KorAP: Find »[drukola/base=client & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...3765 3766 3767 ...4043 >

101,054 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

în care nu este posibilă aplicarea prevederilor alin. (4) și (5), operatorul independent care oferă o singură cotație sau a cărui cea mai mare cotație este mai mică decât dimensiunea standard a pieței și care primește un ordin de la un client cuprinzând o cantitate mai mare decât cotația oferită de acesta, dar mai mică decât dimensiunea standard a pieței, poate decide să execute acea parte a ordinului care depășește cotația oferită de acesta, cu condiția că executarea să se facă la

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
acesta, dar mai mică decât dimensiunea standard a pieței, poate decide să execute acea parte a ordinului care depășește cotația oferită de acesta, cu condiția că executarea să se facă la prețul cotat. ... (7) În situația în care ordinul unui client cuprinde o cantitate ce reprezintă un multiplu al volumului standard din piață plus o diferență mai mică decât volumul standard, prevederile alin. (6) se aplică și acestei diferențe. ... (8) În cazul în care operatorul independent oferă cotații diferite și primește

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de piață predominante (preponderente); ... b) respectă condițiile impuse pentru oferirea unor prețuri mai bune conform prevederilor art. 158 alin. (4). ... Articolul 160 (1) Operatorii independenți pot decide pe baza politicii comerciale proprii și într-un mod obiectiv și nediscriminatoriu căror clienți le vor acorda acces la cotațiile oferite. În acest sens, S.S.I.F. va dispune de reguli clare care guvernează accesul la cotațiile oferite. ... (2) Operatorii independenți pot refuza să încheie sau pot întrerupe relațiile de afaceri cu clienții din considerente comerciale

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și nediscriminatoriu căror clienți le vor acorda acces la cotațiile oferite. În acest sens, S.S.I.F. va dispune de reguli clare care guvernează accesul la cotațiile oferite. ... (2) Operatorii independenți pot refuza să încheie sau pot întrerupe relațiile de afaceri cu clienții din considerente comerciale cum ar fi statutul de creditori al clienților sau luarea în considerare a riscului de contraparte și de decontare finala într-o tranzacție. ... Articolul 161 (1) În vederea limitării riscului de a fi expus la multiple tranzacții din partea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
În acest sens, S.S.I.F. va dispune de reguli clare care guvernează accesul la cotațiile oferite. ... (2) Operatorii independenți pot refuza să încheie sau pot întrerupe relațiile de afaceri cu clienții din considerente comerciale cum ar fi statutul de creditori al clienților sau luarea în considerare a riscului de contraparte și de decontare finala într-o tranzacție. ... Articolul 161 (1) În vederea limitării riscului de a fi expus la multiple tranzacții din partea aceluiași client, operatorul independent poate limita, într-un mod nediscriminatoriu, numărul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
considerente comerciale cum ar fi statutul de creditori al clienților sau luarea în considerare a riscului de contraparte și de decontare finala într-o tranzacție. ... Articolul 161 (1) În vederea limitării riscului de a fi expus la multiple tranzacții din partea aceluiași client, operatorul independent poate limita, într-un mod nediscriminatoriu, numărul tranzacțiilor de la același client care vor fi inițiate în condițiile publicate. ... (2) Operatorii independenți pot de asemenea, ca într-un mod nediscriminatoriu și cu respectarea prevederilor art. 141 alin. (1) și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
considerare a riscului de contraparte și de decontare finala într-o tranzacție. ... Articolul 161 (1) În vederea limitării riscului de a fi expus la multiple tranzacții din partea aceluiași client, operatorul independent poate limita, într-un mod nediscriminatoriu, numărul tranzacțiilor de la același client care vor fi inițiate în condițiile publicate. ... (2) Operatorii independenți pot de asemenea, ca într-un mod nediscriminatoriu și cu respectarea prevederilor art. 141 alin. (1) și art. 145, să limiteze numărul total al tranzacțiilor de la diferiți clienți în același

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de la același client care vor fi inițiate în condițiile publicate. ... (2) Operatorii independenți pot de asemenea, ca într-un mod nediscriminatoriu și cu respectarea prevederilor art. 141 alin. (1) și art. 145, să limiteze numărul total al tranzacțiilor de la diferiți clienți în același timp cu condiția ca acest lucru să se efectueze numai dacă numărul și/sau volumul ordinelor clienților depășesc considerabil norma. ... Secțiunea 3 Obligațiile S.S.I.F. privind transparenta posttranzacționare Articolul 162 (1) S.S.I.F. care efectuează, în afară pieței reglementate sau

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
mod nediscriminatoriu și cu respectarea prevederilor art. 141 alin. (1) și art. 145, să limiteze numărul total al tranzacțiilor de la diferiți clienți în același timp cu condiția ca acest lucru să se efectueze numai dacă numărul și/sau volumul ordinelor clienților depășesc considerabil norma. ... Secțiunea 3 Obligațiile S.S.I.F. privind transparenta posttranzacționare Articolul 162 (1) S.S.I.F. care efectuează, în afară pieței reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată în contul propriu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Secțiunea 3 Obligațiile S.S.I.F. privind transparenta posttranzacționare Articolul 162 (1) S.S.I.F. care efectuează, în afară pieței reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată în contul propriu sau în contul clienților trebuie să facă publice volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. Aceasta informație va fi făcută publică imediat după momentul executării tranzacției, în baza unor costuri comerciale rezonabile și într-o maniera cât

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. ... Secțiunea 4 Practici frauduloase și notificarea tranzacțiilor suspecte Articolul 163 Următoarele fapte sunt considerate ca fiind practică frauduloasă: a) furtul instrumentelor financiare ale clienților și/sau al fondurilor bănești aferente acestora; ... b) împrumutul, gajarea sau constituirea de garanții în numele S.S.I.F. prin utilizarea instrumentelor financiare și a disponibilităților bănești care aparțin clienților sau terților, fără a avea în prealabil autorizația scrisă expresă a clientului; ... c

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Următoarele fapte sunt considerate ca fiind practică frauduloasă: a) furtul instrumentelor financiare ale clienților și/sau al fondurilor bănești aferente acestora; ... b) împrumutul, gajarea sau constituirea de garanții în numele S.S.I.F. prin utilizarea instrumentelor financiare și a disponibilităților bănești care aparțin clienților sau terților, fără a avea în prealabil autorizația scrisă expresă a clientului; ... c) înstrăinarea sau folosirea directa sau indirecta a activelor clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fără autorizația scrisă expresă a clientului; ... d) încheierea unor tranzacții

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
ale clienților și/sau al fondurilor bănești aferente acestora; ... b) împrumutul, gajarea sau constituirea de garanții în numele S.S.I.F. prin utilizarea instrumentelor financiare și a disponibilităților bănești care aparțin clienților sau terților, fără a avea în prealabil autorizația scrisă expresă a clientului; ... c) înstrăinarea sau folosirea directa sau indirecta a activelor clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fără autorizația scrisă expresă a clientului; ... d) încheierea unor tranzacții cu instrumente financiare care ar avea drept scop ascunderea identității proprietarului acestora

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
împrumutul, gajarea sau constituirea de garanții în numele S.S.I.F. prin utilizarea instrumentelor financiare și a disponibilităților bănești care aparțin clienților sau terților, fără a avea în prealabil autorizația scrisă expresă a clientului; ... c) înstrăinarea sau folosirea directa sau indirecta a activelor clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fără autorizația scrisă expresă a clientului; ... d) încheierea unor tranzacții cu instrumente financiare care ar avea drept scop ascunderea identității proprietarului acestora; ... e) garantarea obținerii anumitor rezultate financiare în urma tranzacțiilor efectuate; ... f

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
disponibilităților bănești care aparțin clienților sau terților, fără a avea în prealabil autorizația scrisă expresă a clientului; ... c) înstrăinarea sau folosirea directa sau indirecta a activelor clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fără autorizația scrisă expresă a clientului; ... d) încheierea unor tranzacții cu instrumente financiare care ar avea drept scop ascunderea identității proprietarului acestora; ... e) garantarea obținerii anumitor rezultate financiare în urma tranzacțiilor efectuate; ... f) executarea prioritară a ordinelor de tranzacționare în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
ar avea drept scop ascunderea identității proprietarului acestora; ... e) garantarea obținerii anumitor rezultate financiare în urma tranzacțiilor efectuate; ... f) executarea prioritară a ordinelor de tranzacționare în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante față de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienților; ... g) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții fără informarea și acordul prealabil al clientului; ... h) tranzacționarea excesivă pentru un cont discreționar, în sensul efectuării de tranzacții repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
financiare în urma tranzacțiilor efectuate; ... f) executarea prioritară a ordinelor de tranzacționare în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante față de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienților; ... g) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții fără informarea și acordul prealabil al clientului; ... h) tranzacționarea excesivă pentru un cont discreționar, în sensul efectuării de tranzacții repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru S.S.I.F.; ... i) încheierea unui acord între două sau mai multe persoane

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
a ordinelor de tranzacționare în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante față de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienților; ... g) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții fără informarea și acordul prealabil al clientului; ... h) tranzacționarea excesivă pentru un cont discreționar, în sensul efectuării de tranzacții repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru S.S.I.F.; ... i) încheierea unui acord între două sau mai multe persoane care se află în legături strânse, în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
anterioare sau concomitente în contul clienților; ... g) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții fără informarea și acordul prealabil al clientului; ... h) tranzacționarea excesivă pentru un cont discreționar, în sensul efectuării de tranzacții repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru S.S.I.F.; ... i) încheierea unui acord între două sau mai multe persoane care se află în legături strânse, în scopul obținerii de beneficii în dăuna clienților sau care au ca scop ori rezultat creșterea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
discreționar, în sensul efectuării de tranzacții repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru S.S.I.F.; ... i) încheierea unui acord între două sau mai multe persoane care se află în legături strânse, în scopul obținerii de beneficii în dăuna clienților sau care au ca scop ori rezultat creșterea ori scăderea frauduloasă a prețului instrumentelor financiare; ... j) informarea eronată, incompletă sau exagerată cu privire la un instrument financiar, transmisă unui client în vederea determinării acestuia să deruleze tranzacții având ca obiect respectivul instrument financiar

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
se află în legături strânse, în scopul obținerii de beneficii în dăuna clienților sau care au ca scop ori rezultat creșterea ori scăderea frauduloasă a prețului instrumentelor financiare; ... j) informarea eronată, incompletă sau exagerată cu privire la un instrument financiar, transmisă unui client în vederea determinării acestuia să deruleze tranzacții având ca obiect respectivul instrument financiar; ... k) acoperirea obligațiilor ce rezulta din tranzacțiile efectuate în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante folosind activele clienților; ... l) transmiterea unor informații din surse neoficiale, prezentate ca

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
incompletă sau exagerată cu privire la un instrument financiar, transmisă unui client în vederea determinării acestuia să deruleze tranzacții având ca obiect respectivul instrument financiar; ... k) acoperirea obligațiilor ce rezulta din tranzacțiile efectuate în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante folosind activele clienților; ... l) transmiterea unor informații din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidențiale, în scopul determinării clienților sau potențialilor clienți de a efectua tranzacții ori promisiuni de câștig făcute clienților; ... m) orice alte fapte considerate de C.N.V.M. ca practica frauduloasă. Articolul 164

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
tranzacții având ca obiect respectivul instrument financiar; ... k) acoperirea obligațiilor ce rezulta din tranzacțiile efectuate în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante folosind activele clienților; ... l) transmiterea unor informații din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidențiale, în scopul determinării clienților sau potențialilor clienți de a efectua tranzacții ori promisiuni de câștig făcute clienților; ... m) orice alte fapte considerate de C.N.V.M. ca practica frauduloasă. Articolul 164 În aplicarea art. 244 alin. (5) lit. a) și b) din Legea nr. 297/2004

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
obiect respectivul instrument financiar; ... k) acoperirea obligațiilor ce rezulta din tranzacțiile efectuate în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante folosind activele clienților; ... l) transmiterea unor informații din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidențiale, în scopul determinării clienților sau potențialilor clienți de a efectua tranzacții ori promisiuni de câștig făcute clienților; ... m) orice alte fapte considerate de C.N.V.M. ca practica frauduloasă. Articolul 164 În aplicarea art. 244 alin. (5) lit. a) și b) din Legea nr. 297/2004 , în examinarea tranzacțiilor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
tranzacțiile efectuate în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante folosind activele clienților; ... l) transmiterea unor informații din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidențiale, în scopul determinării clienților sau potențialilor clienți de a efectua tranzacții ori promisiuni de câștig făcute clienților; ... m) orice alte fapte considerate de C.N.V.M. ca practica frauduloasă. Articolul 164 În aplicarea art. 244 alin. (5) lit. a) și b) din Legea nr. 297/2004 , în examinarea tranzacțiilor sau ordinelor de tranzacționare, C.N.V.M., operatorul de piața, operatorul de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]