului, precum și informațiile prevăzute de reglementările în vigoare aplicabile prevenirii și combaterii spălării banilor prin folosirea sistemului financiar. Articolul 149 (1) Operatorul de piața, operatorul de sistem și, după caz, societățile de servicii de investiții financiare trebuie să întocmească și să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în acel stat membru vor fi transmise și C.N.V.M. ... Articolul 152 (1) S.S.I.F. trebuie să evidențieze distinct, să întocmească și să țină la zi cel puțin următoarele: ... a) evidențe privind apelurile în marjă și notele privind alte debite/credite ale clienților; ... b) fișele conturilor clienților, conturilor persoanelor relevante și contului propriu; ... c) evidențe ale operațiunilor referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare, ale intrărilor/ieșirilor de numerar și ale altor avansuri sau debite ale clienților, precum și documentele primare care au stat la

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
vor fi transmise și C.N.V.M. ... Articolul 152 (1) S.S.I.F. trebuie să evidențieze distinct, să întocmească și să țină la zi cel puțin următoarele: ... a) evidențe privind apelurile în marjă și notele privind alte debite/credite ale clienților; ... b) fișele conturilor clienților, conturilor persoanelor relevante și contului propriu; ... c) evidențe ale operațiunilor referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare, ale intrărilor/ieșirilor de numerar și ale altor avansuri sau debite ale clienților, precum și documentele primare care au stat la baza lor. Evidențele vor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și notele privind alte debite/credite ale clienților; ... b) fișele conturilor clienților, conturilor persoanelor relevante și contului propriu; ... c) evidențe ale operațiunilor referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare, ale intrărilor/ieșirilor de numerar și ale altor avansuri sau debite ale clienților, precum și documentele primare care au stat la baza lor. Evidențele vor reflecta contul în care tranzacția a fost efectuată, denumirea contului, instrumentul financiar tranzacționat, cantitatea, prețul unitar și prețul total de vânzare sau cumpărare și data tranzacției; ... d) evidențele deținerilor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
precum și documentele primare care au stat la baza lor. Evidențele vor reflecta contul în care tranzacția a fost efectuată, denumirea contului, instrumentul financiar tranzacționat, cantitatea, prețul unitar și prețul total de vânzare sau cumpărare și data tranzacției; ... d) evidențele deținerilor clienților, care să reflecte, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de instrumente financiare, actualizate cel puțin zilnic; ... e) situații privind activele și pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli și de capital, actualizate cel puțin lunar

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
vor reflecta contul în care tranzacția a fost efectuată, denumirea contului, instrumentul financiar tranzacționat, cantitatea, prețul unitar și prețul total de vânzare sau cumpărare și data tranzacției; ... d) evidențele deținerilor clienților, care să reflecte, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de instrumente financiare, actualizate cel puțin zilnic; ... e) situații privind activele și pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli și de capital, actualizate cel puțin lunar; ... f) documente care să reflecte, separat pentru fiecare instrument financiar

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
activele și pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli și de capital, actualizate cel puțin lunar; ... f) documente care să reflecte, separat pentru fiecare instrument financiar, la data compensării, toate pozițiile pe care S.S.I.F. le deține în conturile personale și ale clienților săi, precum și localizarea lor; ... g) evidențe ale instrumentelor financiare în curs de transfer, ale dividendelor și dobânzilor primite, ale împrumuturilor acordate sau primite, precum și ale instrumentelor financiare ce nu au fost primite sau nu au fost livrate, actualizate cel puțin

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
S.S.I.F. are obligația de a furniza în orice moment copii ale documentelor solicitate. ... Articolul 152^1 (1) Intermediarii au obligația de a efectua zilnic, în sistemul informatic de evidență, reconcilierea deținerilor de fonduri și instrumente financiare înregistrate în contul fiecărui client și în contul propriu, prin verificarea concordanței dintre obligațiile și deținerile de fonduri și/sau instrumente financiare înregistrate în conturile respective. ... (2) Intermediarii au obligația evidențierii soldurilor conturilor clienților în sistemele informatice inclusiv pentru data decontării. ... ---------- Art. 152^1 a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
reconcilierea deținerilor de fonduri și instrumente financiare înregistrate în contul fiecărui client și în contul propriu, prin verificarea concordanței dintre obligațiile și deținerile de fonduri și/sau instrumente financiare înregistrate în conturile respective. ... (2) Intermediarii au obligația evidențierii soldurilor conturilor clienților în sistemele informatice inclusiv pentru data decontării. ... ---------- Art. 152^1 a fost introdus de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 153 (1

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului; ... b) "raportul privind evidența operațiunilor de împrumut, a cumpărărilor în marjă și a activelor constituite sub formă de marjă pentru operațiuni care necesită garanții în contul de marjă", pe fiecare client în parte, întocmit conform anexei nr. 7, în termen de maximum 10 zile de la încheierea lunii de raportare sau în maximum 24 de ore de la solicitarea A.S.F.; ... ---------- Lit. b) a alin. (1) al art. 153 a fost modificată de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și completată integral, împreună cu: ... a) lista sediilor secundare autorizate cuprinzând și agenții pentru servicii de investiții financiare și, după caz, reprezentanții compartimentului de control intern care își desfășoară activitatea la respectivele sedii secundare; ... b) raportul privind structura portofoliilor individuale ale clienților aflate în administrare; ... c) raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare, agenților delegați și reprezentanților compartimentului de control intern; ... ---------- Lit. c) a alin. (2) al art. 153 a fost modificată de pct. 10 al art.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
martie, raportul privind structura organizațională și sistemul de contabilitate. ... Secțiunea 2 Obligațiile S.S.I.F. care acționează în calitate de operator independent Articolul 154 (1) Operatorul independent reprezintă intermediarul care, în mod organizat, frecvent și sistematic, încheie tranzacții pe cont propriu prin executarea ordinelor clienților în afară piețelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzacționare. ... (2) S.S.I.F. care intenționează să acționeze ca operator independent trebuie să notifice în prealabil C.N.V.M. și să solicite eliberarea atestatului privind confirmarea acestei calități. ... (3) C.N.V.M. poate confirma calitatea de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
reglementată, pentru care acționează ca operator independent și pentru care există o piață lichidă conform prevederilor art. 22 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006 . În cazul acțiunilor pentru care nu există o piață lichidă, operatorul independent va prezenta cotațiile clienților lor, la solicitarea acestora. Articolul 156 (1) Prevederile art. 155 se aplică atunci când operatorul independent tranzacționează cantități mai mici decât dimensiunea standard a pieței. Operatorului independent care tranzacționează doar cantități mai mari decât dimensiunea standard a pieței nu i se

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
să își retragă cotațiile. (2) Cotațiile vor fi făcute publice într-o manieră ușor accesibilă celorlalți participanți la piață, în baza unor costuri comerciale rezonabile. ... (3) În vederea îndeplinirii condițiilor prevăzute la art. 137, operatorii independenți vor executa ordinele primite de la clienții de retail cu privire la acțiunile pentru care au calitatea de operatori independenți, la prețurile cotate la momentul primirii ordinelor. ... (4) S.S.I.F. va executa ordinele primite de la clienții profesionali definiți conform anexei nr. 8 cu privire la acțiunile pentru care au calitatea de operatori

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
În vederea îndeplinirii condițiilor prevăzute la art. 137, operatorii independenți vor executa ordinele primite de la clienții de retail cu privire la acțiunile pentru care au calitatea de operatori independenți, la prețurile cotate la momentul primirii ordinelor. ... (4) S.S.I.F. va executa ordinele primite de la clienții profesionali definiți conform anexei nr. 8 cu privire la acțiunile pentru care au calitatea de operatori independenți, la prețurile cotate la momentul primirii ordinelor. Operatorii independenți pot executa aceste ordine, în cazuri justificate, la un preț mai bun, cu condiția ca acest

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
justificate, la un preț mai bun, cu condiția ca acest preț să se încadreze în limitele apropiate de condițiile publice ale pieței, precum și cu condiția ca ordinele să cuprindă cantități mai mari decât cantitatea inițiată în mod obișnuit de către un client de retail. ... (5) Operatorii independenți pot, de asemenea, să execute ordinele primite de la clienții profesionali la prețuri diferite față de cotațiile oferite fără a fi necesară îndeplinirea condițiilor stabilite la alin. (4), în situația în care executarea tranzacțiilor cu mai multe

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în limitele apropiate de condițiile publice ale pieței, precum și cu condiția ca ordinele să cuprindă cantități mai mari decât cantitatea inițiată în mod obișnuit de către un client de retail. ... (5) Operatorii independenți pot, de asemenea, să execute ordinele primite de la clienții profesionali la prețuri diferite față de cotațiile oferite fără a fi necesară îndeplinirea condițiilor stabilite la alin. (4), în situația în care executarea tranzacțiilor cu mai multe valori mobiliare reprezintă parte a unei tranzacții sau în situația în care ordinele sunt

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]