KorAP: Find »[drukola/base=client & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...3768 3769 3770 ...4043 >

101,054 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

pentru instrumentele financiare luate cu împrumut de S.S.I.F va fi stabilită de comun acord de către părți în cadrul contractului încheiat, iar aceste cerințe de marjă nu pot să fie mai mici decât cea mai redusă cerință de marjă stabilită pentru clienții săi. ... (2) Prevederile alin. (1) se aplică, în mod corespunzător, și în cazurile în care S.S.I.F. ia cu împrumut instrumente financiare de la o altă S.S.I.F. ... (3) Pe parcursul perioadei de împrumut, dacă societatea emitentă distribuie dividende sau dobândă pentru instrumentele financiare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
În vederea tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, S.S.I.F. va deschide un cont în marjă pentru instrumente financiare derivate, pe numele persoanelor fizice sau juridice pentru care va executa tranzacții cu astfel de instrumente. ... (2) S.S.I.F. nu va executa niciun ordin pentru clienții care nu au constituit marja inițială. ... (3) S.S.I.F. nu poate menține poziții deschise de cumpărare și de vânzare pe același instrument financiar derivat și aceeași scadență. ... (4) În raporturile sale cu casa de compensare sau cu membrul compensator, după caz

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
pe același instrument financiar derivat și aceeași scadență. ... (4) În raporturile sale cu casa de compensare sau cu membrul compensator, după caz, S.S.I.F. este responsabilă pentru existența sumelor necesare în cont pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate executate pe conturile clienților săi. ... Articolul 211 (1) Prevederile art. 195 alin. (1) privind deschiderea unui cont de marjă se aplică și conturilor pentru instrumente financiare derivate. ... ---------- Alin. (1) al art. 211 a fost modificat de pct. 23 al art. I din REGULAMENTUL nr.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
excedentul din contul de marjă pentru instrumente financiare derivate; ... b) clauze privind situațiile în care activul suport suferă modificări semnificative în ceea ce privește prețul (de exemplu, modificarea valorii nominale a acțiunilor) ori cantitatea, în conformitate cu regulile pieței reglementate; ... c) termenul maxim în care clientul poate acoperi apelul în marjă, în conformitate cu regulile pieței reglementate; ... d) clauza pentru executarea închiderii forțate fără notificare a pozițiilor deschise în cazul nerespectării apelului în marjă; ... e) obligația clientului de a notifica imediat S.S.I.F. încetarea plăților și, după caz, reorganizarea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
ori cantitatea, în conformitate cu regulile pieței reglementate; ... c) termenul maxim în care clientul poate acoperi apelul în marjă, în conformitate cu regulile pieței reglementate; ... d) clauza pentru executarea închiderii forțate fără notificare a pozițiilor deschise în cazul nerespectării apelului în marjă; ... e) obligația clientului de a notifica imediat S.S.I.F. încetarea plăților și, după caz, reorganizarea judiciară sau falimentul. ... Articolul 212 (1) S.S.I.F. are obligația să efectueze cel puțin zilnic marcarea la piață pentru contul de marjă al fiecărui client în conformitate cu regulile contrapărții centrale. ... ---------- Alin

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
apelului în marjă; ... e) obligația clientului de a notifica imediat S.S.I.F. încetarea plăților și, după caz, reorganizarea judiciară sau falimentul. ... Articolul 212 (1) S.S.I.F. are obligația să efectueze cel puțin zilnic marcarea la piață pentru contul de marjă al fiecărui client în conformitate cu regulile contrapărții centrale. ... ---------- Alin. (1) al art. 212 a fost modificat de pct. 24 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. (2) În cazul în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
S.S.I.F. va emite un apel în marjă ce va fi explicit înscris în raportul zilnic de tranzacționare. ... (3) În cazul în care deficitul nu a fost acoperit în termenul prevăzut în contract, S.S.I.F. este autorizată să închidă pozițiile deținute de client până la acoperirea necesarului de marjă. ... (4) În cazul în care în contul de marjă au fost depuse active menționate la art. 190 alin. (2) lit. h) lit. B pct. 2-5, pentru acoperirea apelurilor în marjă, concomitent cu închiderea pozițiilor deținute

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
acoperirea necesarului de marjă. ... (4) În cazul în care în contul de marjă au fost depuse active menționate la art. 190 alin. (2) lit. h) lit. B pct. 2-5, pentru acoperirea apelurilor în marjă, concomitent cu închiderea pozițiilor deținute de client, S.S.I.F. este autorizată să lichideze și aceste active financiare (la prețul curent de piață) până la acoperirea debitelor clienților. ... ---------- Alin. (4) al art. 212 a fost modificat de pct. 24 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
la art. 190 alin. (2) lit. h) lit. B pct. 2-5, pentru acoperirea apelurilor în marjă, concomitent cu închiderea pozițiilor deținute de client, S.S.I.F. este autorizată să lichideze și aceste active financiare (la prețul curent de piață) până la acoperirea debitelor clienților. ... ---------- Alin. (4) al art. 212 a fost modificat de pct. 24 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. (5) În cazul în care valoarea contului de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
art. 212 a fost modificat de pct. 24 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 213 (1) În cazul efectuării unor tranzacții eronate în contul clientului, S.S.I.F. este obligată să execute în piață ordine, de sens contrar, cu aceeași cantitate de instrumente financiare derivate. ... (2) Eventualele pierderi, precum și comisioanele aferente tranzacțiilor efectuate în condițiile alin. (1) vor fi suportate de către S.S.I.F. ... ---------- Art. 213 a fost modificat

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
tranzacționare; ... c) pentru a impune sancțiuni; ... d) în procedurile administrative de contestare a deciziilor autorităților competente; ... e) în procedurile inițiate în instanță în temeiul art. 2 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 ; sau ... f) în procedurile extrajudiciare pentru reclamațiile clienților, în temeiul art. 134 alin. (6) din Legea nr. 297/2004 sau art. 7 alin. (11) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002 privind aprobarea Statutului C.N.V.M., aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 514/2002 . ... Articolul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
tranzitorii și finale Articolul 233 Prevederile titlului III, capitolul VIII, secțiunea 2, precum și orice tranzacții în afară pieței reglementate și a sistemului alternativ de tranzacționare se aplică începând cu data 1 iunie 2007. Articolul 234 S.S.I.F. va proceda la clasificarea clienților și va notifica clienții noi și clienții existenți cu privire la încadrarea acestora în categoria clienților de retail, clienților profesionali sau contrapărților eligibile în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Articolul 235 (1) S.S.I.F. va proceda la actualizarea regulilor și procedurilor proprii în vederea respectării cerințelor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
233 Prevederile titlului III, capitolul VIII, secțiunea 2, precum și orice tranzacții în afară pieței reglementate și a sistemului alternativ de tranzacționare se aplică începând cu data 1 iunie 2007. Articolul 234 S.S.I.F. va proceda la clasificarea clienților și va notifica clienții noi și clienții existenți cu privire la încadrarea acestora în categoria clienților de retail, clienților profesionali sau contrapărților eligibile în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Articolul 235 (1) S.S.I.F. va proceda la actualizarea regulilor și procedurilor proprii în vederea respectării cerințelor organizatorice și de operare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
III, capitolul VIII, secțiunea 2, precum și orice tranzacții în afară pieței reglementate și a sistemului alternativ de tranzacționare se aplică începând cu data 1 iunie 2007. Articolul 234 S.S.I.F. va proceda la clasificarea clienților și va notifica clienții noi și clienții existenți cu privire la încadrarea acestora în categoria clienților de retail, clienților profesionali sau contrapărților eligibile în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Articolul 235 (1) S.S.I.F. va proceda la actualizarea regulilor și procedurilor proprii în vederea respectării cerințelor organizatorice și de operare prevăzute în prezentul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
tranzacții în afară pieței reglementate și a sistemului alternativ de tranzacționare se aplică începând cu data 1 iunie 2007. Articolul 234 S.S.I.F. va proceda la clasificarea clienților și va notifica clienții noi și clienții existenți cu privire la încadrarea acestora în categoria clienților de retail, clienților profesionali sau contrapărților eligibile în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Articolul 235 (1) S.S.I.F. va proceda la actualizarea regulilor și procedurilor proprii în vederea respectării cerințelor organizatorice și de operare prevăzute în prezentul regulament până cel târziu la data de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
pieței reglementate și a sistemului alternativ de tranzacționare se aplică începând cu data 1 iunie 2007. Articolul 234 S.S.I.F. va proceda la clasificarea clienților și va notifica clienții noi și clienții existenți cu privire la încadrarea acestora în categoria clienților de retail, clienților profesionali sau contrapărților eligibile în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Articolul 235 (1) S.S.I.F. va proceda la actualizarea regulilor și procedurilor proprii în vederea respectării cerințelor organizatorice și de operare prevăzute în prezentul regulament până cel târziu la data de 30 iunie 2007

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 și art. 234 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, în relația cu clienții lor atunci când, acționând în numele clienților lor, executa ordinele acestora pe piața reglementată."; ... b) la articolul 46, alineatele (2) și (3) vor avea următorul cuprins: ... "(2) Operatorii de piață vor permite accesul la sistemul propriu folosit pentru transmiterea publică a informațiilor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 și art. 234 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, în relația cu clienții lor atunci când, acționând în numele clienților lor, executa ordinele acestora pe piața reglementată."; ... b) la articolul 46, alineatele (2) și (3) vor avea următorul cuprins: ... "(2) Operatorii de piață vor permite accesul la sistemul propriu folosit pentru transmiterea publică a informațiilor, în termeni comerciali rezonabili și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 și art. 234 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare în relația cu clienții lor atunci când, acționând în numele clienților lor, executa ordinele în cadrul sistemului alternativ de tranzacționare."; e) la articolul 79, partea introductivă și punctul 1 al literei e) vor avea următorul cuprins: ... "Art. 79 - Entitățile autorizate de C.N.V.M. pot efectua tranzacții sau plasamente

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 și art. 234 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare în relația cu clienții lor atunci când, acționând în numele clienților lor, executa ordinele în cadrul sistemului alternativ de tranzacționare."; e) la articolul 79, partea introductivă și punctul 1 al literei e) vor avea următorul cuprins: ... "Art. 79 - Entitățile autorizate de C.N.V.M. pot efectua tranzacții sau plasamente în instrumente financiare tranzacționate pe

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. 10. Activitățile pentru care se solicită autorizație │ │1. servicii principale (servicii și activități de investiții): a) preluarea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; b) executarea ordinelor în contul clienților; [ ] c) tranzacționarea instrumentelor financiare pe cont propriu; [ ] d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, │ │ pe baza discreționară, cu respectarea mandatului dat de aceștia, atunci când aceste portofolii │ │ includ unul sau mai multe instrumente financiare; e) consultanță pentru

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui │ │ angajament ferm; g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm; h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacționare. [ ] 2. servicii conexe: a) păstrarea în siguranța și administrarea instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv │ │ custodia și servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanțiilor; [ ] b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei │ │ tranzacții cu unul sau mai multe instrumente financiare, în cazul în care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Registrul Comerțului: .................................................... .....................................│ │ (numele, prenumele și funcția) (numărul de telefon) 7. Data la care societatea a încetat operațiunile: Persoana responsabilă cu gestionarea arhivei: ....................................... ...........................│ │ (Nume și prenume) (Număr de telefon) │ │10. Adresa persoanei responsabile cu gestionarea arhivei: .........................................................│ │11. Societatea are datorii către clienți sau către entitățile pieței? *2) Da [ ] Nu [ ] │ │12. Exista proceduri, plângeri sau anchete în curs împotriva societății? *3) Da [ ] Nu [ ] 13. Împotriva societății există hotărâri judecătorești sau garanții reale care nu au fost puse Da [ ] Ștampila societății NOTA: Dacă spațiul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și ștampila societății. *4) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal și ștampila societății. Dovada transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în │ │ │ conturile indicate de clienți 4. Indicarea adresei arhivei și a datelor de identificare și de contact a persoanei responsabile cu │ [ ] │ │ administrarea arhivei 5. Raportul auditorului financiar cu privire la situația S.S.I.F. la data încetării activității │ [ ] │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤ │6. Dovada achitării tarifului de retragere a autorizației, în contul C.N.V.M.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
REGISTRUL C.N.V.M. │ │ ACTIVITĂȚI CE VOR FI 11. Activitățile ce vor fi prestate, autorizate de B.N.R.: 1. servicii principale (servicii și activități de investiții): a) preluarea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; b) executarea ordinelor în contul clienților; [ ] c) tranzacționarea instrumentelor financiare pe cont propriu; [ ] d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, [ ] │ │ pe baza discreționară, cu respectarea mandatului dat de aceștia, atunci când aceste portofolii │ │ includ unul sau mai multe instrumente financiare; e) consultanță pentru

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]