KorAP: Find »[drukola/base=client & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...3769 3770 3771 ...4043 >

101,054 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

și/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui [ ] │ │ angajament ferm; g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm; h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacționare. [ ] 2. servicii conexe: a) păstrarea în siguranța și administrarea instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv [ ] │ │ custodia și servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanțiilor; b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei [ ] │ │ tranzacții cu unul sau mai multe instrumente financiare, în cazul în care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
vor lucra în numele societății │ │ Nume și prenume i) Prospectul de consultanță care trebuie să cuprindă cel puțin elementele menționate │ [ ] │ │ la art. 43, lit. i) j) Angajamentul consultanților de investiții, persoane fizice, angajate ale societății de a │ [ ] │ │ înmâna prospectul de consultanță clienților sau potențialilor clienți k) Declarație pe propria răspundere sub semnătura olografă, a membrilor consiliului de administrație │ [ ] │ │ cu privire la respectarea condițiilor prevăzute la art. 42 alin. (1) lit. e) și f) │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │ l) Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
societății │ │ Nume și prenume i) Prospectul de consultanță care trebuie să cuprindă cel puțin elementele menționate │ [ ] │ │ la art. 43, lit. i) j) Angajamentul consultanților de investiții, persoane fizice, angajate ale societății de a │ [ ] │ │ înmâna prospectul de consultanță clienților sau potențialilor clienți k) Declarație pe propria răspundere sub semnătura olografă, a membrilor consiliului de administrație │ [ ] │ │ cu privire la respectarea condițiilor prevăzute la art. 42 alin. (1) lit. e) și f) │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │ l) Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și înscriere în Registrul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate. *2) Se completează funcția deținuta: membru în consiliul de administrație sau administrator unic. *3) Se completează denumirea societății de consultanță. Se va completa cantitatea de instrumente financiare luate cu împrumut de la clienți, alți intermediari, în funcție de scadența înscrisă la pct. 2. 8, 10 - Se va completa valoarea curentă de piață (cantitate * preț de referință la data pentru care se face raportarea) a instrumentelor financiare primite cu împrumut de clienți, alți intermediari, în funcție de scadența

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
luate cu împrumut de la clienți, alți intermediari, în funcție de scadența înscrisă la pct. 2. 8, 10 - Se va completa valoarea curentă de piață (cantitate * preț de referință la data pentru care se face raportarea) a instrumentelor financiare primite cu împrumut de clienți, alți intermediari, în funcție de scadența înscrisă la pct. 2. ---------- Anexa 7A a fost modificată de pct. 26 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Anexa 7B Anexa

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în contul de marjă (6 = 3 + 5). ---------- Anexa 7C a fost modificată de pct. 26 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Anexa 7 În contul clienților Se vor lista în același raport toate tipurile de contracte pentru care membrul compensator are deschise poziții. Exemplu: ROL/EUR DEC04 FUTURES. 2. Număr de tranzacții - Numărul de tranzacții efectuate pe piața, activul suport și scadența menționată la punctul 1

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
zilnice calculate pentru perioada de raportare. Nota: În cazul în care nu există date pentru anumite rubrici (de exemplu, în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacții pe contul House), acestea vor fi completate cu "0" ori "-". Anexa 8 CLIENȚI PROFESIONALI Articolul 1 Categorii de clienți considerați profesionali (1) Clientul profesional este clientul care posedă experiența, cunoștințele și capacitatea de a lua decizia investițională și de a evalua riscurile pe care aceasta le implică. Pentru a fi considerat profesional, clientul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Nota: În cazul în care nu există date pentru anumite rubrici (de exemplu, în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacții pe contul House), acestea vor fi completate cu "0" ori "-". Anexa 8 CLIENȚI PROFESIONALI Articolul 1 Categorii de clienți considerați profesionali (1) Clientul profesional este clientul care posedă experiența, cunoștințele și capacitatea de a lua decizia investițională și de a evalua riscurile pe care aceasta le implică. Pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie să se încadreze în categoriile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
care nu există date pentru anumite rubrici (de exemplu, în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacții pe contul House), acestea vor fi completate cu "0" ori "-". Anexa 8 CLIENȚI PROFESIONALI Articolul 1 Categorii de clienți considerați profesionali (1) Clientul profesional este clientul care posedă experiența, cunoștințele și capacitatea de a lua decizia investițională și de a evalua riscurile pe care aceasta le implică. Pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie să se încadreze în categoriile menționate la alin. (2

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
date pentru anumite rubrici (de exemplu, în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacții pe contul House), acestea vor fi completate cu "0" ori "-". Anexa 8 CLIENȚI PROFESIONALI Articolul 1 Categorii de clienți considerați profesionali (1) Clientul profesional este clientul care posedă experiența, cunoștințele și capacitatea de a lua decizia investițională și de a evalua riscurile pe care aceasta le implică. Pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie să se încadreze în categoriile menționate la alin. (2) și să îndeplinească

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
CLIENȚI PROFESIONALI Articolul 1 Categorii de clienți considerați profesionali (1) Clientul profesional este clientul care posedă experiența, cunoștințele și capacitatea de a lua decizia investițională și de a evalua riscurile pe care aceasta le implică. Pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie să se încadreze în categoriile menționate la alin. (2) și să îndeplinească criteriile prevăzute la același alineat. ... (2) Următoarele categorii de clienți vor fi considerați profesionali pentru toate serviciile de investiții financiare și pentru instrumentele financiare definite conform Legii

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
decizia investițională și de a evalua riscurile pe care aceasta le implică. Pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie să se încadreze în categoriile menționate la alin. (2) și să îndeplinească criteriile prevăzute la același alineat. ... (2) Următoarele categorii de clienți vor fi considerați profesionali pentru toate serviciile de investiții financiare și pentru instrumentele financiare definite conform Legii nr. 297/2004 : ... a) Entități care trebuie autorizate sau reglementate să opereze pe piețe financiare. Lista următoare include toate entitățile autorizate care desfășoară

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
d) Alți investitori instituționali a căror activitate principală o reprezintă investiția în instrumente financiare, inclusiv entități care se ocupa cu securizarea activelor sau cu alte tranzacții financiare. ... (3) Entitățile menționate la alin. (2) pot solicita să nu fie tratate drept clienți profesionali și pot beneficia de un grad mai înalt de protecție din partea societăților de servicii de investiții financiare. ... (4) În cazul în care clientul unei S.S.I.F. este o entitate menționată la alin. (2), S.S.I.F. trebuie să-l informeze înaintea prestării

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
alte tranzacții financiare. ... (3) Entitățile menționate la alin. (2) pot solicita să nu fie tratate drept clienți profesionali și pot beneficia de un grad mai înalt de protecție din partea societăților de servicii de investiții financiare. ... (4) În cazul în care clientul unei S.S.I.F. este o entitate menționată la alin. (2), S.S.I.F. trebuie să-l informeze înaintea prestării oricărui serviciu de investiții financiare că, în baza informațiilor disponibile, acesta este considerat client profesional și va fi tratat ca atare, cu excepția cazului în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de servicii de investiții financiare. ... (4) În cazul în care clientul unei S.S.I.F. este o entitate menționată la alin. (2), S.S.I.F. trebuie să-l informeze înaintea prestării oricărui serviciu de investiții financiare că, în baza informațiilor disponibile, acesta este considerat client profesional și va fi tratat ca atare, cu excepția cazului în care S.S.I.F. și clientul hotărăsc altfel. S.S.I.F. mai trebuie să informeze clientul că poate solicita modificarea termenilor contractului, în vederea obținerii unui grad mai ridicat de protecție. ... (5) Intră în responsabilitatea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
o entitate menționată la alin. (2), S.S.I.F. trebuie să-l informeze înaintea prestării oricărui serviciu de investiții financiare că, în baza informațiilor disponibile, acesta este considerat client profesional și va fi tratat ca atare, cu excepția cazului în care S.S.I.F. și clientul hotărăsc altfel. S.S.I.F. mai trebuie să informeze clientul că poate solicita modificarea termenilor contractului, în vederea obținerii unui grad mai ridicat de protecție. ... (5) Intră în responsabilitatea clientului considerat profesional să solicite acordarea unui grad mai ridicat de protecție, atunci când consideră

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
să-l informeze înaintea prestării oricărui serviciu de investiții financiare că, în baza informațiilor disponibile, acesta este considerat client profesional și va fi tratat ca atare, cu excepția cazului în care S.S.I.F. și clientul hotărăsc altfel. S.S.I.F. mai trebuie să informeze clientul că poate solicita modificarea termenilor contractului, în vederea obținerii unui grad mai ridicat de protecție. ... (5) Intră în responsabilitatea clientului considerat profesional să solicite acordarea unui grad mai ridicat de protecție, atunci când consideră că nu poate evalua sau gestiona corect riscul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
profesional și va fi tratat ca atare, cu excepția cazului în care S.S.I.F. și clientul hotărăsc altfel. S.S.I.F. mai trebuie să informeze clientul că poate solicita modificarea termenilor contractului, în vederea obținerii unui grad mai ridicat de protecție. ... (5) Intră în responsabilitatea clientului considerat profesional să solicite acordarea unui grad mai ridicat de protecție, atunci când consideră că nu poate evalua sau gestiona corect riscul implicat. ... (6) Acest grad superior de protecție se va acorda atunci când un client considerat profesional semnează un contract în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de protecție. ... (5) Intră în responsabilitatea clientului considerat profesional să solicite acordarea unui grad mai ridicat de protecție, atunci când consideră că nu poate evalua sau gestiona corect riscul implicat. ... (6) Acest grad superior de protecție se va acorda atunci când un client considerat profesional semnează un contract în acest sens cu S.S.I.F., care prevede că nu va fi tratat ca profesional în aplicarea regulilor de conduita. Un astfel de contract trebuie să prevadă dacă acest lucru este valabil pentru unul sau mai

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
ca profesional în aplicarea regulilor de conduita. Un astfel de contract trebuie să prevadă dacă acest lucru este valabil pentru unul sau mai multe servicii sau tranzacții ori pentru unul sau mai multe tipuri de produse sau tranzacții. ... Articolul 2 Clienți care pot fi tratați drept clienți profesionali la cerere (1) Clienții unei S.S.I.F., alții decât cei menționați la art. 1, inclusiv instituțiile publice și investitorii individuali privați, pot, de asemenea, să renunțe la protecția ce trebuie asigurată acestora conform regulilor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
conduita. Un astfel de contract trebuie să prevadă dacă acest lucru este valabil pentru unul sau mai multe servicii sau tranzacții ori pentru unul sau mai multe tipuri de produse sau tranzacții. ... Articolul 2 Clienți care pot fi tratați drept clienți profesionali la cerere (1) Clienții unei S.S.I.F., alții decât cei menționați la art. 1, inclusiv instituțiile publice și investitorii individuali privați, pot, de asemenea, să renunțe la protecția ce trebuie asigurată acestora conform regulilor de conduită. (2) S.S.I.F. poate să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
trebuie să prevadă dacă acest lucru este valabil pentru unul sau mai multe servicii sau tranzacții ori pentru unul sau mai multe tipuri de produse sau tranzacții. ... Articolul 2 Clienți care pot fi tratați drept clienți profesionali la cerere (1) Clienții unei S.S.I.F., alții decât cei menționați la art. 1, inclusiv instituțiile publice și investitorii individuali privați, pot, de asemenea, să renunțe la protecția ce trebuie asigurată acestora conform regulilor de conduită. (2) S.S.I.F. poate să trateze orice client drept client

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
cerere (1) Clienții unei S.S.I.F., alții decât cei menționați la art. 1, inclusiv instituțiile publice și investitorii individuali privați, pot, de asemenea, să renunțe la protecția ce trebuie asigurată acestora conform regulilor de conduită. (2) S.S.I.F. poate să trateze orice client drept client profesional, în cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile și procedurile menționate anterior. Acești clienți, nu trebuie, totuși, să fie considerați clienți care poseda cunoștințe și experiența comparabile cu cele ale categoriilor de clienți profesionali menționați la art.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Clienții unei S.S.I.F., alții decât cei menționați la art. 1, inclusiv instituțiile publice și investitorii individuali privați, pot, de asemenea, să renunțe la protecția ce trebuie asigurată acestora conform regulilor de conduită. (2) S.S.I.F. poate să trateze orice client drept client profesional, în cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile și procedurile menționate anterior. Acești clienți, nu trebuie, totuși, să fie considerați clienți care poseda cunoștințe și experiența comparabile cu cele ale categoriilor de clienți profesionali menționați la art. 1. ... (3

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
individuali privați, pot, de asemenea, să renunțe la protecția ce trebuie asigurată acestora conform regulilor de conduită. (2) S.S.I.F. poate să trateze orice client drept client profesional, în cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile și procedurile menționate anterior. Acești clienți, nu trebuie, totuși, să fie considerați clienți care poseda cunoștințe și experiența comparabile cu cele ale categoriilor de clienți profesionali menționați la art. 1. ... (3) Orice renunțare la protecția acordată de regulile de conduită va fi considerată validă numai dacă

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]